Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 28.10.1998 N 385-У "Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций" (вместе с "Регламентом проверки по информационному запросу", "Регламентом документарной проверки", "Регламентом тематической проверки")
- Указание
- Приложение 1. Регламент проверки по информационному запросу
- 1.1. Общие сведения о депозитарии (Форма 1.1)
- 1.2. Общая характеристика счетов депо (Форма 1.2)
- 1.3. Документы депозитария (Форма 1.3)
- 1.4. Меры по минимизации рисков депозитарной деятельности (Форма 1.4)
- Приложение 2. Регламент документарной проверки
- Форма 2.0
- 2.1. Базовые документы депозитария
- 2.1.1. Депозитарный договор (договор счета депо) (Форма 2.1.1)
- 2.1.2. Регламент депозитария (Форма 2.1.2)
- 2.2. Типовые формы поручений и отчетов
- 2.2.1. Поручение депо (Форма 2.2.1)
- 2.2.2. Отчет об исполнении депозитарной операции (Форма 2.2.2)
- 2.2.3. Выписка о состоянии счета депо (отчет о состоянии счета депо) (Форма 2.2.3)
- 2.2.4. Отчет о совершенных операциях за период (Форма 2.2.4)
- 2.3. Специальные договоры (Форма 2.3)
- 2.4. Экспресс-проверка балансовой и внебалансовой отчетности
- Приложение 3. Регламент тематической проверки
- 3.1. Материалы депозитарного учета и отчетности
- 3.1.1. Общие материалы учета и отчетности (Форма 3.1.1)
- 3.1.2. Материалы аналитического депозитарного учета (Форма 3.1.2)
- 3.2. Организация депозитарного учета (Форма 3.2)
- 3.3. Депозитарные операции (Форма 3.3)
- 3.4. Основание для проводок по счетам основного баланса и счетам депо (Форма 3.4)
- 3.5. Соответствие аналитического и синтетического учета (Форма 3.5)
- 3.6. Счета депо
- 3.6.1. Счета владельцев (пассивные счета) (Форма 3.6.1)
- 3.6.2. Счета мест хранения (активные счета) (Форма 3.6.2)
- 3.7. Порядок хранения сертификатов ценных бумаг
- 3.7.1. Хранение сертификатов ценных бумаг (Форма 3.7.1)
- 3.7.2. Система хранения первичных документов (Форма 3.7.2)
- 3.8. Программное обеспечение депозитарного учета (Форма 3.8)
- 3.9. Отчетность по депозитарной деятельности (Форма 3.9)
- 3.10. Дополнительные требования для филиалов кредитных организаций (Форма 3.10)
- 3.11. Эффективность работы депозитария (Форма 3.11)
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2025 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей