4. Порядок рассмотрения документов и заключения Договора

4. Порядок рассмотрения документов

и заключения Договора

4.1. При поступлении Документов для получения статуса Дилера на рынке ГКО - ОФЗ подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России проверяет их на полноту и правильность оформления. Кандидаты, предоставившие неполный перечень Документов, а также Документы, имеющие замечания по оформлению, из рассмотрения исключаются. В этом случае Документы возвращаются Кандидату.

Подразделения по работе с ценными бумагами ведут "Журнал учета Кандидатов" согласно Приложению 4 к настоящему Положению.

4.2. Подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России направляет следующие письменные запросы:

1) в местный орган Государственной налоговой службы Российской Федерации, в котором Кандидат поставлен на налоговый учет, на предмет наличия у Кандидата задолженности по платежам в соответствующие бюджеты и нарушения налогового законодательства;

2) в подразделения ГУ (НБ) Банка России в соответствии с порядком взаимодействия между структурными подразделениями ГУ (НБ) Банка России, предусмотренным п. 1.5 настоящего Положения, о предоставлении информации о финансовом состоянии Кандидата, являющегося кредитной организацией, и рекомендаций по заключению Договора;

3) в организацию, выдавшую Кандидату лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг (для кредитных организаций - в соответствующие подразделения ГУ (НБ) Банка России), на предмет наличия в отношении Кандидата решения о приостановлении действия или аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

4.3. Подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России рассматривает информацию, полученную в соответствии с п. 4.2 настоящего Положения, и оформляет служебную записку с предложением по заключению / незаключению с Кандидатом Договора. Служебная записка предоставляется для принятия окончательного решения по вопросу заключения Договора с Кандидатом руководителю ГУ (НБ) Банка России или его заместителю.

4.4. Руководителем ГУ (НБ) Банка России или его заместителем должно быть принято решение о заключении Договора с Кандидатом либо об отказе в его заключении.

4.5. Решение об отказе в заключении Договора может быть принято при несоответствии Кандидата требованиям, установленным настоящим Положением.

4.6. Не позднее 30 рабочих дней с момента предоставления в ГУ (НБ) Банка России Документов Кандидату направляется официальный ответ о принятии решения по заключению Договора.

При этом в случае принятия решения об отказе в заключении Договора ответ должен содержать основания для отказа.

4.7. Кандидаты, которым были возвращены Документы или было отказано в заключении Договора, имеют право подать Документы для повторного рассмотрения вопроса о заключении Договора после устранения нарушений.

Срок рассмотрения Документов в этом случае начинается с момента повторной регистрации комплекта документов в ГУ (НБ) Банка России.

4.8. Не позднее 2-х рабочих дней с момента принятия решения ГУ (НБ) Банка России направляет в адрес организации, осуществляющей функции Торговой системы на рынке ГКО - ОФЗ (далее по тексту - Торговая система), список организаций, получивших согласие Банка России на заключение Договоров с указанием представителя Торговой системы, через которого первоначально будут осуществляться операции на рынке ГКО - ОФЗ по каждому Кандидату.

4.9. ГУ (НБ) Банка России после получения информации от Торговой системы о присвоении Кандидату порядкового номера присваивает ему регистрационный код, торговые идентификаторы и оформляет Договор, который направляется в 2-х экземплярах в адрес Кандидата, получившего согласие Банка России на заключение Договора.

4.10. После получения от ГУ (НБ) Банка России 2-х экземпляров Договора Кандидат, получивший согласие Банка России на заключение Договора, подписывает Договор со своей стороны и возвращает его в ГУ (НБ) Банка России для подписания Договора Банком России.

Срок подписания Договора со стороны Кандидата и возврата Договора в подразделение по работе с ценными бумагами ГУ (НБ) Банка России не может превышать 1 месяца с момента направления Договора в адрес Кандидата.

4.11. В случае непредставления Договора в течение срока, указанного в п. 4.10 настоящего Положения, решение о заключении Договора считается утратившим силу. В этом случае для заключения Договора Кандидату необходимо повторно пройти процедуру отбора Кандидатов в Дилеры на рынке ГКО - ОФЗ, предусмотренную настоящим Положением.

4.12. Не позднее следующего рабочего дня с момента подписания Договора Банком России ГУ (НБ) Банка России направляет извещение о заключенных Договорах в адрес Торговой системы.

4.13. Не позднее 2-х рабочих дней с момента подписания Договора ГУ (НБ) Банка России направляет в адрес Департамента операций на открытом рынке Банка России сообщение о подписании Договора, которое должно содержать:

1) полное и краткое (если таковое имеется) наименование Дилера в соответствии с учредительными документами;

2) код ОКПО Дилера;

3) номер и дату подписания Договора;

4) номера и даты действующих лицензий на осуществление банковских операций (с указанием операций) (для Дилеров - кредитных организаций);

5) номер и дата действующей лицензии Дилера на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием видов деятельности, на которые выдана данная лицензия, и наименование лицензирующего органа;

6) местонахождение и почтовый адрес Дилера;

7) Ф.И.О. руководителя и главного бухгалтера Дилера, а также руководителя подразделения, осуществляющего операции на рынке ГКО - ОФЗ;

8) контактные телефоны Кандидата.