2. Требования к кандидатам в Дилеры на рынке ГКО - ОФЗ

2. Требования к кандидатам в Дилеры

на рынке ГКО - ОФЗ

2.1. Для заключения с Банком России Договора Кандидат должен удовлетворять следующим общим требованиям:

2.1.1. Кандидат должен иметь на момент подачи Документов лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской, брокерской и депозитарной деятельности.

Указанная лицензия должна быть выдана кредитным организациям Банком России, организациям, не являющимся кредитными, - организацией, уполномоченной осуществлять лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1.2. На момент подачи документов Кандидат не должен иметь нарушений налогового законодательства. Кроме того, на последнюю отчетную дату Кандидат не должен иметь задолженности по платежам в соответствующие бюджеты и внебюджетные фонды.

2.1.3. На момент подачи документов и в период рассмотрения Кандидат не должен иметь санкции в виде приостановления или аннулирования действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.1.4. На последнюю отчетную дату Кандидат должен иметь собственные средства (капитал), соответствующие требованиям, установленным Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (далее по тексту - ФКЦБ России) для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих на условиях совмещения дилерскую, брокерскую и депозитарную деятельность, но не менее суммы, эквивалентной 1 млн. ЭКЮ.

Расчет собственных средств (капитала) для кредитных организаций должен осуществляться в порядке, установленном Банком России при расчете обязательных экономических нормативов.

Расчет собственного капитала для организаций, не являющихся кредитными, осуществляется в порядке, установленном ФКЦБ России для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2.2. Дополнительные требования для Кандидатов, являющихся кредитными организациями:

2.2.1. Кандидат должен выполнять обязательные резервные требования за последние три месяца, предшествующие месяцу подачи Документов.

2.2.2. Кандидат должен являться членом Национальной фондовой ассоциации (НФА).

2.2.3. На момент подачи и в период рассмотрения Документов Кандидат не должен иметь меры воздействия в виде:

- предписания об ограничении проведения или о запрете на осуществление отдельных банковских операций, предусмотренных выданной ему лицензией;

- отзыва лицензии на осуществление банковских операций;

- назначения временной администрации по управлению Кандидатом.

2.2.4. На момент подачи и в период рассмотрения Документов Кандидат не должен иметь просроченной задолженности по кредитам, ранее предоставленным Банком России, и процентам по ним, а также других просроченных обязательств перед Банком России.

2.2.5. На момент подачи и в период рассмотрения Документов Кандидат не должен иметь неоплаченных расчетных документов его клиентов, а также неоплаченных расчетных документов самого Кандидата в связи с отсутствием средств на корреспондентских счетах последнего непрерывно свыше 5 дней.

2.2.6. На последнюю отчетную дату и в период рассмотрения Документов Кандидат должен быть отнесен к категории финансово стабильных банков, определяемой ГУ (НБ) Банка России в соответствии с нормативными актами Банка России.

2.3. Дополнительные требования для Кандидатов, не относящихся к кредитным организациям:

2.3.1. Кандидат не должен иметь убытков по итогам последнего отчетного периода, предшествующего дате подачи Документов, а также по итогам прошедшего года.

2.3.2. Кандидат должен являться членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей в установленном порядке лицензию ФКЦБ России.