Приложение N 1. Форма заключения по результатам проверки качества подготовки к мероприятию

N п/п

Примерный перечень вопросов проверки

Варианты ответов

Причины невыполнения

в полной мере

не в полной мере

нет

1

Соответствуют ли процедуры подготовки к проведению мероприятия требованиям Регламента Счетной палаты Российской Федерации, стандартов СГА 101 "Общие правила проведения контрольного мероприятия", СГА 102 "Общие правила проведения экспертно-аналитических мероприятий" и других внутренних нормативных документов Счетной палаты Российской Федерации?

2

Составлен ли перечень всех законодательных и иных нормативных правовых документов, которые имеют значение для целей мероприятия?

3

Программа проведения мероприятия подготовлена по результатам предварительного изучения предмета и объектов мероприятия?

4

Проведена ли оценка существующих рисков в сфере предмета и в деятельности объектов мероприятия, а также возможных рисков в процессе проведения мероприятия?

5

Собраны ли необходимая информация о предмете и достаточные данные о деятельности объектов мероприятия?

6

Запрошены и рассмотрены ли результаты предшествующих проверок деятельности объектов мероприятия, в том числе проведенных другими контрольными органами?

7

Собрана ли информация о наличии и результатах деятельности внутреннего контроля на объектах мероприятия?

8

Обоснован ли выбор критериев оценки эффективности использования федеральных и иных ресурсов в соответствии с целями контрольного мероприятия (для аудита эффективности)?

9

Выполнены ли все необходимые процедуры составления, согласования и утверждения программы проведения мероприятия?

10

Обладают ли участники мероприятия, осуществляющие данное мероприятие, необходимыми профессиональными знаниями и достаточным опытом работы?

11

Определены ли трудовые и финансовые ресурсы, необходимые для проведения мероприятия?

12

Имелась ли возможность, и использовались ли на подготовительном этапе информационно-аналитические системы Счетной палаты Российской Федерации для сбора и анализа информации о деятельности объекта мероприятия?