Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Постановление ФКЦБ РФ от 06.11.1998 N 45 "Об утверждении Временного положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными...

Приложение 1. Квартальный отчет об осуществлении брокерской, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности по управлению ценными бумагами форма N ОК-01

Приложение 1

к Временному положению

о представлении отчетности

профессиональными участниками

рынка ценных бумаг, осуществляющими

брокерскую, дилерскую деятельность

и деятельность по управлению

ценными бумагами

┌─────────────────────────────┐

│ ДЛЯ СЛУЖЕБНЫХ ОТМЕТОК │ Куда _____________________

│(заполняется уполномоченным │ _____________________

│лицом НАУФОР) │ _____________________

│ │

│Дело N ___________________ │

│Проверил (Ф.И.О.) ________ │

└─────────────────────────────┘

┌────────────────────────────────────────────────────────┐

│КВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ│

│ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО │

│ УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ │

│ ФОРМА N ОК-01 │

│ на "__" ____________ 199_ г. │

└────────────────────────────────────────────────────────┘

┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ │

│ (заполняется уполномоченным лицом организации) │

│ │

│________________________________________________________________│

│ (полное наименование организации на русском языке) │

│ │

│________________________________________________________________│

│ (сокращенное наименование организации на русском языке) │

│ │

│________________________________________________________________│

│ (полное наименование организации на иностранном языке) │

│ │

│________________________________________________________________│

│ (сокращенное наименование организации на иностранном языке) │

│ │

│______________________________ _________________________│

│(место нахождения организации) (фактический адрес │

│ организации) │

│ │

│┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ _________________________│

││ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (почтовый адрес │

│└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ организации) │

│(идентификационный номер │

│ налогоплательщика) │

│ │

│_____________________________ Контактный телефон ______________│

│ (Ф.И.О. исполнителя) │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

┌─────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐

│ СВЕДЕНИЯ │ СВЕДЕНИЯ │

│О РУКОВОДИТЕЛЕ ОРГАНИЗАЦИИ │ О ГЛАВНОМ БУХГАЛТЕРЕ ОРГАНИЗАЦИИ │

│ │ │

│___________________________ │ ________________________________ │

│ (наименование должности │ (Ф.И.О. главного бухгалтера) │

│ руководителя организации) │ │

│ │ │

│ ___________________________ │ │

│ (Ф.И.О. руководителя │ │

│ организации) │ │

│ │ │

│Подпись ___________________ │ Подпись ________________________ │

│ │ │

│ Печать организации │ │

└─────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘

N ОК-01-01000

ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ

┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐

│01100│ Сведения о наличии лицензий на осуществление │

│ │ профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг │

├─────┼──────────────────┬────────────────────┬──────────────────┤

│01101│ Номер лицензии │Дата выдачи лицензии│ Дата окончания │

│ │ │ │действия лицензии │

├─────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤

│01102│ │ │ │

├─────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤

│01103│ │ │ │

├─────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤

│... │ │ │ │

├─────┼──────────────────┴────────────────────┴──────────────────┤

│01200│ Информация об организаторах торговли на рынке ценных │

│ │ бумаг, через которых организация осуществляет сделки с │

│ │ ценными бумагами │

├─────┼───────────────────────────┬──────────────────────────────┤

│ │ Наименование организаторов│Наличие у организации статуса │

│ │ торговли на рынке ценных │ маркет - майкера или │

│ │ бумаг │ специалиста, если таковой │

│ │ │ имеется │

├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤

│01201│ │ │

├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤

│01202│ │ │

├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤

│01203│ │ │

├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤

│... │ │ │

├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤

│01300│Сведения о численности │ │

│ │штатных сотрудников │ │

│ │организации │ │

│ │- всего: │ │

├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤

│01301│- в том числе нерезидентов │ │

├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤

│01302│- в том числе штатных │ │

│ │ сотрудников (без │ │

│ │ совместителей), имеющих │ │

│ │ квалификационные │ │

│ │ аттестаты ФКЦБ России │ │

└─────┴───────────────────────────┴──────────────────────────────┘

N ОК-01-02000

СВЕДЕНИЯ О КАПИТАЛЕ ОРГАНИЗАЦИИ

┌──────┬────────────────────────┬──────────────────┬─────────────┐

│N стр.│ Наименование показателя│Единица измерения │ Значение │

│ │ │ │ показателя │

├──────┼────────────────────────┼──────────────────┼─────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │

├──────┼────────────────────────┼──────────────────┼─────────────┤

│02100 │Уставный капитал │ в рублях │ │

├──────┼────────────────────────┼──────────────────┼─────────────┤

│02200 │Доля нерезидентов в │ в процентах │ │

│ │уставном капитале │ │ │

├──────┼────────────────────────┼──────────────────┼─────────────┤

│02300 │Собственный капитал │ в рублях │ │

├──────┼────────────────────────┼──────────────────┼─────────────┤

│02400 │Собственный капитал │ в ЭКЮ │ │

└──────┴────────────────────────┴──────────────────┴─────────────┘

N ОК-01-03000

СВЕДЕНИЯ О ДЕБИТОРСКОЙ И КРЕДИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ

(в рублях)

┌──────┬───────────────────────┬────┬────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──┐

│N стр.│Наименование показателя│ │До │1 - 3 │3 - 6│6 - 12│Свыше│И │

│ │ │ │1 │месяца│меся-│меся- │12 │т │

│ │ │ │ме- │ │цев │цев │ме- │о │

│ │ │ │сяца│ │ │ │сяцев│г │

│ │ │ │ │ │ │ │ │о │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9│

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03100 │Дебиторская │ А │ │ │ │ │ │ │

│ │задолженность - всего: │ │ │ │ │ │ │ │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03101 │- в том числе│ Б │ │ │ │ │ │ │

│ │пролонгированная │ │ │ │ │ │ │ │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03102 │- в том числе│ Б │ │ │ │ │ │ │

│ │просроченная │ │ │ │ │ │ │ │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03110 │Дебиторская │ А │ │ │ │ │ │ │

│ │задолженность │ │ │ │ │ │ │ │

│ │контрагентов по│ │ │ │ │ │ │ │

│ │договорам купли -│ │ │ │ │ │ │ │

│ │продажи ценных бумаг,│ │ │ │ │ │ │ │

│ │заключенным │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организацией от своего│ │ │ │ │ │ │ │

│ │имени и за свой счет │ │ │ │ │ │ │ │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03120 │Дебиторская │ А │ │ │ │ │ │ │

│ │задолженность клиентов │ │ │ │ │ │ │ │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03121 │- в том числе по│ А │ │ │ │ │ │ │

│ │договорам с физическими│ │ │ │ │ │ │ │

│ │лицами │ │ │ │ │ │ │ │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03200 │Кредиторская │ А │ │ │ │ │ │ │

│ │задолженность - всего: │ │ │ │ │ │ │ │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03201 │- в том числе│ Б │ │ │ │ │ │ │

│ │пролонгированная │ │ │ │ │ │ │ │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03202 │- в том числе│ Б │ │ │ │ │ │ │

│ │просроченная │ │ │ │ │ │ │ │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03210 │Кредиторская │ А │ │ │ │ │ │ │

│ │задолженность перед│ │ │ │ │ │ │ │

│ │контрагентами по│ │ │ │ │ │ │ │

│ │договорам купли -│ │ │ │ │ │ │ │

│ │продажи ценных бумаг,│ │ │ │ │ │ │ │

│ │заключенным │ │ │ │ │ │ │ │

│ │организацией от своего│ │ │ │ │ │ │ │

│ │имени и за свой счет │ │ │ │ │ │ │ │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03220 │Кредиторская │ А │ │ │ │ │ │ │

│ │задолженность перед│ │ │ │ │ │ │ │

│ │клиентами │ │ │ │ │ │ │ │

├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤

│03221 │- в том числе по│ А │ │ │ │ │ │ │

│ │договорам с физическими│ │ │ │ │ │ │ │

│ │лицами │ │ │ │ │ │ │ │

└──────┴───────────────────────┴────┴────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──┘

N ОК-01-04000

СТРУКТУРА ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЙ

(на конец отчетного периода)

┌─────┬───────────────────┬──────────────────────┬──────────────────┐

│N п/п│Наименование актива│ Финансовые вложения │Оценка финансовых │

│ │ │ на балансе на конец │ вложений по │

│ │ │ отчетного периода │ рыночной цене │

│ │ ├───────┬───────┬──────┼───────┬──────────┤

│ │ │Кол-во │Балан- │Балан-│Рыноч- │Рыночная │

│ │ │ценных │совая │совая │ная │цена │

│ │ │бумаг │стои- │стои- │цена │пакета │

│ │ │(в ед.)│мость │мость │одной │(в рублях)│

│ │ │ │пакета │пакета│ценной │ │

│ │ │ │(в │в про-│бумаги │ │

│ │ │ │рублях)│центах│(в │ │

│ │ │ │ │к ито-│рублях)│ │

│ │ │ │ │гу │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│04100│Акции акционерных│ х │ х │ х │ х │ х │

│ │обществ, допущенные│ │ │ │ │ │

│ │к торгам через│ │ │ │ │ │

│ │организаторов │ │ │ │ │ │

│ │торговли на рынке│ │ │ │ │ │

│ │ценных бумаг │ │ │ │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│04110│ │ │ │ х │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│04120│ │ │ │ х │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│04130│ │ │ │ х │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│... │ │ │ │ х │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│ │Итого по разделу │ х │ │ │ х │ │

│ │04100 │ │ │ │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│04200│Государственные │ х │ х │ х │ х │ х │

│ │ценные бумаги,│ │ │ │ │ │

│ │ценные бумаги│ │ │ │ │ │

│ │субъектов │ │ │ │ │ │

│ │Российской │ │ │ │ │ │

│ │Федерации и│ │ │ │ │ │

│ │муниципальных │ │ │ │ │ │

│ │образований, а│ │ │ │ │ │

│ │также приравненные│ │ │ │ │ │

│ │к ним ценные бумаги│ │ │ │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│04210│ │ │ │ х │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│04220│ │ │ │ х │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│04230│ │ │ │ х │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│... │ │ │ │ х │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤

│ │Итого по разделу │ х │ │ │ х │ │

│ │04200 │ │ │ │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┴──────────┘

│04300│Эмиссионные ценные│ х │ х │ х │

│ │бумаги, не│ │ │ │

│ │допущенные к торгам│ │ │ │

│ │через организаторов│ │ │ │

│ │торговли на рынке│ │ │ │

│ │ценных бумаг │ │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│04310│ │ │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│04320│ │ │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│04330│ │ │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│... │ │ │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│ │Итого по разделу │ х │ │ │

│ │04300 │ │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│04400│Неэмиссионные │ х │ х │ х │

│ │ценные бумаги │ │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│04410│ │ │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│04420│ │ │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│04430│ │ │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│... │ │ │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│ │Итого по разделу │ │ │ │

│ │04400 │ │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│04500│Прочие финансовые│ х │ х │ х │

│ │вложения │ │ │ │

│ │(указывается вид│ │ │ │

│ │финансового │ │ │ │

│ │вложения) │ │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│04510│ │ х │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│04520│ │ х │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│04530│ │ х │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│... │ │ х │ │ х │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│ │Итого по разделу│ х │ │ │

│ │04500 │ │ │ │

├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤

│ │Итого по разделам│ х │ │ 100% │

│ │04100, 04200,│ │ │ │

│ │04300, 04400, 04500│ │ │ │

└─────┴───────────────────┴───────┴───────┴──────┘

N ОК-01-05000

СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

┌──────┬────────────────────────┬───────────────┬────────────────┐

│N стр.│Наименование показателей│ Сделки по │ Сделки по │

│ │ │ покупке │ продаже │

│ │ ├───────┬───────┼───────┬────────┤

│ │ │Кол-во │Объем │Кол-во │Объем │

│ │ │сделок │сделок │сделок │сделок │

│ │ │(в ед.)│(в руб-│(в ед.)│(в руб- │

│ │ │ │лях) │ │лях) │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05000 │Совершенные сделки -│ │ │ │ │

│ │всего │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05100 │- в том числе по месту│ х │ х │ х │ х │

│ │совершения сделок │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05110 │Сделки, совершенные на│ │ │ │ │

│ │фондовых биржах │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05120 │Сделки, совершенные в│ │ │ │ │

│ │РТС <*> │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05130 │Сделки, совершенные│ │ │ │ │

│ │через организаторов│ │ │ │ │

│ │торговли на рынке ценных│ │ │ │ │

│ │бумаг, кроме фондовых│ │ │ │ │

│ │бирж и РТС │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05140 │Прочие сделки (стр.│ │ │ │ │

│ │05100 - стр. 05111 -│ │ │ │ │

│ │стр. 05112 - стр. 05113)│ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05200 │- в том числе по видам│ х │ х │ х │ х │

│ │договоров: │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05210 │Сделки, совершенные от│ │ │ │ │

│ │своего имени и за свой│ │ │ │ │

│ │счет │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05220 │Сделки, совершенные во│ │ │ │ │

│ │исполнение договора на│ │ │ │ │

│ │брокерское обслуживание│ │ │ │ │

│ │на рынке ценных бумаг │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05230 │Сделки, совершенные во│ │ │ │ │

│ │исполнение договора на│ │ │ │ │

│ │управление ценными│ │ │ │ │

│ │бумагами │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05240 │Сделки, заключенные по│ │ │ │ │

│ │прочим договорам │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05300 │- в том числе по видам│ х │ х │ х │ х │

│ │ценных бумаг: │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05310 │Сделки с│ │ │ │ │

│ │государственными ценными│ │ │ │ │

│ │бумагами Российской│ │ │ │ │

│ │Федерации - всего: │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05311 │в том числе с│ │ │ │ │

│ │нерезидентами │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05320 │Сделки с ценными│ │ │ │ │

│ │бумагами субъектов│ │ │ │ │

│ │Российской Федерации и│ │ │ │ │

│ │муниципальных │ │ │ │ │

│ │образований - всего: │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05321 │в том числе с│ │ │ │ │

│ │нерезидентами │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05330 │Сделки с акциями│ │ │ │ │

│ │акционерных обществ,│ │ │ │ │

│ │допущенными к торгам│ │ │ │ │

│ │через организаторов│ │ │ │ │

│ │торговли на рынке ценных│ │ │ │ │

│ │бумаг - всего: │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05331 │в том числе с│ │ │ │ │

│ │нерезидентами │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05340 │Сделки с акциями│ │ │ │ │

│ │акционерных обществ, не│ │ │ │ │

│ │допущенными к торгам│ │ │ │ │

│ │через организаторов│ │ │ │ │

│ │торговли на рынке ценных│ │ │ │ │

│ │бумаг - всего: │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05341 │в том числе с│ │ │ │ │

│ │нерезидентами │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05350 │Сделки с облигациями│ │ │ │ │

│ │предприятий и│ │ │ │ │

│ │организаций, допущенными│ │ │ │ │

│ │к торгам через│ │ │ │ │

│ │организаторов торговли│ │ │ │ │

│ │на рынке ценных бумаг -│ │ │ │ │

│ │всего: │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05351 │в том числе с│ │ │ │ │

│ │нерезидентами │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05360 │Сделки с облигациями│ │ │ │ │

│ │предприятий и│ │ │ │ │

│ │организаций, не│ │ │ │ │

│ │допущенными к торгам│ │ │ │ │

│ │через организаторов│ │ │ │ │

│ │торговли на рынке ценных│ │ │ │ │

│ │бумаг - всего: │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05361 │в том числе с│ │ │ │ │

│ │нерезидентами │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05370 │Сделки с прочими ценными│ │ │ │ │

│ │бумагами - всего: │ │ │ │ │

├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤

│05371 │в том числе с│ │ │ │ │

│ │нерезидентами │ │ │ │ │

└──────┴────────────────────────┴───────┴───────┴───────┴────────┘

--------------------------------

<*> Некоммерческое партнерство "Российская торговая система".

N ОК-01-06000

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

┌────────┬──────────────────────────────────┬────────────────────┐

│N строки│ Наименование показателей │ Количество (в ед.) │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│06100 │Количество открытых аналитических │ │

│ │счетов в системе внутреннего учета│ │

│ │- всего: │ │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│06110 │- в том числе физическим лицам │ │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│06120 │- в том числе юридическим лицам │ │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│06130 │- в том числе резидентам │ │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│06140 │- в том числе нерезидентам │ │

└────────┴──────────────────────────────────┴────────────────────┘

N ОК-01-07000

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ

ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

┌────────┬──────────────────────────────────┬────────────────────┐

│N строки│ Наименование показателей │ Количество (в ед.) │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│07100 │Количество договоров на управление│ │

│ │ценными бумагами - всего: │ │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│07110 │- в том числе физическим лицам │ │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│07120 │- в том числе юридическим лицам │ │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│07130 │- в том числе резидентам │ │

├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤

│07140 │- в том числе нерезидентам │ │

└────────┴──────────────────────────────────┴────────────────────┘

N ОК-01-08000

ПОКАЗАТЕЛИ, ХАРАКТЕРИЗУЮЩИЕ ФИНАНСОВОЕ

СОСТОЯНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ

┌───────┬─────────────────────────────────┬──────────────────────┐

│ N п/п │ Наименование показателя │ Значение показателя │

├───────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │

├───────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────┤

│08100 │ K1 │ │

├───────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────┤

│08200 │ K2 │ │

├───────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────┤

│08300 │ K3 │ │

└───────┴─────────────────────────────────┴──────────────────────┘

3. Состав и порядок заполнения отчетности профессионального участника Приложение 2. Инструкция о порядке заполнения квартального отчета об осуществлении брокерской, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности по управлению ценными бумагами форма N ОК-01