Приложение 1. Квартальный отчет об осуществлении брокерской, дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и деятельности по управлению ценными бумагами форма N ОК-01
к Временному положению
о представлении отчетности
профессиональными участниками
рынка ценных бумаг, осуществляющими
брокерскую, дилерскую деятельность
и деятельность по управлению
ценными бумагами
┌─────────────────────────────┐
│ ДЛЯ СЛУЖЕБНЫХ ОТМЕТОК │ Куда _____________________
│(заполняется уполномоченным │ _____________________
│лицом НАУФОР) │ _____________________
└─────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────┐
│КВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ│
│ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО │
│ УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ │
│ на "__" ____________ 199_ г. │
└────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ (заполняется уполномоченным лицом организации) │
│________________________________________________________________│
│ (полное наименование организации на русском языке) │
│________________________________________________________________│
│ (сокращенное наименование организации на русском языке) │
│________________________________________________________________│
│ (полное наименование организации на иностранном языке) │
│________________________________________________________________│
│ (сокращенное наименование организации на иностранном языке) │
│______________________________ _________________________│
│(место нахождения организации) (фактический адрес │
│┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐ _________________________│
││ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ (почтовый адрес │
│└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘ организации) │
│_____________________________ Контактный телефон ______________│
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌─────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│О РУКОВОДИТЕЛЕ ОРГАНИЗАЦИИ │ О ГЛАВНОМ БУХГАЛТЕРЕ ОРГАНИЗАЦИИ │
│___________________________ │ ________________________________ │
│ (наименование должности │ (Ф.И.О. главного бухгалтера) │
│ руководителя организации) │ │
│ ___________________________ │ │
│Подпись ___________________ │ Подпись ________________________ │
└─────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘
┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐
│01100│ Сведения о наличии лицензий на осуществление │
│ │ профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг │
├─────┼──────────────────┬────────────────────┬──────────────────┤
│01101│ Номер лицензии │Дата выдачи лицензии│ Дата окончания │
├─────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤
├─────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤
├─────┼──────────────────┼────────────────────┼──────────────────┤
├─────┼──────────────────┴────────────────────┴──────────────────┤
│01200│ Информация об организаторах торговли на рынке ценных │
│ │ бумаг, через которых организация осуществляет сделки с │
├─────┼───────────────────────────┬──────────────────────────────┤
│ │ Наименование организаторов│Наличие у организации статуса │
│ │ торговли на рынке ценных │ маркет - майкера или │
│ │ бумаг │ специалиста, если таковой │
├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤
├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤
├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤
├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤
├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│01300│Сведения о численности │ │
├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│01301│- в том числе нерезидентов │ │
├─────┼───────────────────────────┼──────────────────────────────┤
│01302│- в том числе штатных │ │
│ │ совместителей), имеющих │ │
└─────┴───────────────────────────┴──────────────────────────────┘
СВЕДЕНИЯ О КАПИТАЛЕ ОРГАНИЗАЦИИ
┌──────┬────────────────────────┬──────────────────┬─────────────┐
│N стр.│ Наименование показателя│Единица измерения │ Значение │
├──────┼────────────────────────┼──────────────────┼─────────────┤
├──────┼────────────────────────┼──────────────────┼─────────────┤
│02100 │Уставный капитал │ в рублях │ │
├──────┼────────────────────────┼──────────────────┼─────────────┤
│02200 │Доля нерезидентов в │ в процентах │ │
├──────┼────────────────────────┼──────────────────┼─────────────┤
│02300 │Собственный капитал │ в рублях │ │
├──────┼────────────────────────┼──────────────────┼─────────────┤
│02400 │Собственный капитал │ в ЭКЮ │ │
└──────┴────────────────────────┴──────────────────┴─────────────┘
СВЕДЕНИЯ О ДЕБИТОРСКОЙ И КРЕДИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ
┌──────┬───────────────────────┬────┬────┬──────┬─────┬──────┬─────┬──┐
│N стр.│Наименование показателя│ │До │1 - 3 │3 - 6│6 - 12│Свыше│И │
│ │ │ │1 │месяца│меся-│меся- │12 │т │
│ │ │ │ме- │ │цев │цев │ме- │о │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9│
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03100 │Дебиторская │ А │ │ │ │ │ │ │
│ │задолженность - всего: │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03101 │- в том числе│ Б │ │ │ │ │ │ │
│ │пролонгированная │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03102 │- в том числе│ Б │ │ │ │ │ │ │
│ │просроченная │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03110 │Дебиторская │ А │ │ │ │ │ │ │
│ │задолженность │ │ │ │ │ │ │ │
│ │контрагентов по│ │ │ │ │ │ │ │
│ │договорам купли -│ │ │ │ │ │ │ │
│ │продажи ценных бумаг,│ │ │ │ │ │ │ │
│ │заключенным │ │ │ │ │ │ │ │
│ │организацией от своего│ │ │ │ │ │ │ │
│ │имени и за свой счет │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03120 │Дебиторская │ А │ │ │ │ │ │ │
│ │задолженность клиентов │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03121 │- в том числе по│ А │ │ │ │ │ │ │
│ │договорам с физическими│ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03200 │Кредиторская │ А │ │ │ │ │ │ │
│ │задолженность - всего: │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03201 │- в том числе│ Б │ │ │ │ │ │ │
│ │пролонгированная │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03202 │- в том числе│ Б │ │ │ │ │ │ │
│ │просроченная │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03210 │Кредиторская │ А │ │ │ │ │ │ │
│ │задолженность перед│ │ │ │ │ │ │ │
│ │контрагентами по│ │ │ │ │ │ │ │
│ │договорам купли -│ │ │ │ │ │ │ │
│ │продажи ценных бумаг,│ │ │ │ │ │ │ │
│ │заключенным │ │ │ │ │ │ │ │
│ │организацией от своего│ │ │ │ │ │ │ │
│ │имени и за свой счет │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03220 │Кредиторская │ А │ │ │ │ │ │ │
│ │задолженность перед│ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼───────────────────────┼────┼────┼──────┼─────┼──────┼─────┼──┤
│03221 │- в том числе по│ А │ │ │ │ │ │ │
│ │договорам с физическими│ │ │ │ │ │ │ │
└──────┴───────────────────────┴────┴────┴──────┴─────┴──────┴─────┴──┘
(на конец отчетного периода)
┌─────┬───────────────────┬──────────────────────┬──────────────────┐
│N п/п│Наименование актива│ Финансовые вложения │Оценка финансовых │
│ │ │ на балансе на конец │ вложений по │
│ │ │ отчетного периода │ рыночной цене │
│ │ ├───────┬───────┬──────┼───────┬──────────┤
│ │ │Кол-во │Балан- │Балан-│Рыноч- │Рыночная │
│ │ │ценных │совая │совая │ная │цена │
│ │ │бумаг │стои- │стои- │цена │пакета │
│ │ │(в ед.)│мость │мость │одной │(в рублях)│
│ │ │ │пакета │пакета│ценной │ │
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
│04100│Акции акционерных│ х │ х │ х │ х │ х │
│ │обществ, допущенные│ │ │ │ │ │
│ │торговли на рынке│ │ │ │ │ │
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
│ │Итого по разделу │ х │ │ │ х │ │
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
│04200│Государственные │ х │ х │ х │ х │ х │
│ │также приравненные│ │ │ │ │ │
│ │к ним ценные бумаги│ │ │ │ │ │
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┼──────────┤
│ │Итого по разделу │ х │ │ │ х │ │
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┼───────┴──────────┘
│04300│Эмиссионные ценные│ х │ х │ х │
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
│04400│Неэмиссионные │ х │ х │ х │
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
│04500│Прочие финансовые│ х │ х │ х │
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
├─────┼───────────────────┼───────┼───────┼──────┤
СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
┌──────┬────────────────────────┬───────────────┬────────────────┐
│N стр.│Наименование показателей│ Сделки по │ Сделки по │
│ │ ├───────┬───────┼───────┬────────┤
│ │ │Кол-во │Объем │Кол-во │Объем │
│ │ │сделок │сделок │сделок │сделок │
│ │ │(в ед.)│(в руб-│(в ед.)│(в руб- │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05000 │Совершенные сделки -│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05100 │- в том числе по месту│ х │ х │ х │ х │
│ │совершения сделок │ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05110 │Сделки, совершенные на│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05120 │Сделки, совершенные в│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05130 │Сделки, совершенные│ │ │ │ │
│ │через организаторов│ │ │ │ │
│ │торговли на рынке ценных│ │ │ │ │
│ │бумаг, кроме фондовых│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05140 │Прочие сделки (стр.│ │ │ │ │
│ │05100 - стр. 05111 -│ │ │ │ │
│ │стр. 05112 - стр. 05113)│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05200 │- в том числе по видам│ х │ х │ х │ х │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05210 │Сделки, совершенные от│ │ │ │ │
│ │своего имени и за свой│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05220 │Сделки, совершенные во│ │ │ │ │
│ │исполнение договора на│ │ │ │ │
│ │брокерское обслуживание│ │ │ │ │
│ │на рынке ценных бумаг │ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05230 │Сделки, совершенные во│ │ │ │ │
│ │исполнение договора на│ │ │ │ │
│ │управление ценными│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05240 │Сделки, заключенные по│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05300 │- в том числе по видам│ х │ х │ х │ х │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│ │государственными ценными│ │ │ │ │
│ │бумагами Российской│ │ │ │ │
│ │Федерации - всего: │ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05311 │в том числе с│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05320 │Сделки с ценными│ │ │ │ │
│ │бумагами субъектов│ │ │ │ │
│ │Российской Федерации и│ │ │ │ │
│ │образований - всего: │ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05321 │в том числе с│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05330 │Сделки с акциями│ │ │ │ │
│ │акционерных обществ,│ │ │ │ │
│ │допущенными к торгам│ │ │ │ │
│ │через организаторов│ │ │ │ │
│ │торговли на рынке ценных│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05331 │в том числе с│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05340 │Сделки с акциями│ │ │ │ │
│ │акционерных обществ, не│ │ │ │ │
│ │допущенными к торгам│ │ │ │ │
│ │через организаторов│ │ │ │ │
│ │торговли на рынке ценных│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05341 │в том числе с│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05350 │Сделки с облигациями│ │ │ │ │
│ │организаций, допущенными│ │ │ │ │
│ │организаторов торговли│ │ │ │ │
│ │на рынке ценных бумаг -│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05351 │в том числе с│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05360 │Сделки с облигациями│ │ │ │ │
│ │допущенными к торгам│ │ │ │ │
│ │через организаторов│ │ │ │ │
│ │торговли на рынке ценных│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05361 │в том числе с│ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05370 │Сделки с прочими ценными│ │ │ │ │
│ │бумагами - всего: │ │ │ │ │
├──────┼────────────────────────┼───────┼───────┼───────┼────────┤
│05371 │в том числе с│ │ │ │ │
└──────┴────────────────────────┴───────┴───────┴───────┴────────┘
--------------------------------
<*> Некоммерческое партнерство "Российская торговая система".
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
┌────────┬──────────────────────────────────┬────────────────────┐
│N строки│ Наименование показателей │ Количество (в ед.) │
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
│06100 │Количество открытых аналитических │ │
│ │счетов в системе внутреннего учета│ │
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
│06110 │- в том числе физическим лицам │ │
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
│06120 │- в том числе юридическим лицам │ │
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
│06130 │- в том числе резидентам │ │
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
│06140 │- в том числе нерезидентам │ │
└────────┴──────────────────────────────────┴────────────────────┘
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ
ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
┌────────┬──────────────────────────────────┬────────────────────┐
│N строки│ Наименование показателей │ Количество (в ед.) │
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
│07100 │Количество договоров на управление│ │
│ │ценными бумагами - всего: │ │
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
│07110 │- в том числе физическим лицам │ │
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
│07120 │- в том числе юридическим лицам │ │
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
│07130 │- в том числе резидентам │ │
├────────┼──────────────────────────────────┼────────────────────┤
│07140 │- в том числе нерезидентам │ │
└────────┴──────────────────────────────────┴────────────────────┘
ПОКАЗАТЕЛИ, ХАРАКТЕРИЗУЮЩИЕ ФИНАНСОВОЕ
СОСТОЯНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ
┌───────┬─────────────────────────────────┬──────────────────────┐
│ N п/п │ Наименование показателя │ Значение показателя │
├───────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────┤
├───────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────┤
├───────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────┤
├───────┼─────────────────────────────────┼──────────────────────┤
└───────┴─────────────────────────────────┴──────────────────────┘
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей