9. Документы, представляемые для государственной регистрации выпуска ценных бумаг

9. Документы, представляемые для государственной

регистрации выпуска ценных бумаг

9.1. Для государственной регистрации выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган представляются:

заявление на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

анкета эмитента;

копия документа, подтверждающего государственную регистрацию эмитента;

два, а в случае, если ведение реестра акционеров должно осуществляться регистратором, - три экземпляра решения о выпуске ценных бумаг;

протокол собрания (заседания) уполномоченного органа эмитента, на котором принято решение о размещении ценных бумаг, содержащий кворум и результаты голосования за принятие указанного решения, а в случае принятия решения о размещении ценных бумаг советом директоров - также с указанием имен членов совета директоров, голосовавших за его принятие;

протокол собрания (заседания) уполномоченного органа эмитента, на котором принято решение об утверждении решения о выпуске ценных бумаг, содержащий кворум и результаты голосования за его принятие;

копия устава эмитента, а также все внесенные в него изменения и (или) дополнения;

документ, свидетельствующий об оплате уставного капитала эмитента;

копия письма Государственного комитета Российской Федерации по статистике об учете эмитента в Едином государственном регистре предприятий и организаций;

иные документы, предусмотренные настоящими Стандартами;

опись представленных документов.

9.2. Заявление на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг должно соответствовать приложению 1 к настоящим Стандартам.

9.3. Анкета эмитента должна соответствовать приложению 2 к настоящим Стандартам.

9.4. В случае государственной регистрации выпуска акций, распределенных среди учредителей, в регистрирующий орган представляются:

копия договора о создании акционерного общества - эмитента, а в случае учреждения акционерного общества одним лицом - копия решения об учреждении акционерного общества - эмитента;

отчет об итогах выпуска ценных бумаг.

9.5. В случае государственной регистрации выпуска акций акционерного общества, созданного на базе имущества организации - должника, в регистрирующий орган представляется копия решения собрания кредиторов, на котором принято решение о создании акционерного общества на базе имущества должника.

9.6. В случаях, предусмотренных разделом 4 и 5 настоящих Стандартов, в регистрирующий орган представляется протокол собрания (заседания) уполномоченного органа эмитента, содержащий решение о согласии на совершение крупной сделки и (или) сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, отражающий кворум и результаты голосования за принятие указанного решения.

9.7. В случаях, когда в соответствии с настоящими Стандартами государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией их проспекта эмиссии, в регистрирующий орган представляются два экземпляра проспекта эмиссии ценных бумаг.

Эмитент акций, распределяемых среди акционеров, акций, размещаемых путем конвертации в случаях, предусмотренных подпунктами 6.1.3 - 6.1.7 пункта 6.1 настоящих Стандартов, эмитент ценных бумаг, размещаемых путем закрытой подписки (за исключением выпуска акций и облигаций, номинальная стоимость которого превышает 50 тысяч минимальных размеров оплаты труда), не представивший проспект эмиссии, представляет в регистрирующий орган документ, подтверждающий, что количество приобретателей этих акций и облигаций не превысит 500, если это не следует из решения об их выпуске.

9.8. В случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг в соответствии с настоящими Стандартами не должна сопровождаться регистрацией их проспекта эмиссии, в регистрирующий орган представляются бухгалтерская отчетность эмитента за последний финансовый год и за последний квартал, предшествующей утверждению решения о выпуске.

9.9. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в регистрирующий орган представляется документ об уплате налога на операции с ценными бумагами.

9.10. В случае, если решение о размещении ценных бумаг принято органом, который в соответствии с законодательством Российской Федерации должен быть специально для этого наделен соответствующими полномочиями, в регистрирующий орган представляется документ, подтверждающий его полномочия на принятие такого решения.

9.11. В случае, если решение о размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки принимается общим собранием акционеров, в регистрирующий орган представляются:

протокол заседания совета директоров, отражающий принятие решения об определении рыночной стоимости акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, кворум и результаты голосования с указанием имен членов совета директоров, голосовавших за принятие указанного решения;

заключение независимого оценщика (аудитора), если его привлечение для определения рыночной стоимости акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, предусмотрено законодательством Российской Федерации и настоящими Стандартами.

9.12. В случае размещения именных ценных бумаг в регистрирующий орган представляется копия договора (договоров) о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, заключенного эмитентом с регистратором, или документ, подтверждающий обстоятельства, освобождающие эмитента от заключения такого договора.

9.13. В случае размещения акций путем распределения дополнительных акций среди акционеров или путем увеличения номинальной стоимости акций в регистрирующий орган представляется документ, свидетельствующий о наличии у акционерного общества средств, за счет которых будет осуществлено увеличение уставного капитала.

9.14. В случае размещения документарных ценных бумаг к решению о выпуске, а в случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта эмиссии, - также к проспекту эмиссии подшивается образец (описание) сертификата ценной бумаги. Образец (описание) сертификата должен содержать все реквизиты, предусмотренные Федеральным законом от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Образец (описание) сертификата утверждается органом эмитента, утвердившим решение о выпуске ценных бумаг.

9.15. В случае размещения облигаций, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации возможность размещения облигаций обусловлена предоставлением обеспечения третьим лицом, в регистрирующий орган представляются доказательства предоставления такого обеспечения. При этом предоставленное обеспечение должно обеспечивать исполнение обязательств по всем облигациям эмитента в течение всего срока их обращения.

Копии документов, в соответствии с которыми предоставляется обеспечение исполнения эмитентом своих обязанностей перед владельцами облигаций, должны прилагаться к решению о выпуске облигаций, а в случае регистрации проспекта эмиссии - к проспекту эмиссии облигаций.

Размер уставного капитала эмитента или величина предоставленного ему третьими лицами обеспечения для исполнения обязательств по облигациям определенного выпуска (определенной серии), размещаемым траншами, на момент представления документов для его государственной регистрации может быть меньше суммы номинальных стоимостей облигаций этого выпуска (этой серии) только в том случае, если условия их размещения и погашения свидетельствуют о том, что сумма номинальных стоимостей облигаций, которые одновременно будут находиться в обращении, не будет превышать размера уставного капитала и величины обеспечения. При этом эмитент не вправе размещать облигации после государственной регистрации их выпуска, если сумма номинальных стоимостей непогашенных облигаций превысит размер его уставного капитала и величину обеспечения, предоставленного ему третьими лицами.

9.16. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в регистрирующий орган представляется документ, подтверждающий разрешение уполномоченного органа исполнительной власти на осуществление выпуска ценных бумаг.

9.17. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в регистрирующий орган представляется документ, подтверждающий разрешение государственного антимонопольного органа на совершение сделок с ценными бумагами.

9.18. Открытое акционерное общество для государственной регистрации выпуска акций и облигаций, конвертируемых в акции, размещаемых путем подписки, представляет в регистрирующий орган документ, подтверждающий раскрытие информации о принятом акционерным обществом решении о размещении и утвержденном решении о выпуске акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, в объеме и порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии.

9.19. Акционерное общество, созданное путем преобразования в него государственного или муниципального предприятия, для государственной регистрации выпуска акций представляет в регистрирующий орган:

документы, свидетельствующие о размере доли его акций, которая находится в государственной и (или) муниципальной собственности, либо о том, что его акции не находятся в государственной и (или) муниципальной собственности;

документы, свидетельствующие о размере доли его акций, которая закреплена в государственной и (или) муниципальной собственности, либо о том, что его акции не закреплены в государственной и (или) муниципальной собственности.

9.20. В случае, если планом приватизации акционерного общества, созданного путем преобразования в него государственного или муниципального предприятия, предусматривается его обязанность осуществить в безусловном порядке увеличение уставного капитала и передать выпущенные при этом акции победителю инвестиционного конкурса или коммерческого конкурса с инвестиционными условиями, для государственной регистрации указанного выпуска акций в регистрирующий орган представляются:

копия плана приватизации этого акционерного общества;

документы, подтверждающие выполнение победителем конкурса этапов инвестиционной программы, определенных планом приватизации.

9.21. В случае, если планом приватизации акционерного общества, созданного путем преобразования в него государственного или муниципального предприятия, предусматривалась продажа акций на коммерческом конкурсе с инвестиционными и (или) социальными условиями, в регистрирующий орган представляются документы, подтверждающие выполнение победителем конкурса инвестиционных и (или) социальных условий.

9.22. Регистрирующие органы вправе устанавливать требования к количеству экземпляров и порядку удостоверения копий документов, представляемых для государственной регистрации выпусков ценных бумаг, в случае, если эти требования не определены настоящими Стандартами.

9.23. Тексты решения о выпуске ценных бумаг, проспекта эмиссии ценных бумаг (в случае, если государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна в соответствии с настоящими Стандартами сопровождаться регистрацией их проспекта эмиссии) и отчета об итогах выпуска ценных бумаг (в случае государственной регистрации выпуска акций, распределенных среди учредителей акционерного общества при его учреждении) представляются на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган также на двух магнитных носителях в соответствии с актами Федеральной комиссии.