Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Постановление ФКЦБ РФ от 23.11.1998 N 50 (ред. от 13.11.2002) "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"

3. Руководители и штатные сотрудники организации

3.1. Члены совета директоров, биржевого совета или иного аналогичного органа управления организации с указанием его председателя.

По каждому из перечисленных лиц необходимо указать следующие данные:

┌───┬────────────────────────────────────────────┬───────────────┐

│а) │Фамилия, имя, отчество │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│б) │Дата и место рождения │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│в) │Гражданство │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│г) │Паспортные данные (серия и номер паспорта, │ │

│ │дата выдачи паспорта и орган, выдавший │ │

│ │паспорт, место жительства) │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│д) │Образование, когда и какие учебные заведения│ │

│ │окончил, квалификация, специальность │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│е) │Места работы с указанием наименования │ │

│ │занимаемой должности за последние пять лет │ │

│ │(кроме сведений, указываемых ниже в │ │

│ │подпунктах "ж" и "з") │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│ж) │Должность, занимаемая в настоящее время в │ │

│ │данной организации, когда назначен │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│з) │Занимаемые в настоящее время должности в │ │

│ │органах управления других лиц, включая │ │

│ │нерезидентов, с указанием наименования и │ │

│ │места нахождения │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│и) │Наличие квалификационных аттестатов (серия, │ │

│ │срок действия, дата выдачи, наименование │ │

│ │органа, выдавшего квалификационный аттестат)│ │

└───┴────────────────────────────────────────────┴───────────────┘

(конец страницы)

(начало страницы)

Стр. Х/У

"Х" - номер текущей страницы документа /

"У" - количество страниц в документе - всего

ИНН: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

──────────────────────────────────────────────────────────────────

3.2. Члены исполнительного органа организации (в случае, если исполнительный орган организации является коллегиальным), единоличный исполнительный орган (президент, директор), его заместители.

По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

┌───┬────────────────────────────────────────────┬───────────────┐

│а) │Фамилия, имя, отчество │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│б) │Дата и место рождения │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│в) │Гражданство │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│г) │Паспортные данные (серия и номер паспорта, │ │

│ │дата выдачи паспорта и орган, выдавший │ │

│ │паспорт, место жительства) │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│д) │Образование, когда и какие учебные заведения│ │

│ │окончил, квалификация, специальность │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│е) │Места работы с указанием наименования │ │

│ │занимаемой должности за последние пять лет │ │

│ │(кроме сведений, указываемых ниже в │ │

│ │подпунктах "ж" и "з") │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│ж) │Должность, занимаемая в настоящее время в │ │

│ │данной организации, когда назначен │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│з) │Занимаемые в настоящее время должности в │ │

│ │органах управления других лиц, включая │ │

│ │нерезидентов, с указанием наименования и │ │

│ │места нахождения │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│и) │Наличие квалификационных аттестатов (серия, │ │

│ │срок действия, дата выдачи, наименование │ │

│ │органа, выдавшего квалификационный аттестат)│ │

└───┴────────────────────────────────────────────┴───────────────┘

3.3. Руководители подразделений и служб, обеспечивающих осуществление организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, главный бухгалтер, контролер (руководитель службы внутреннего контроля), лицо, ответственное за ведение внутреннего учета и составление внутренней отчетности.

По каждому лицу необходимо указать следующую информацию:

┌───┬────────────────────────────────────────────┬───────────────┐

│а) │Фамилия, имя, отчество │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│б) │Дата и место рождения │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│в) │Гражданство │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│г) │Паспортные данные (серия и номер паспорта, │ │

│ │дата выдачи паспорта и орган, выдавший │ │

│ │паспорт, место жительства) │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│д) │Образование, когда и какие учебные заведения│ │

│ │окончил, квалификация, специальность │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│е) │Места работы с указанием наименования │ │

│ │занимаемой должности за последние пять лет │ │

│ │(кроме сведений, указываемых ниже в │ │

│ │подпунктах "ж" и "з") │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│ж) │Должность, занимаемая в настоящее время в │ │

│ │данной организации, когда назначен │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│з) │Занимаемые в настоящее время должности в │ │

│ │органах управления других лиц, включая │ │

│ │нерезидентов, с указанием наименования и │ │

│ │места нахождения │ │

├───┼────────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│и) │Наличие квалификационных аттестатов (серия, │ │

│ │срок действия, дата выдачи, наименование │ │

│ │органа, выдавшего квалификационный аттестат)│ │

└───┴────────────────────────────────────────────┴───────────────┘

3.4. Общее количество сотрудников организации _______, из них количество сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты ______.

Перечислить сотрудников организации, имеющих квалификационные аттестаты и не перечисленных

(конец страницы)

(начало страницы)

Стр. Х/У

"Х" - номер текущей страницы документа /

"У" - количество страниц в документе - всего

ИНН: ┌─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┬─┐

└─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┴─┘

──────────────────────────────────────────────────────────────────

в пунктах 3.1, 3.2, 3.3 и 4.3 настоящей регистрационной формы, с указанием их фамилии, имени, отчества, серии, срока действия, даты выдачи и наименования органа, выдавшего квалификационные аттестаты ________________________________________________________ __________________________________________________________________

2. Виды лицензий, имеющиеся у организации 4. Информация о профессиональной деятельности организации