РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Вступает в силу Указание Банка России от 28.12.2016 N 4256-У, которым вводится новый порядок предоставления организаторами торговли, клиринговыми организациями и центральными контрагентами в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

Новый порядок помимо организаторов торговли и клиринговых организаций распространяется на центральных контрагентов.

Устанавливается порядок и объем предоставления центральными контрагентами по запросу Росфинмониторинга информации об участниках торгов и их клиентах, о поданных ими заявках и заключаемых ими договорах, а также информации об участниках клиринга, о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга.

Закрепляется порядок уведомления центральными контрагентами Росфинмониторинга о наличии у них достаточных оснований полагать, что договоры (услуги) заключены (оказываются) или могут заключаться (оказываться) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Приводятся перечни документов, предоставляемых центральными контрагентами в Росфинмониторинг, сведений, включаемых в сопроводительное письмо центрального контрагента, а также сведений, включаемых в уведомление.

Утрачивает силу Указание Банка России от 07.08.2015 N 3754-У, которым был установлен порядок предоставлении организаторами торговли и клиринговыми организациями в Росфинмониторинг указанной информации.

(Указание Банка России от 28.12.2016 N 4256-У)