Тема 1.3. Деятельность по управлению ценными бумагами

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается:

Укажите, в каком случае не требуется наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:

I. Если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам;

II. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет коммерческая организация, являющаяся эмитентом этих ценных бумаг;

III. Доверительное управление ценными бумагами осуществляет индивидуальный предприниматель.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется:

Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами устанавливается:

Укажите определение договора доверительного управления:

Укажите НЕверное утверждение:

I. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение;

II. Услуги по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги являются безвозмездными, если в договоре доверительного управления не указано иное;

III. Доверительный управляющий имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении имуществом, за счет доходов от использования этого имущества;

IV. Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами является предпринимательской деятельностью.

Какое утверждение в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами противоречит Федеральному закону "О рынке ценных бумаг"?

I. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего;

II. Управляющий обязан осуществлять учет ценных бумаг, являющихся объектом доверительного управления, по каждому договору доверительного управления;

III. Управляющий имеет право на вознаграждение, предусмотренное договором доверительного управления ценными бумагами;

IV. Управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления.

В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации объектами доверительного управления могут быть:

Не может быть передано в доверительное управление:

Укажите вид деятельности, с которым допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами:

Укажите вид деятельности, с которым не допускается совмещение деятельности по управлению ценными бумагами:

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:

В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации доверительным управляющим может быть:

Запрещено передавать имущество в доверительное управление:

По договору доверительного управления имуществом выгодоприобретателем может быть:

Доверительный управляющий вправе:

В договоре доверительного управления имуществом должны быть указаны:

Укажите максимальный срок договора доверительного управления имуществом:

Укажите форму заключения договора доверительного управления имуществом:

Укажите верное утверждение в отношении последствий несоблюдения письменной формы договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:

I. Договор считается незаключенным

II. Договор считается недействительным

III. Договор считается расторгнутым

IV. Стороны договора не вправе ссылаться на свидетельские показания в подтверждение условий сделки

Укажите, какие последствия предусмотрены Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" для управляющего, если он при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами приобрел ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и заключил договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, при условии, что клиент не являлся квалифицированным инвестором:

I. Возмещение управляющим клиенту убытков, причиненных в результате продажи ценных бумаг и прекращения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

II. Возложение на управляющего обязанности по требованию клиента или по предписанию Банка России продать ценные бумаги и прекратить договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

III. Уплата управляющим процентов на сумму, на которую были совершены сделки с ценными бумагами и (или) заключены договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

IV. Принятие Банком России решения о приостановлении действия соответствующего вида лицензии.

В соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации самостоятельным объектом управления по договору доверительного управления имуществом, за исключением случаев, прямо предусмотренных законом, НЕ могут быть:

I. Деньги

II. Права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами

III. Ценные бумаги

IV. Исключительные права

Укажите верное утверждение в отношении правомочий доверительного управляющего в отношении имущества, переданного учредителем в доверительное управление:

I. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Условия договора, ограничивающие права доверительного управляющего являются ничтожными;

II. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только законом;

III. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом;

IV. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только договором.

Учредителем управления по договору доверительного управления имуществом может быть:

Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг:

I. При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами;

II. При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами;

III. При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами;

IV. Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством об инвестиционных фондах.

Укажите верное утверждение в отношении порядка прекращения договора доверительного управления в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации:

I. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за 1 месяц до прекращения договора;

II. Односторонний отказ любой из сторон от договора доверительного управления невозможен;

III. При отказе одной из сторон от договора доверительного управления другая сторона вправе требовать возмещения упущенной выгоды;

IV. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за три месяца до прекращения договора, если договором не предусмотрен другой срок.

Укажите верные утверждения в отношении передачи объектов доверительного управления при прекращении договора доверительного управления:

I. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им, а также те, которые должны быть им произведены, в связи с осуществлением им доверительного управления;

II. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в период действия указанного договора доверительного управления, в течение 30 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;

III. Если договором доверительного управления не предусмотрены иные порядок и/или сроки, управляющий обязан передать учредителю управления объекты доверительного управления, находящиеся в управлении на момент получения управляющим уведомления об отказе от договора, в срок, не превышающий 14 дней с момента получения отказа;

IV. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в период действия договора в течение 10 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;

V. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств только расходы, произведенные им в связи с осуществлением доверительного управления.

Инвестиционный профиль клиента, не являющегося квалифицированным инвестором, определяется как:

Укажите, исходя из каких сведений управляющим определяется инвестиционный профиль клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором:

I. О возрасте физического лица;

II. О примерных среднемесячных доходах и среднемесячных расходах за последние 12 месяцев, а также о сбережениях физического лица;

III. Об опыте и знаниях физического лица в области инвестирования;

IV. Иных сведений.

Укажите, исходя из каких сведений управляющим определяется инвестиционный профиль клиента - физического лица, признанного управляющим квалифицированным инвестором:

I. О возрасте физического лица

II. О примерных среднемесячных доходах и среднемесячных расходах за последние 12 месяцев, а также о сбережениях физического лица

III. Об опыте и знаниях физического лица в области инвестирования

Укажите верное утверждение:

I. Управляющий не проверяет достоверность сведений, предоставленных клиентом для определения его инвестиционного профиля, если иное не предусмотренно внутренним документом

II. Управляющий проверяет достоверность сведений, предоставленных клиентом для определения его инвестиционного профиля, если иное не предусмотренно внутренним документом

Какие внутренние документы, регламентирующие деятельность по управлению ценными бумагами, должны быть разработаны управляющим:

При определении инвестиционного профиля клиента, являющегося квалифицированным инвестором, управляющему необходимо собрать (установить) следующую информацию:

I. Доходность от доверительного управления, на которую рассчитывает клиент;

II. Риск, который способен нести клиент;

III. Период времени, за который определяются ожидаемая доходность и допустимый риск.

Укажите верное утверждение, стандартные стратегии управления - это:

I. Управление ценными бумагами и денежными средствами нескольких клиентов по единым правилам и принципам формирования состава и структуры активов, находящихся в доверительном управлении

II. Управление ценными бумагами и денежными средствами нескольких клиентов по разным правилам и принципам формирования состава и структуры активов, находящихся в доверительном управлении

Период времени, за который определяются ожидаемая доходность и допустимый риск (инвестиционный горизонт) для стандартного инвестиционного профиля составляет:

Отчет о деятельности управляющего, предоставляемый клиенту, должен содержать:

Укажите срок, в течение которого управляющий по письменному запросу клиента обязан представить информацию об инвестиционном портфеле клиента, его стоимости, а также о сделках, совершенных за счет этого инвестиционного портфеля:

Укажите верное утверждение:

I. В случае если риск клиента стал превышать допустимый риск, определенный в инвестиционном профиле клиента, и договором доверительного управления, управляющий уведомляет об этом клиента

II. В случае если риск клиента стал превышать допустимый риск, определенный в инвестиционном профиле клиента, и договором доверительного управления, управляющий не уведомляет об этом клиента

Укажите, в какой срок управляющий уведомляет клиента о превышении допустимого риска, определенного в инвестиционном профиле клиента, и договором доверительного управления:

Укажите верное утверждение:

I. Единый инвестиционный профиль (стандартный инвестиционный профиль) не может быть определен управляющим без предоставления клиентом соответствующей информации;

II. Единый инвестиционный профиль (стандартный инвестиционный профиль) может быть определен управляющим без предоставления клиентом соответствующей информации.

Управляющий, который предлагает стандартные стратегии управления раскрывает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" следующую информацию:

I. Описание рисков, связанных с каждой из предлагаемых стандартных стратегий управления;

II. Динамику среднемесячной доходности по каждой из предлагаемых стратегий за весь срок управления ценными бумагами и денежными средствами согласно данной стратегии управления;

III. Динамику средних отклонений доходности инвестиционных портфелей клиентов от изменения индекса или иного целевого показателя в случае применения предлагаемой стандартной стратегии управления, в которой доходность инвестиционного портфеля поставлена в зависимость от изменения индекса или иного целевого показателя;

IV. Информацию о вознаграждении управляющего в связи с доверительным управлением по каждой из предлагаемых стандартных стратегий управления;

V. Информацию о расходах, связанных с доверительным управлением по каждой из предлагаемых стандартных стратегий управления.

Укажите верное утверждение:

I. В случае если меры, принятые управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента, управляющий обязан уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с доверительным управлением имуществом клиента

II. В случае если меры, принятые управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента, управляющий не обязан уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов до начала совершения сделок, связанных с доверительным управлением имуществом клиента.

III. В случае если меры, принятые управляющим по предотвращению последствий конфликта интересов не привели к снижению риска причинения ущерба интересам клиента, управляющий обязан уведомить клиента об общем характере и (или) источниках конфликта интересов после совершения сделок, связанных с доверительным управлением имуществом клиента.

Управляющий не осуществляет управление ценными бумагами и денежными средствами клиента в случае:

Укажите срок хранения документа, содержащего инвестиционный профиль его клиента, документы и (или) информацию, на основании которых определен указанный инвестиционный профиль:

Договор, являющийся производным финансовым инструментом, может быть заключен:

Укажите верное утверждение:

I. Приобретение одной ценной бумаги или заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, за счет имущества нескольких клиентов не допускается, за исключением случая, когда имущество этих клиентов, находящееся в доверительном управлении, принадлежит им на праве общей собственности.

II. Приобретение одной ценной бумаги или заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, за счет имущества нескольких клиентов допускается, за исключением случая, когда имущество этих клиентов, находящееся в доверительном управлении, принадлежит им на праве общей собственности.

За счет имущества, находящегося в доверительном управлении, не допускается:

I. Приобретение векселей

II. Приобретение закладных

III. Приобретение складских свидетельств

IV. Приобретение иностранных депозитарных расписок

Учет прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, осуществляется:

Укажите верные утверждения в отношении учета денежных средств и ценных бумаг, переданных в доверительное управление:

I. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет;

II. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг управляющий открывает отдельный лицевой счет управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет депо управляющего;

III. На одном банковском счете управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;

IV. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет денежных средств, переданных в доверительное управление разными учредителями управления;

V. На одном лицевом счете управляющего (счете депо управляющего) могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;

VI. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет ценных бумаг, переданных в доверительное управление разными учредителями управления.

По лицевому счету депо доверительного управляющего осуществляется:

I. Учет прав на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда

II. Учет прав на ценные бумаги, в отношении которых депозитарий (номинальный держатель) не является их владельцем и осуществляет их учет в интересах своих депонентов

III. Учет прав управляющего в отношении ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении

IV. Учет прав эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) на выпущенные (выданные) им ценные бумаги