Тема 3.1. Участие профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, в организованных торгах. Взаимодействие с биржей и клиринговой организацией

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта, могут быть допущены:

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах к участию в организованных торгах ценными бумагами НЕ могут быть допущены:

I. кредитные организации, действующие от своего имени и за свой счет на основании лицензии на осуществление банковских операций;

II. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность;

III. управляющие компании инвестиционных фондов;

IV. центральный контрагент.

Из приведенных ниже утверждений отметьте НЕверное утверждение в отношении допуска юридических лиц к организованным торгам:

I. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, могут быть допущены к организованным торгам ценными бумагами;

II. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, могут быть допущены к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

III. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие брокерскую деятельность, не могут быть допущены к участию в организованных торгах иностранной валютой;

IV. профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие дилерскую деятельность, могут быть допущены к участию в организованных торгах, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются валюта и (или) процентные ставки.

Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении договора об оказании услуг по проведению организованных торгов:

I. по договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги;

II. заключение договора об оказании услуг по проведению организованных торгов осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами организованных торгов;

III. организатор торговли вправе отказаться от исполнения договора об оказании услуг по проведению организованных торгов с участником торгов в случае нарушения таким участником торгов требований, предъявляемых правилами организованных торгов к участникам торгов, при условии возмещения организатором торговли участнику торгов убытков, связанных с таким отказом;

IV. требования к участникам торгов могут не содержаться в правилах организованных торгов.

Код регистрируемого лица - участника торгов, присваиваемый организатором торговли при регистрации профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по управлению ценными бумагами, должен включать:

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах правила организованных торгов должны содержать:

Если это установлено правилами организованных торгов, при подаче заявок на организованных торгах могут использоваться:

I. аналоги собственноручной подписи,

II. электронные подписи,

III. пароли,

IV. верно все перечисленное

Из приведенных ниже утверждений отметьте НЕверное утверждение в отношении заявок, подаваемых на организованных торгах:

I. организатор торговли в случаях, установленных правилами организованных торгов, вправе отказать в регистрации поданной заявки в реестре заявок;

II. участник торгов в любых случаях вправе отозвать заявку, поданную на организованных торгах;

III. порядок подачи заявок определяется правилами организованных торгов;

IV. участник торгов вправе отозвать заявку, поданную на организованных торгах, в случаях и порядке, которые установлены правилами организованных торгов.

Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении порядка заключения договоров на организованных торгах:

I. договор на организованных торгах заключается на основании двух разнонаправленных заявок, полное или частичное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре заявок организатором торговли в порядке, определенном правилами организованных торгов;

II. договор на организованных торгах заключается на основании двух зарегистрированных разнонаправленных заявок, полное или частичное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре договоров организатором торговли в порядке, определенном правилами организованных торгов;

III. договор на организованных торгах заключается на основании двух зарегистрированных разнонаправленных заявок, полное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре договоров организатором торговли в порядке, определенном правилами организованных торгов;

IV. договор на организованных торгах заключается на основании двух зарегистрированных заявок, полное или частичное соответствие которых друг другу установлено и зафиксировано в реестре договоров организатором торговли в порядке, определенном Федеральным законом "Об организованных торгах".

Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении момента, с которого договор на организованных торгах считается заключенным:

I. в момент установления организатором торговли соответствия двух разнонаправленных заявок путем внесения соответствующей записи в реестр заявок;

II. в момент фиксации организатором торговли соответствия заявок друг другу путем внесения записи о намерении заключить договор в реестр договоров;

III. в момент фиксации организатором торговли соответствия разнонаправленных заявок друг другу путем внесения записи о заключении соответствующего договора в реестр договоров.

Из приведенных ниже утверждений отметьте НЕверное в отношении порядка заключения договора на организованных торгах:

I. условия договора, заключаемого на организованных торгах, могут содержаться только в заявках и спецификациях договоров;

II. организатор торговли обязан вести реестр договоров, заключенных на организованных торгах;

III. заключение договора на организованных торгах подтверждается выпиской из реестра договоров, заключенных на организованных торгах;

IV. в случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, условия договора, заключаемого на организованных торгах, могут содержаться в примерных условиях договоров, утвержденных саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг и зарегистрированных в Банке России.

Укажите, где могут содержаться условия договора, заключаемого на организованных торгах:

I. в заявках

II. в спецификациях договоров

III. в правилах организованных торгов

IV. в правилах клиринга клиринговой организации

В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности лицо, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора об оказании клиринговых услуг, - это:

В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности клиринг - это:

В соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности участник клиринга - это:

Выберите из перечисленных ниже верное утверждение в отношении договора об оказании клиринговых услуг:

I. участник клиринга вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг только при отсутствии у него имущественных обязательств по указанному договору и при отсутствии не исполненных им обязательств, допущенных к клирингу;

II. участник клиринга вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг только при отсутствии у него не исполненных им обязательств, допущенных к клирингу;

III. участник клиринга не вправе отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг

Укажите, вправе ли клиринговая организация отказаться от исполнения договора об оказании клиринговых услуг с участником клиринга:

Из приведенных ниже утверждений в отношении правил клиринга отметьте НЕверное утверждение:

I. заключение договора об оказании клиринговых услуг осуществляется путем присоединения к указанному договору, условия которого предусмотрены правилами клиринга;

II. правила клиринга должны содержать требования к участникам клиринга;

III. правила клиринга и вносимые в них изменения подлежат регистрации Банком России;

IV. клиринговая организация не вправе в одностороннем порядке вносить изменения в правила клиринга.

Выберите из перечисленных ниже верные утверждения, относящиеся к формированию клиринговой организацией клирингового пула:

I. порядок и условия включения обязательств в клиринговый пул устанавливаются правилами клиринга;

II. одно и то же обязательство может быть одновременно включено только в один клиринговый пул;

III. в клиринговый пул могут быть включены обязательства, возникшие по итогам клиринга обязательств, включенных в другой клиринговый пул;

IV. в случаях, предусмотренных правилами клиринга, клиринговая организация вправе формировать один или несколько клиринговых пулов.

Укажите, какие действия клиринговая организация вправе осуществлять в целях удовлетворения требований, обеспеченных индивидуальным клиринговым обеспечением, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения участником клиринга своих обязательств:

Из перечисленных ниже укажите верные утверждения в отношении торговых счетов:

I. торговым счетом может являться только торговый банковский счет и торговый товарный счет;

II. торговый банковский счет может открываться только в рублях и в иностранной валюте;

III. торговым банковским счетом не может являться специальный брокерский счет;

IV. торговые счета открываются с указанием клиринговой организации, которая вправе давать распоряжения по этим счетам.

Из перечисленных ниже укажите верные утверждения в отношении клиринговых счетов:

I. клиринговый банковский счет может открываться как в рублях, так и в иностранной валюте;

II. клиринговая организация вправе перечислять на клиринговый счет собственное имущество только в случае, когда в соответствии с правилами клиринга это необходимо для исполнения обязанности клиринговой организации по возврату денежных средств в случаях, предусмотренных Федеральным законом "О клиринге, клиринговой деятельности и центральном контрагенте";

III. на клиринговый банковский счет могут зачисляться денежные средства участника клиринга и (или) его клиента или клиентов;

IV. депозитарий при зачислении ценных бумаг на клиринговый счет депо обязан открыть субсчета депо владельца, номинального держателя или доверительного управляющего.

Укажите последствия недействительности договора, обязательство по которому допущено к клирингу и не прекращено:

I. обязательство из такого договора исключается из числа обязательств, допущенных к клирингу;

II. клиринговая организация формирует отдельный клиринговый пул;

III. обязательство из такого договора считается действительным для целей клиринга и не исключается из числа обязательств, допущенных к клирингу.

Из перечисленных ниже утверждений выберите верные утверждения в отношении способов обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу:

I. в случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента исполнение обязательств, допущенных к клирингу, должно обеспечиваться индивидуальным и коллективным клиринговым обеспечением (гарантийным фондом);

II. в случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента исполнение обязательств, допущенных к клирингу, должно обеспечиваться индивидуальным и (или) коллективным клиринговым обеспечением (гарантийным фондом);

III. в случае осуществления клиринга с участием центрального контрагента условия соглашения об индивидуальном клиринговом обеспечении должны содержаться в правилах клиринга.

Из перечисленных ниже утверждений выберите верные утверждения, относящиеся к формированию коллективного клирингового обеспечения (гарантийного фонда):

I. требование о передаче имущества в гарантийный фонд не распространяется на Банк России;

II. гарантийный фонд должен быть обособлен на торговом банковском счете;

III. гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации;

IV. гарантийный фонд формируется клиринговой организацией за счет взносов участников клиринга и иных лиц.

Ответы:

Из перечисленных ниже утверждений выберите верное утверждение в отношении формирования коллективного клирингового обеспечения (гарантийного фонда):

I. гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации на клиринговом счете (клиринговых счетах)

II. гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации на торговом счете (торговых счетах)

III. гарантийный фонд могут составлять только денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги

IV. требование о передаче имущества в гарантийный фонд распространяется на всех участников клиринга

Укажите, на каких участников клиринга в соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности не распространяется требование о передаче имущества в коллективное клиринговое обеспечение (гарантийный фонд):

Укажите, на каких участников клиринга может распространяться требование о передаче имущества в коллективное клиринговое обеспечение (гарантийный фонд):

Укажите, на каких участников клиринга в соответствии с законодательством Российской Федерации о клиринговой деятельности не распространяется требование о передаче имущества в коллективное клиринговое обеспечение (гарантийный фонд):

Укажите, как могут быть использованы средства коллективного клирингового обеспечения (гарантийного фонда) клиринговой организации (при условии, что это предусмотрено соглашением о коллективном клиринговом обеспечении):

Из перечисленных ниже утверждений выберите НЕверное утверждение в отношении коллективного клирингового обеспечения (гарантийного фонда):

I. различные гарантийные фонды должны находиться на разных клиринговых счетах;

II. гарантийный фонд должен быть обособлен от имущества клиринговой организации на клиринговом счете (клиринговых счетах);

III. имущество, обремененное залогом, не может составлять гарантийный фонд;

IV. гарантийный фонд могут составлять денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте.

Укажите, к кому предъявляются требования о предоставлении на биржу информации о внебиржевых сделках с ценными бумагами:

Информация о каких перечисленных ниже сделках, совершенных не на организованных торгах, должна предоставляться профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, на биржу:

Выберите из перечисленных ниже НЕверное утверждение в отношении внебиржевых сделок с ценными бумагами, информация о которых должна предоставляться профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, на биржу:

I. предметом внебиржевой сделки являются ценные бумаги, включенные в котировальный список хотя бы одной биржи;

II. внебиржевая сделка совершена от своего имени и за свой счет или от своего имени и за счет клиента;

III. исполнение обязательств по внебиржевой сделке предусматривает переход права собственности на ценные бумаги;

IV. информация предоставляется в отношении внебиржевых сделок купли-продажи и договоров репо;

Выберите из перечисленных ниже НЕверное утверждение в отношении внебиржевых сделок с ценными бумагами, информация о которых должна предоставляться профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, на биржу:

I. информация о внебиржевой сделке может предоставляться на любую биржу;

II. биржа вправе отказать в приеме информации о внебиржевой сделке, если информация представлена по сделке, предметом которой является ценная бумага, не включенная в котировальный список этой биржи;

III. предоставление информации о внебиржевой сделке более чем на одну биржу не допускается.

Выберите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении состава данных о внебиржевых сделках с ценными бумагами, информация о которых должна предоставляться профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, на биржу:

I. срок исполнения обязательств по сделке (с указанием срока в днях);

II. вид сделки (покупка/продажа);

III. вид, категория (тип) ценной бумаги;

IV. дата заключения сделки.

Укажите, в каком из перечисленных ниже случае биржа вправе отказать в приеме информации о внебиржевой сделке с ценными бумагами от профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность:

I. если профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, требует от биржи предоставления выписки из реестра внебиржевых сделок, содержащую данные о внебиржевой сделке, информацию о которой он представил;

II. если информация представлена профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим брокерскую деятельность, который не является участником торгов такой биржи;

III. если информация представлена по сделке, предметом которой является ценная бумага, не включенная в котировальный список этой биржи;

IV. нет верного ответа.

Биржа при получении от профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего брокерскую деятельность, информации о внебиржевой сделке с ценными бумагами, информация о которой должна предоставляться на биржу в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков:

Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении особенностей заключения на организованных торгах договоров с центральным контрагентом:

I. в случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, центральный контрагент без подачи им заявки может заключить один или несколько договоров репо с одним или несколькими участниками торгов, подавшими заявки на заключение указанных договоров, если другим или другими участниками торгов поданы заявки на размещение денежных средств при условии, что сроки, указанные в таких заявках, совпадают;

II. в случаях, предусмотренных правилами организованных торгов, центральный контрагент заключает договор на организованных торгах на основании заявки, подаваемой этим центральным контрагентом;

III. центральный контрагент заключает договор с каждым из участников торгов, соответствие зарегистрированных разнонаправленных заявок которых друг другу установлено организатором торгов.

Укажите из перечисленных ниже НЕверное утверждение в отношении ограничений федеральных законов, которые не распространяются на заключение договоров центральным контрагентом с участниками торгов:

I. не применяются требования федеральных законов о раскрытии информации лицом, которое приобрело либо косвенно получило возможность распоряжаться определенным процентом голосов по размещенным обыкновенным акциям акционерного общества;

II. не применяются требования федеральных законов о раскрытии эмитентом эмиссионных ценных бумаг информации в форме ежеквартального отчета;

III. не применяются требования федеральных законов о порядке совершения крупных сделок;

IV. не применяются требования федеральных законов о порядке совершения сделок с заинтересованностью.

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах и клиринговой деятельности клиринговым брокером является:

Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении обращения клиринговых сертификатов участия:

I. клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по договору репо с Банком России;

II. клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по договору репо с центральным контрагентом;

III. клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по договору купли-продажи с Банком России;

IV. клиринговые сертификаты участия могут быть переданы по договору купли-продажи с центральным контрагентом.

В соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах маркет-мейкер - это:

Укажите, что в соответствии с законодательством Российской Федерации об организованных торгах должно быть определено в правилах организованных торгов (если выполнение функций и обязанностей маркет-мейкерами предусмотрено такими правилами организованных торгов):

Укажите, каким образом маркет-мейкер осуществляет поддержание цены на финансовый инструмент, иностранную валюту и (или) товар:

Какие обязательные требования устанавливает организатор торговли, если участник торгов принял перед организатором торговли обязанность, предусматривающую поддержание спроса на финансовый инструмент:

Верно ли утверждение о том, что маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, если объем сделок, заключенных на основании поданных им заявок, достигнет размера максимального объема сделок маркет-мейкера, определенного организатором торговли для этого финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара:

Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении деятельности маркет-мейкера:

I. маркет-мейкер освобождается от обязанности по поддержанию цен, спроса, предложения или объема торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, если объем сделок, заключенных на основании поданных им заявок, достигнет размера максимального объема сделок маркет-мейкера, определенного организатором торговли для этого финансового инструмента, иностранной валюты и (или) товара;

II. требования к маркет-мейкерам, в том числе к их финансовому положению, устанавливаются организатором торговли

III. организатор торговли осуществляет ежедневный контроль за деятельностью маркет-мейкеров по соблюдению ими обязательных требований, установленных организатором торговли

Укажите из перечисленных ниже верные утверждения в отношении отчета организатора торговли по маркет-мейкерам, предоставляемый в орган, осуществляющий регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями:

I. отчет предоставляется ежеквартально;

II. отчет предоставляется ежемесячно;

III. отчет содержит информацию обо всех действующих на последний день отчетного периода договорах об исполнении участниками торгов обязательств маркет-мейкера;

IV. отчет содержит информацию обо всех заключенных (измененных, прекращенных) в течение отчетного периода договорах об исполнении участниками торгов обязательств маркет-мейкера;

V. в отношении каждого договора об исполнении участниками торгов обязательств маркет-мейкера должны быть указаны следующие сведения: полное наименование маркет-мейкера, БИК и КИО маркет-мейкера, сведения о финансовых инструментах, размер обязательств маркет-мейкера.