Тема 4.6. Специализированные депозитарии на рынке коллективных инвестиций

Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям специализированного депозитария?

I. Принимать на хранение и хранить имущество, составляющее ПИФ;

II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов ПИФа;

III. Вести реестр владельцев инвестиционных паев;

IV. Направлять в Банк России уведомления о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;

V. Вести бухгалтерский учет управляющей компании.

Найдите верные утверждения.

I. Специализированный депозитарий ПИФа вправе приобретать паи этого ПИФа;

II. Специализированный депозитарий ПИФа не вправе приобретать паи этого ПИФа;

III. Специализированный депозитарий ПИФа должен действовать исключительно в интересах управляющей компании ПИФа;

IV. Специализированный депозитарий ПИФа должен действовать исключительно в интересах владельцев инвестиционных паев ПИФа.

Ведение реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществлять:

I. Специализированный депозитарий этого паевого инвестиционного фонда;

II. Регистратор, имеющий лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра;

III. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда.

Что входит в обязанности специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда (ПИФа)?

I. Ведение реестра владельцев паев ПИФа;

II. Осуществление расчета стоимости чистых активов;

III. Регистрация в качестве номинального держателя ценных бумаг, составляющих ПИФ;

IV. Принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, составляющего ПИФ.

С какими видами деятельности вправе совмещать свою деятельность специализированный депозитарий ПИФа?

Укажите утверждение, противоречащее законодательству об инвестиционных фондах в отношении деятельности специализированного депозитария.

Какие утверждения из перечисленных ниже соответствуют обязанностям специализированного депозитария:

I. Осуществлять контроль за определением количества выдаваемых инвестиционных паев;

II. Осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов;

III. Осуществлять контроль за определением размеров денежной компенсации в связи с погашением паев;

IV. Направить в Банк России уведомление о выявленных в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений.

Договор со специализированным депозитарием прекращается:

I. По соглашению сторон;

II. В случае прекращения паевого инвестиционного фонда;

III. В случае аннулирования лицензии специализированного депозитария;

IV. В случае ликвидации специализированного депозитария;

V. В случае отказа одной стороны от договора;

VI. По истечении срока договора.

Специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда может быть только:

I. Депозитарий;

II. Хозяйственное общество;

III. Созданный по законодательству Российской Федерации;

IV. Имеющий лицензию специализированного депозитария.