Тема 2.1. Виды профессиональной деятельности на финансовом рынке

Какие виды деятельности из перечисленных ниже можно совмещать?

I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

II. Деятельность по ведению реестра и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

III. Деятельность форекс-дилера и клиринговая деятельность;

IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами;

II. Деятельность по определению взаимных обязательств;

III. Деятельность по проведению организованных торгов;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

V. Деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

VI. Деятельность форекс-дилера.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:

I. Брокерской деятельности;

II. Дилерской деятельности;

III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Депозитарной деятельности;

V. Клиринговой деятельности;

VI. Деятельности по проведению организованных торгов;

VII. Брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

VIII. Деятельности форекс-дилера.

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг;

III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Юридическое лицо;

II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;

IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть:

I. Брокером;

II. Дилером;

III. Управляющим;

IV. Депозитарием;

V. Регистратором.

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:

I. Дилера;

II. Управляющего;

III. Брокера.

Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) - это:

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" какими видами лицензий лицензируется деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг?

I. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией организатора торгов;

III. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией доверительного управляющего;

IV. Лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на клиринговую деятельность.

Порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита устанавливается документами профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с требованиями:

Укажите верное утверждение.

Ответы:

A Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом

B. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением операций с собственным имуществом

C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг вправе организовать систему управления рисками, связанными только с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг может организовать систему управления рисками, связанными с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и с осуществлением операций с собственным имуществом

В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", каким из нижеперечисленных требований, должна соответствовать система управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг?

I. Соответствовать характеру совершаемых операций профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Содержать систему мониторинга рисков, обеспечивающую своевременное доведение необходимой информации до сведения органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Соответствовать установленным Банком России требованиям в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций;

IV. Соответствовать учетной политике профессионального участника рынка ценных бумаг.

Кто, из нижеперечисленных, вправе запрашивать и получать информацию о лицах, которые прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, имеют право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг?

Какие ограничения имеет физическое лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступление в сфере экономической деятельности или преступление против государственной власти, при управлении профессиональным участником рынка ценных бумаг?

Укажите, кто из нижеперечисленных, не может являться членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом профессионального участника рынка ценных бумаг?

В какой срок профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в Банк России об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг?

В какие сроки Банк России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг свое согласие по избранию (назначению) или мотивированный отказ на лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности)?

Укажите верные утверждения по ограничению совмещений видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

I. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность и (или) дилерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, не вправе совмещать данные виды деятельности с деятельностью расчетного депозитария;

II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с депозитарной деятельностью;

III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, не вправе совмещать свою деятельности с деятельностью расчетного депозитария;

IV. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность клиентского брокера не вправе совмещать деятельность клиентского брокера с деятельностью по управлению ценными бумагами.