Таблица 2.10. Тип данных "Сведения об операции" (Операция)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

ПризнакИнф

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<0> - в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации), НФО (филиалом НФО) решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;

<1> - в случае если информации, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации), НФО (филиалом НФО) решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

Показатель заполняется, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 4077-У, НФО (филиалом НФО) в соответствии с Указанием Банка России N 3484-У (в редакции Указания Банка России от 28.07.2016 N 4088-У), с Указанием Банка России N 4937-У.

В ином случае показатель отсутствует.

2

Код основания отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

КодОтказа

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение:

<07> - в случае, если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ;

<08> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации (филиала кредитной организации), НФО (филиала НФО) возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;

<80> - в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации (филиала кредитной организации), НФО (филиала НФО) возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризм.

3

Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

КодПричинаОтказ

K(4)

О

М

Указывается (указываются) в соответствии с приложением 3 к настоящему документу код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

(Показатель введен начиная с версии 1.2 формата электронного сообщения).

4

Дата отказа

ДатаОтказа

Д

О

Е

Указывается дата принятия решения об отказе в проведении операции.

5

Основание и подтверждение совершения операции

ОснованиеОп

Документ

У

М

Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции.

Состав показателя "ОснованиеОп" приведен в таблице 2.9.

Показатель отсутствует, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У <6>.

6

Код признака операции

КодПризнОперации

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<0> - для операции с денежными средствами;

<1> - для операции (сделки) с иным имуществом.

Показатель отсутствует, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У.

7

Код признака наличных и безналичных денежных средств

КодДенежСредств

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для наличных денежных средств;

<2> - для безналичных денежных средств;

<3> - для электронных денежных средств;

Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.

Показатель отсутствует, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У.

8

Код (коды) вида признака операции, указывающих на необычный характер сделки

ПризнНеобОперации

K(4)

У

М

Указывается (указываются) код (коды) видов признаков операций в соответствии с перечнем признаков, указывающих на необычный характер сделки (классификатором), приведенном:

- в приложении к Положению Банка России N 375-П <7>, в приложении 3 (группа 32 признаков, указывающих на необычный характер сделки) к Положению Банка России N 445-П <8> (для кредитной организации (филиала кредитной организации), являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг) в случае если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации);

- в приложении 5 к документу "Порядок составления информации в электронной форме", в случае если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены НФО (филиалом НФО).

Показатель отсутствует, если сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг) представлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с Указанием Банка России N 3041-У.