Таблица 1. Сведения о сделках (операциях) участников клиринга или их клиентов, заключенных с центральным контрагентом

Номер строки

Вид сведений

Описание

1

2

3

1

Номер сделки (операции)

Указывается номер (идентификатор) сделки (операции)

2

Дата и время заключения сделки (совершения операции)

Указываются дата и время заключения сделки (совершения операции)

3

Направление сделки (совершения операции)

Указывается направление сделки (совершения операции):

Buy - покупка торгуемого финансового инструмента;

Sell - продажа торгуемого финансового инструмента

4

Тип стороны сделки (операции)

Указывается тип стороны сделки (операции):

1 - участники клиринга;

2 - клиенты участника клиринга

5

Тип участника клиринга

Указывается тип участника клиринга:

1 - кредитные организации;

2 - профессиональные участники рынка ценных бумаг;

3 - иные юридические лица

6

Тип клиента участника клиринга

Указывается тип клиента участника клиринга:

1 - кредитные организации;

2 - профессиональные участники рынка ценных бумаг;

3 - иные юридические лица;

4 - физические лица

7

Код валюты цены сделки (операции)

Указывается код валюты цены сделки (операции) участника клиринга в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ)

8

Вид сделки (операции)

Указывается вид сделки (операции):

1 - конверсионная операция;

2 - купля-продажа;

3 - депозит;

4 - РЕПО;

5 - иное

9

Тип торгуемого финансового инструмента по сделке (операции)

Указывается тип торгуемого финансового инструмента по сделке (операции):

1 - ценная бумага;

2 - валюта;

3 - товар;

4 - драгоценные металлы;

5 - производный финансовый инструмент;

6 - иное

10

Идентификатор торгуемого финансового инструмента по сделке (операции)

Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;

UTI - уникальный код идентификации договора

11

Код торгуемого финансового инструмента по сделке (операции)

Указывается код торгуемого финансового инструмента по сделке (операции) в соответствии с идентификатором

12

Внутрисистемный идентификатор участника клиринга

Указывается идентификатор участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах

13

Внутрисистемный идентификатор клиента участника клиринга

Указывается идентификатор клиента участника клиринга, который присваивается центральным контрагентом во внутренних системах

14

Цена сделки (операции)

Указывается фактическая цена торгуемого финансового инструмента, являющегося объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга

15

Количество торгуемых финансовых инструментов в сделке (операции)

Указывается количество торгуемых финансовых инструментов, являющихся объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга, в единицах

16

Объем сделки (операции)

Указывается стоимость сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга

17

Ставка индивидуального клирингового обеспечения и иного обеспечения, за исключением коллективного клирингового обеспечения, предназначенного для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга (далее - ставка обеспечения), по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции)

Указывается величина ставки обеспечения по торгуемому финансовому инструменту, являющемуся объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга, в процентах

18

Дисконт (премия) по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции)

Указывается дисконт (премия) по торгуемому финансовому инструменту, являющемуся объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга, в процентах

19

Купон по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции)

Указывается купон по торгуемому финансовому инструменту по сделке (операции) в случаях, когда торгуемым финансовым инструментом по сделке является облигация

20

Дата исполнения сделки (совершения операции)

Указывается дата исполнения сделки (совершения операции) в зависимости от торгуемого финансового инструмента, являющегося объектом сделки (операции), заключенной (совершенной) участником клиринга

21

Наименование участника клиринга по сделке (операции) с центральным контрагентом

Указывается полное наименование участника клиринга, заключившего сделку (совершившего операцию) с центральным контрагентом

22

Наименование клиента участника клиринга по сделке (операции) с центральным контрагентом

Указывается полное наименование клиента участника клиринга, в интересах которого была заключена сделка (совершена операция) с центральным контрагентом. В случае если такая сделка (операция) была заключена (совершена) участником клиринга в собственных интересах и за счет собственных средств, приводится указание на это

23

Объем обеспечения по сделке

Указывается стоимость обеспечения, внесенного участником клиринга по сделке.

В случае, когда обеспечение участника клиринга или его клиента учитывается в совокупности по всем сделкам (портфелю) участника клиринга или его клиента, или в случае заключения сделки, закрывающей позицию, указывается общая стоимость обеспечения по портфелю, по сделке соответственно

24

Тип торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке

Указывается тип торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке:

1 - ценная бумага;

2 - валюта;

3 - товар;

4 - драгоценные металлы;

5 - иное

25

Идентификатор торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке

Указывается идентификатор торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке:

ISIN - международный идентификационный код ценной бумаги (International Security Identification Number);

GR - государственный регистрационный номер выпуска ценной бумаги - для ценных бумаг, выпущенных на территории Российской Федерации;

UTI - уникальный код идентификации договора

26

Код идентификатора торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке

Указывается код идентификатора торгуемого финансового инструмента, являющегося обеспечением по сделке, в соответствии с идентификатором

27

Код валюты обеспечения по сделке

Указывается код валюты обеспечения, внесенного участником клиринга по сделке, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ)

28

Наименование торговой (биржевой) секции, на которой заключена сделка (совершена операция)

В случае заключения сделки (совершения операции) на организованных торгах указывается наименование торговой (биржевой) секции, определенное правилами клиринга. В случае заключения сделки (совершения операции) не на организованных торгах указывается, что сделка заключена не на организованных торгах

29

Уплаченная комиссия по сделке (операции)

Указывается фактически уплаченная участником клиринга комиссия по сделке (операции).

В случае уплаты комиссии по совокупности сделок (операций) указывается среднее арифметическое значение