III. Особенности предоставления и исполнения гарантии в обеспечение исполнения обязательств принципала по облигационному займу

III. Особенности предоставления и исполнения

гарантии в обеспечение исполнения обязательств принципала

по облигационному займу

47. Гарантия по облигационному займу предоставляется в обеспечение исполнения обязательств принципала по выплате номинальной стоимости неконвертируемых процентных (купонных) облигаций принципала в валюте Российской Федерации со сроком погашения не ранее чем через 3 года и не позднее чем через 11 лет, подлежащих размещению и обращению в Российской Федерации, выпуск которых подлежит государственной регистрации (далее - облигации), при погашении облигаций в установленный условиями выпуска облигаций срок в объеме до 100 процентов названных обязательств принципала. Гарантия предоставляется в обеспечение исполнения обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении, срок исполнения которых в соответствии с условиями выпуска облигаций наступает после 1 января 2020 г.

48. Гарантия не обеспечивает исполнение не указанных в пункте 47 настоящих Правил обязательств принципала по облигациям и (или) в связи с их эмиссией, в том числе обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении, срок исполнения которых в соответствии с условиями выпуска облигаций наступает ранее 1 января 2020 г., по уплате дохода по облигациям (процентов), по уплате иных процентов, комиссий, неустойки (пеней, штрафов), по досрочной выплате номинальной стоимости облигаций при их досрочном погашении, в том числе в случае предъявления принципалу требований о досрочном исполнении указанных обязательств либо наступления событий (обстоятельств), в силу которых срок исполнения указанных обязательств принципала считается наступившим, не обеспечивает ответственность принципала за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по облигационному займу и причинение убытков.

49. Срок действия гарантии определяется исходя из установленного условиями выпуска облигаций срока исполнения обеспечиваемых гарантией обязательств, увеличенного на 90 календарных дней.

Гарантия по облигационному займу вступает в силу со дня государственной регистрации выпуска облигаций принципала.

50. В решении Министерства Российской Федерации по делам Северного Кавказа об отборе принципала и реализуемого (осуществляемого) им инвестиционного проекта должно быть указано (отдельно в отношении каждого принципала, инвестиционного проекта, облигационного займа, гарантии):

а) полное наименование, место нахождения и адрес, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер принципала;

б) условия выпуска облигаций (категория (тип) и форма облигаций, их количество, номинальная стоимость, срок выплаты номинальной стоимости облигаций при их погашении);

в) полное наименование и стоимость инвестиционного проекта;

г) срок (период) окупаемости всех заемных средств, привлекаемых принципалом на цели реализации (осуществления) инвестиционного проекта;

д) объем (сумма) обязательств принципала по облигационному займу, обеспечиваемых гарантией;

е) предельная сумма гарантии;

ж) наименование (вид), предельные срок и сумма обеспечения регрессных требований Российской Федерации, полное наименование, место нахождения и адрес, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер юридического лица, предоставляющего обеспечение регрессных требований Российской Федерации.

51. В акте Правительства Российской Федерации о предоставлении гарантии должно быть указано (отдельно в отношении каждого принципала, инвестиционного проекта, облигационного займа, гарантии):

а) полное наименование, место нахождения и адрес, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер принципала;

б) условия выпуска облигаций (категория (тип) и форма облигаций, их количество, номинальная стоимость, срок выплаты номинальной стоимости облигаций при их погашении);

в) полное наименование и стоимость инвестиционного проекта;

г) объем (сумма) обязательств принципала по облигационному займу, обеспечиваемых гарантией;

д) предельная сумма гарантии;

е) наименование (вид), предельные срок и сумма обеспечения регрессных требований Российской Федерации, полное наименование, место нахождения и адрес, идентификационный номер налогоплательщика, основной государственный регистрационный номер юридического лица, предоставляющего обеспечение регрессных требований Российской Федерации.

52. В договоре о предоставлении гарантии, заключаемом Министерством финансов Российской Федерации с принципалом и агентом Правительства Российской Федерации, в том числе указываются:

а) условия предоставления и исполнения гарантии;

б) права и обязанности сторон;

в) условия выпуска облигаций (категория (тип) и форма облигаций, их количество, номинальная стоимость, срок выплаты номинальной стоимости облигаций при их погашении);

г) объем (сумма) обязательств принципала по облигационному займу, обеспечиваемых гарантией;

д) порядок и условия сокращения суммы гарантии;

е) основания прекращения гарантии (обязательств Российской Федерации по гарантии), в том числе в случае прекращения обязательств принципала по облигационному займу (облигациям), либо признания выпуска облигаций несостоявшимся или недействительным, в случае установления Министерством Российской Федерации по делам Северного Кавказа и (или) агентом Правительства Российской Федерации факта несоответствия принципала требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации, произошедшего в дату или после выдачи гарантии;

ж) обязательство принципала представить агенту Правительства Российской Федерации, действующему от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, нотариально заверенные копии утвержденного уполномоченным органом принципала и зарегистрированного в установленном порядке решения о выпуске ценных бумаг (облигаций), зарегистрированного в установленном порядке проспекта ценных бумаг (облигаций), а также зарегистрированного в установленном порядке отчета об итогах выпуска ценных бумаг (облигаций) либо зарегистрированного в установленном порядке уведомления об итогах выпуска ценных бумаг (облигаций);

з) обязательства принципала представлять в Министерство Российской Федерации по делам Северного Кавказа сведения (отчеты) о целевом использовании средств облигационного займа, обеспеченного гарантией, и об исполнении принципалом обязательств по обслуживанию и погашению облигационного займа, а также меры ответственности принципала за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по предоставлению указанных сведений (отчетов);

и) меры ответственности принципала за нецелевое использование средств облигационного займа, обеспеченного гарантией;

и(1) обязательства принципала в течение одного месяца с даты заключения договора о предоставлении гарантии представить в Министерство Российской Федерации по делам Северного Кавказа документы, подтверждающие сокращение размеров вознаграждений (премий, бонусов и иных стимулирующих выплат) руководящему составу принципала на период оказания государственной гарантийной поддержки в соответствии с настоящими Правилами, и обязательства принципала в течение срока действия гарантии и договора о предоставлении гарантии ежеквартально, не позднее 15-го числе месяца, следующего за отчетным кварталом, представлять в Министерство Российской Федерации по делам Северного Кавказа документы, необходимые для осуществления контроля за расходами на выплату вознаграждений руководящему составу принципала, документы, подтверждающие соответствие принципала требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации, а также меры ответственности принципала за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по представлению указанных документов;

к) обязательства принципала предварительно согласовывать с агентом Правительства Российской Федерации, действующим от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, изменения условий выпуска облигаций, которые влекут изменение прав владельцев, закрепленных облигацией, условий размещения облигаций, объема, и (или) сроков, и (или) условий исполнения обязательств принципала по облигациям, цели облигационного займа (включая наименование и (или) стоимость инвестиционного проекта), объема, и (или) сроков, и (или) условий исполнения обязательств гаранта по гарантии, и представлять агенту Правительства Российской Федерации соответствующие документы, подтверждающие внесение указанных изменений;

л) условие об отзыве гарантии и одностороннем отказе Министерства финансов Российской Федерации от исполнения договора о предоставлении гарантии:

в случае внесения не согласованных в предварительном порядке с агентом Правительства Российской Федерации, действующим от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, указанных в подпункте "к" настоящего пункта изменений в условия выпуска облигаций;

в случаях, указанных в абзаце четвертом пункта 10(4), пункте 20(2), абзаце втором пункта 22(1) и пункте 23 настоящих Правил;

в случае установления Министерством Российской Федерации по делам Северного Кавказа (или иным органом, к компетенции которого относится проверка целевого использования средств кредитов и займов, обеспеченных государственными гарантиями Российской Федерации) факта нецелевого использования средств облигационного займа, обеспеченного гарантией;

в случае установления Министерством Российской Федерации по делам Северного Кавказа и (или) агентом Правительства Российской Федерации факта несоответствия принципала требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации, произошедшего в дату или после выдачи гарантии;

м) обязательства принципала в течение 5 рабочих дней уведомлять агента Правительства Российской Федерации о корректировке (пересмотре) по любым основаниям данных бухгалтерской (финансовой) отчетности принципала, на основании которой агентом Правительства Российской Федерации при выполнении функций, указанных в пунктах 19 и 20(1) настоящих Правил, сделан вывод об удовлетворительном финансовом состоянии принципала, и представлять агенту Правительства Российской Федерации заверенные принципалом копии скорректированной (пересмотренной) бухгалтерской (финансовой) отчетности принципала, а также меры ответственности принципала за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по представлению указанных документов;

н) порядок удовлетворения принципалом регрессных требований Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации к принципалу в связи с исполнением в полном объеме или в какой-либо части гарантии;

о) обязательства принципала в случаях, указанных в абзаце первом пункта 10(4) настоящих Правил, приводить предоставленное в пользу Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации обеспечение регрессных требований Российской Федерации в соответствие с требованиями, установленными настоящими Правилами;

п) обязательства принципала в течение 2 рабочих дней в письменной форме уведомить Министерство Российской Федерации по делам Северного Кавказа и агента Правительства Российской Федерации об изменении в составе лиц, являющихся акционерами (участниками) принципала (лиц, владеющих акциями (долями в уставном капитале) принципала), в результате которого принципал перестал соответствовать требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации (с приложением документов, подтверждающих указанные обстоятельства);

р) обязательства принципала в письменной форме уведомить Министерство Российской Федерации по делам Северного Кавказа и агента Правительства Российской Федерации о выявлении обстоятельств, подтверждающих, что на дату предоставления гарантии принципал не соответствовал требованиям, установленным абзацем первым пункта 16 статьи 241 Бюджетного кодекса Российской Федерации (с приложением документов, подтверждающих указанные обстоятельства), в течение 2 рабочих дней со дня, когда принципалу стало известно об указанных обстоятельствах.

53. Гарантийный случай по гарантии наступает при неисполнении принципалом обеспеченных гарантией обязательств принципала перед владельцем облигаций по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении в установленный условиями выпуска облигаций срок. До предъявления требования об исполнении гарантии владелец облигаций не позднее 30 календарных дней со дня наступления гарантийного случая предъявляет принципалу требование об исполнении просроченных обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении. Если принципал в течение 30 календарных дней со дня предъявления ему владельцем облигаций требования об исполнении просроченных обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении не удовлетворит (откажется удовлетворить) указанное требование или не даст ответ владельцу облигаций, требование об исполнении гарантии может быть предъявлено Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации в течение срока, на который предоставлена гарантия, с приложением документов, указанных в гарантии.

54. Если после предъявления требования владельца облигаций об исполнении гарантии будут исполнены принципалом и (или) третьим лицом (прекращены по иным основаниям) в полном объеме или в какой-либо части обеспеченные гарантией обязательства принципала по облигациям (по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении), неисполнение которых явилось основанием для предъявления требования владельца облигаций об исполнении гарантии, либо обязательства принципала по облигациям по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении в иных случаях, установленных условиями выпуска облигаций, владелец облигаций и принципал в течение 2 рабочих дней уведомляют об этом Министерство финансов Российской Федерации и агента Правительства Российской Федерации.

Если после предъявления требования владельца облигаций об исполнении гарантии, но до удовлетворения этого требования Министерством финансов Российской Федерации, будут исполнены принципалом и (или) третьим лицом (прекращены по иным основаниям) в полном объеме обязательства принципала по облигациям, указанные в абзаце первом настоящего пункта, владелец облигаций в течение 2 рабочих дней отзывает ранее предъявленное требование об исполнении гарантии, а если указанные обязательства принципала по облигациям будут исполнены принципалом и (или) третьим лицом (прекращены по иным основаниям) частично (в какой-либо части), владелец облигаций в течение 2 рабочих дней представляет агенту Правительства Российской Федерации, действующему от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, дополнение к ранее предъявленному требованию об исполнении гарантии (дополнение к требованию). В дополнении к требованию указывается уточненная (с учетом осуществленного частичного исполнения (прекращения по иным основаниям) обязательств принципала по облигациям) сумма неисполненных обязательств принципала, обеспеченных гарантией, указанных в абзаце первом настоящего пункта. Дополнение к требованию представляется (с приложением документов, подтверждающих указанную в дополнении к требованию уточненную сумму неисполненных обязательств принципала по облигациям, обеспеченных гарантией) и рассматривается в порядке, установленном для предъявления и рассмотрения требования владельца облигаций об исполнении гарантии.

55. Требование об исполнении гарантии (дополнение к требованию) направляется владельцем облигаций агенту Правительства Российской Федерации, и датой предъявления Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации требования владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнения к требованию) является дата его получения агентом Правительства Российской Федерации.

56. По получении требования владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнения к требованию) агент Правительства Российской Федерации:

а) уведомляет Министерство финансов Российской Федерации и принципала о предъявлении указанного требования (дополнения к требованию);

б) направляет принципалу копии указанного требования (дополнения к требованию) и приложенных к нему документов;

в) рассматривает требование владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнение к требованию) и приложенные к нему документы на предмет обоснованности и соответствия условиям гарантии указанного требования (с учетом дополнения к требованию) и приложенных к нему документов (в том числе с учетом положений, указанных в пунктах 10(4), 29(1) и 61 настоящих Правил).

57. Министерство финансов Российской Федерации и агент Правительства Российской Федерации, действующий от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, вправе выдвигать в отношении требования владельца облигаций об исполнении гарантии (дополнения к требованию) возражения, которые мог бы представить принципал, даже в том случае, если принципал отказался их представить и (или) признал свой долг.

58. В случае признания требования владельца облигаций об исполнении гарантии (с учетом дополнения к требованию) и приложенных к нему документов обоснованными и соответствующими условиям гарантии агент Правительства Российской Федерации в течение 30 календарных дней со дня получения указанного требования (дополнения к требованию) и приложенных к нему документов представляет в Министерство финансов Российской Федерации заключение, содержащее однозначные выводы о признании требования владельца облигаций об исполнении гарантии (с учетом дополнения к требованию) и приложенных к нему документов обоснованными и соответствующими условиям гарантии.

59. В случае признания требования владельца облигаций об исполнении гарантии и (или) приложенных к нему документов необоснованными и (или) не соответствующими условиям гарантии агент Правительства Российской Федерации, действующий от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, в течение 30 календарных дней со дня получения указанного требования и приложенных к нему документов направляет владельцу облигаций мотивированное уведомление об отказе в удовлетворении этого требования, а также направляет в Министерство финансов Российской Федерации копию указанного уведомления.

60. Министерство финансов Российской Федерации на основании указанного в пункте 58 настоящих Правил заключения агента Правительства Российской Федерации в течение 15 рабочих дней со дня его получения исполняет обязательство по гарантии в размере указанной в требовании владельца облигаций об исполнении гарантии (с учетом дополнения к требованию) суммы просроченных обязательств принципала по выплате номинальной стоимости облигаций при их погашении, обеспеченных гарантией, но не более суммы гарантии.

61. Предъявление требования владельца облигаций об исполнении гарантии и исполнение гарантии не могут осуществляться ранее установленных условиями выпуска облигаций сроков исполнения обеспеченных гарантией обязательств принципала, действовавших на дату заключения договора о предоставлении гарантии, в том числе в случае предъявления принципалу требований о досрочном исполнении указанных обязательств принципала либо наступления событий (обстоятельств), в силу которых срок исполнения обязательств принципала по облигациям считается наступившим. При этом в случае внесения (с соблюдением условий, установленных подпунктом "к" пункта 52 настоящих Правил) после даты заключения договора о предоставлении гарантии изменений в условия выпуска облигаций, влекущих изменение (в пределах общего срока выплаты номинальной стоимости облигаций при их погашении в полном объеме, первоначально установленного условиями выпуска облигаций и соответствующего сроку выплаты номинальной стоимости облигаций при их погашении в полном объеме, указанному в акте Правительства Российской Федерации о предоставлении гарантии) сроков исполнения обеспеченных гарантией обязательств принципала, предъявление требования владельца облигаций об исполнении гарантии и исполнение гарантии не могут осуществляться ранее сроков, установленных в результате внесения таких изменений.

62. Государственная регистрация выпуска облигаций осуществляется в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Принципал в течение 10 рабочих дней со дня государственной регистрации выпуска облигаций направляет агенту Правительства Российской Федерации, действующему от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, нотариально заверенную копию утвержденного уполномоченным органом принципала и зарегистрированного в установленном порядке решения о выпуске ценных бумаг (облигаций) и нотариально заверенную копию зарегистрированного в установленном порядке проспекта ценных бумаг (облигаций).

63. Принципал в течение 25 календарных дней со дня завершения размещения облигаций направляет агенту Правительства Российской Федерации, действующему от имени и по поручению Министерства финансов Российской Федерации, нотариально заверенную копию зарегистрированного в установленном порядке отчета об итогах выпуска ценных бумаг (облигаций) либо зарегистрированного в установленном порядке уведомления об итогах выпуска ценных бумаг (облигаций).

64. В случае признания выпуска облигаций несостоявшимся или недействительным обязательства Российской Федерации в лице Министерства финансов Российской Федерации по гарантии прекращаются.