На нерегулярной основе

32

Информация о лицах, которым управляющими компаниями поручено проведение идентификации

(код формы по ОКУД 0420510)

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

В течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации

Настоящее Указание,

Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ

33

Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен

(код формы по ОКУД 0420511)

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок

Статья 36.14 Федерального закона от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ,

пункт 1 статьи 12 Федерального закона от 24 июля 2002 года N 111-ФЗ,

настоящее Указание

34

Отчет о сделках, проведенных с отклонением от рыночных цен

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из сделок

Пункт 2 статьи 20 Федерального закона от 20 августа 2004 года N 117-ФЗ,

приказ ФСФР России от 20 декабря 2005 года N 05-85/пз-н,

приказ ФСФР России от 2 апреля 2009 года N 09-11/пз-н

35

Баланс имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, включая сведения об имуществе, составляющем паевой инвестиционный фонд, о предъявленных кредиторами требованиях и результатах их рассмотрения

Управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в случае если она является лицом, осуществляющим прекращение паевого инвестиционного фонда

По окончании срока предъявления кредиторами требований, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и до начала расчетов с ними

Пункт 9 статьи 31 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ

36

Сведения об утверждении уполномоченным органом повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора) акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)

(код формы по ОКУД 0420515)

Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не позднее 5 рабочих дней после даты утверждения уполномоченным органом повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора), которая будет осуществлять проверку бухгалтерской (финансовой) отчетности

Настоящее Указание

37

Сведения об аудиторской организации (аудиторе) акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов)

(код формы по ОКУД 0420516)

Акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

Не позднее 5 рабочих дней после:

даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;

даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;

даты получения аудиторского заключения

Настоящее Указание