Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Указание Банка России от 15.01.2015 N 3533-У (ред. от 21.06.2017) "О сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации" (Зарегистрировано в Минюсте России 16.02.2015 N 36032)

Общие сведения о профессиональном участнике (Код формы по ОКУД 0420401 (на нерегулярной основе))

Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника (Код формы по ОКУД 0420402 (квартальная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420402 "Сведения об аффилированных лицах и структуре собственности профессионального участника"

Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник (Код формы по ОКУД 0420403 (квартальная)). - Утратила силу

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420403 "Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник". - Утратил силу

Сведения об органах управления и работниках профессионального участника (Код формы по ОКУД 0420404 (квартальная))

Раздел 1. Сведения об органах управления организации

Раздел 2. Сведения о работниках организации

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420404 "Сведения об органах управления и работниках профессионального участника"

Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника (Код формы по ОКУД 0420405 (квартальная)). - Утратила силу

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420405 "Сведения о филиалах (представительствах) профессионального участника". - Утратил силу

Сведения об аудиторской организации (аудиторе) (Код формы по ОКУД 0420406 (на нерегулярной основе))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420406 "Сведения об аудиторской организации (аудиторе)"

Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности (Код формы по ОКУД 0420407 (на нерегулярной основе))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420407 "Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности"

Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник (Код формы по ОКУД 0420408 (на нерегулярной основе))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420408 "Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник"

Сведения о банковских счетах (Код формы по ОКУД 0420409 (месячная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420409 "Сведения о банковских счетах"

Показатели бухгалтерского баланса (Код формы по ОКУД 0420410 (квартальная))

Актив

Пассив

Показатели отчета о финансовых результатах (Код формы по ОКУД 0420411 (квартальная))

Сведения о дебиторской и кредиторской задолженности профессионального участника (Код формы по ОКУД 0420412 (месячная))

Раздел I. Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника

Расчет собственных средств (Код формы по ОКУД 0420413 (месячная))

Сведения о займах и кредитах (Код формы по ОКУД 0420414 (месячная))

Отчет профессионального участника по ценным бумагам (Код формы по ОКУД 0420415 (месячная))

Раздел 1. Операции с ценными бумагами

Подраздел 1.2.1. Количество проведенных депозитарных операций с учитываемыми ценными бумагами

Раздел 2. Операции с векселями

Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции) (Код формы по ОКУД 0420416 (квартальная))

Отчет о внебиржевых сделках (Код формы по ОКУД 0420417 (месячная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420417 "Отчет о внебиржевых сделках"

Сведения об осуществлении профессиональным участником брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (Код формы по ОКУД 0420418 (месячная))

Раздел 1. Сведения о брокерской деятельности

Раздел 2. Сведения об осуществлении деятельности по доверительному управлению

Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации (Код формы по ОКУД 0420419 (на нерегулярной основе))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420419 "Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации"

Отчет регистратора (Код формы по ОКУД 0420420 (квартальная))

Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций (Код формы по ОКУД 0420421 (квартальная))

Сведения об осуществлении деятельности форекс-дилера (Код формы по ОКУД 0420422 (месячная))

Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера (Код формы по ОКУД 0420423 (на нерегулярной основе))

Раздел 1. Сведения об учредителе (участнике) форекс-дилера

Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (Код формы по ОКУД 0420424 (на нерегулярной основе))

Отчет о совершенных в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, действиях по прекращению обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (Код формы по ОКУД 0420425 (недельная))

Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг (Код формы по ОКУД 0420426 (на нерегулярной основе))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420426 "Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг"

Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах (Код формы по ОКУД 0420427 (квартальная))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420427 "Сведения об индивидуальных инвестиционных счетах"

Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора) (Код формы по ОКУД 0420428 (на нерегулярной основе))

Порядок составления и представления отчетности по форме 0420428 "Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора)"

Приложение 2. Перечень форм отчетности и другой информации, предусмотренной федеральными законами, представляемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг в Центральный банк Российской Федерации

Указание