Порядок составления и представления отчетности по форме 0420839 "Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией поручено проведение идентификации"

Порядок

составления и представления отчетности по форме 0420839

"Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией

поручено проведение идентификации"

1. Отчетность по форме 0420839 "Отчет о лицах, которым микрофинансовой компанией поручено проведение идентификации" (далее - Отчет) составляется микрофинансовыми компаниями в целях выполнения требования пункта 1.10 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954; 2013, N 19, ст. 2329; N 26, ст. 3207; N 44, ст. 5641; N 52, ст. 6968; 2014, N 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; N 23, ст. 2934; N 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, N 1, ст. 14, ст. 37, ст. 58; N 18, ст. 2614; N 24, ст. 3367; N 27, ст. 3945, ст. 3950, ст. 4001; 2016, N 1, ст. 11, ст. 23, ст. 27, ст. 43, ст. 44; N 26, ст. 3860, ст. 3884; N 27, ст. 4196, ст. 4221; N 28, ст. 4558; 2017, N 1, ст. 12).

2. Отчет составляется микрофинансовыми компаниями, удовлетворяющими требованиям, установленным в пункте 3 Указания Банка России от 20 июля 2016 года N 4078-У "О требованиях к кредитным организациям, которым может быть поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации, а также к микрофинансовым компаниям, которые могут поручать кредитным организациям проведение идентификации или упрощенной идентификации", зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 9 августа 2016 года N 43181.

Иными микрофинансовыми компаниями, а также микрокредитными компаниями Отчет не составляется и не представляется.

В Отчет включается информация о заключенных и (или) расторгнутых микрофинансовой компанией договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца в целях заключения с указанным клиентом договора потребительского займа, предоставляемого клиенту - физическому лицу посредством перевода денежных средств в соответствии с законодательством о национальной платежной системе (далее - идентификация).

3. Отчет представляется в течение 5 рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации.

Первичный Отчет составляется по состоянию на дату вступления в силу настоящего Указания и представляется в Банк России в течение 30 календарных дней после даты вступления в силу настоящего Указания.

При первичном составлении и представлении Отчета в его данные включается информация обо всех договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации, заключенных (в том числе впоследствии расторгнутых) по состоянию на отчетную дату.

4. В разделе I Отчета отражаются сведения, соответствующие данным в учредительном документе микрофинансовой компании, свидетельстве о постановке на учет юридического лица в налоговом органе, свидетельстве о государственной регистрации юридического лица, а именно:

полное фирменное наименование микрофинансовой компании на русском языке, соответствующее наименованию, указанному в ее учредительном документе;

код организационно-правовой формы микрофинансовой компании согласно Общероссийскому классификатору организационно-правовых форм (ОКОПФ);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) микрофинансовой компании - номер, указанный в свидетельстве о постановке на учет юридического лица в налоговом органе;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) микрофинансовой компании - номер, указанный в свидетельстве о государственной регистрации юридического лица;

регистрационный номер записи в государственном реестре микрофинансовых организаций, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет";

сведения о саморегулируемой организации в сфере финансового рынка, членом которой является микрофинансовая компания: полное наименование и номер реестровой записи в едином реестре саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, размещенном на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

Указание символа "0" (ноль) или символа "-" (прочерк) в графах 1.1 - 1.7 раздела I Отчета не допускается.

5. Раздел II Отчета заполняется следующим образом.

В графах 2.2 и 2.3 указывается информация о кредитных организациях, с которыми заключены или расторгнуты договоры, на основании которых им было поручено проведение идентификации:

в графе 2.2 - сокращенное фирменное наименование кредитной организации (ее филиала) в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее - КГРКО);

в графе 2.3 - регистрационный номер (/порядковый номер) кредитной организации (ее филиала) в соответствии с КГРКО. Порядковый номер филиала проставляется через дробь после регистрационного номера кредитной организации.

В графах 2.4 - 2.6 указывается информация о заключенных или расторгнутых договорах, на основании которых кредитным организациям было поручено проведение идентификации:

в графе 2.4 - номер договора;

в графе 2.5 - дата заключения договора;

в графе 2.6 - дата расторжения договора.

При представлении информации о заключении договора графа 2.6 не заполняется.

При представлении информации о расторжении договора одновременно с графой 2.6 должна быть заполнена графа 2.5.

При указании дат используется формат "дд.мм.гггг", где "дд" - день, "мм" - месяц, "гггг" - год.