Раздел I. Нормативно - правовое регулирование брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Раздел I. НОРМАТИВНО - ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ

БРОКЕРСКОЙ, ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

1.1. Лицензирование и порядок осуществления брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащие лицензированию, и виды лицензий. Брокерская деятельность на рынке ценных бумаг. Определение дилерской деятельности. Деятельность по управлению ценными бумагами как профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Определение депозитарной деятельности. Понятие клиринговой деятельности.

Органы, осуществляющие лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Требования при лицензировании к организационно - правовой форме профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования к брокерам и дилерам при совмещении ими различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ограничение на совмещение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг с другими видами деятельности. Требования к размеру собственного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг. Требования, предъявляемые при лицензировании к руководителям, специалистам и контролерам брокерских и дилерских организаций.

Порядок рассмотрения документов при лицензировании и принятия решения о выдаче (продлении) лицензии лицензирующим органом. Порядок кодификации лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии. Порядок рассмотрения документов при изменении перечня видов профессиональной деятельности, предусмотренных лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг.

Абзац исключен. - Распоряжение ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 123-р

Требования к порядку осуществления брокерской, дилерской

деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, установленные законодательством Российской Федерации по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

(абзац введен распоряжением ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 123-р)

Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России.

(абзац введен распоряжением ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 123-р)

1.2. Правовые основы брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами

Понятие сделки. Классификация сделок по количеству участников: односторонние, двух- или многосторонние сделки. Понятие договора. Оферта и акцепт: порядок заключения договора. Понятие существенных условий договора. Порядок изменения и расторжения договоров. Формы сделок в устной форме и в письменной форме. Нотариальная форма сделки. Государственная регистрация сделок. Понятие сделок под условием.

Признание сделки недействительной. Понятие ничтожности и оспоримости сделок. Последствия признания сделки недействительной.

Понятие представительства. Основания для возникновения представительства. Ограничения на полномочия представителя. Доверенность как письменное уполномочие. Понятие коммерческого представительства.

Обязательственное право. Обязательства и основания их возникновения. Исполнение обязательств. Множественность лиц в обязательстве. Множественность должников и множественность кредиторов. Понятия солидарной и субсидиарной ответственности.

Условия осуществления перемены лиц в обязательстве. Уступка права требования (цессия) и перевод долга.

Обеспечение обязательств. Способы обеспечения исполнения обязательств. Неустойка. Понятие законной неустойки. Штраф и пеня как виды неустойки. Форма заключения соглашения о неустойке. Залог как способ обеспечения исполнения обязательств. Условия возникновения права удержания имущества должника.

Банковская гарантия и поручительство. Основные отличия гарантии от поручительства.

Понятие и основные условия договора купли - продажи. Договор купли - продажи как консенсуальный договор.

Условия заключения и прекращения договора поручения. Доверитель и поверенный, их обязанности по договору поручения. Договор комиссии и его отличие от договора поручения. Права и обязанности комиссионера и комитента по договору комиссии. Вознаграждение как обязательное условие договора комиссии. Понятие делькредере. Условия прекращения договора комиссии. Агентский договор: понятие и особенности.

Понятие договора доверительного управления имуществом. Учредитель управления и доверительный управляющий как стороны договора. Понятие выгодоприобретателя. Объекты и основные условия договора доверительного управления. Распределение рисков между участниками договора. Основания для прекращения договора доверительного управления имуществом.

1.3. Учет прав собственности и оформление перехода прав собственности

Порядок регистрации прав собственности в реестре владельцев именных ценных бумаг. Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Реестр владельцев именных ценных бумаг как часть системы ведения реестра. Держатель реестра (регистратор). Ответственность регистратора. Условия заключения договора на ведение реестра. Передаточное распоряжение как основание для внесения записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Удостоверение прав на ценные бумаги с помощью записи по счету депо, открытом в депозитарии. Основания совершения записей по счету депо клиента (депонента). Основные требования к осуществлению депозитариями учета и удостоверения прав на ценные бумаги, а также удостоверения передачи ценных бумаг. Депозитарный договор как основание возникновения правоотношений между депонентом и депозитарием; права и обязанности депонента и депозитария.

1.4. Требования к ведению внутренних регистров учета и отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг

Цели ведения внутреннего учета, составления и предоставления отчетности профессиональными участниками, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами (далее - профессиональные участники). Основные требования к правилам ведения внутреннего учета профессиональных участников. Основания для внесения записей в регистры внутреннего учета. Основные регистры внутреннего учета, которые обязаны вести профессиональные участники: назначение, требования к ведению и оформлению.

Содержание и периодичность предоставления профессиональными участниками информации, документов и отчетов клиентам. Обязанность профессиональных участников по проведению сверки наличия ценных бумаг с записями регистров по учету ценных бумаг. Ответственность профессиональных участников за соблюдение требований по ведению внутреннего учета.