ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПИСЬМО

от 31 декабря 1998 г. N 405-Т

О НОВАЦИИ

В дополнение к Распоряжению Правительства РФ N 1787-р от 12.12.98 "О новации по государственным ценным бумагам", "Основным условиям осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенным в обращение до 17 августа 1998 года путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств" (далее - Основные условия), а также к совместному письму Министерства финансов Российской Федерации N 258 от 21.12.98 и Банка России N 375-Т от 21.12.98 "Об Основных условиях осуществления новации по государственным краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям федерального займа с постоянным и переменным купонным доходом со сроком погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенным в обращение до Заявления Правительства Российской Федерации от 17 августа 1998 года путем замены по согласованию с их владельцами на новые обязательства и частичной выплатой денежных средств" (далее - Совместное письмо) Департамент операций на открытом рынке сообщает следующее.

1. Дилер для осуществления новации передает в Главное управление (Национальный банк) Банка России (далее - ГУ (НБ) Банка России) следующие документы:

- заявки Инвесторов на новацию по форме, указанной в Приложениях 1, 2, 3 Совместного письма;

- собственную заявку Дилера по форме, указанной в Приложении 4 Совместного письма;

- опись предоставленных заявок Инвесторов / Дилера по следующей форме: наименование Инвестора (наименование Дилера), уникальный номер заявки;

- выписку из НДЦ о состоянии раздела "блокировано для замены" счетов депо Дилера и Инвестора;

- копию доверенности Дилера Национальному депозитарному центру (с отметкой о принятии) по форме, указанной в Приложении 5 Совместного письма. Указанная копия доверенности предоставляется единовременно. В случае непредоставления указанной доверенности все предоставленные заявки возвращаются Дилеру;

- электронные формы заявок Инвесторов и собственных заявок Дилера, сформированные в соответствии с Приложением N 1 настоящего письма.

Каждой заявке Инвестора или Дилера должен соответствовать один файл.

Ответственность за соответствие заявок их электронным копиям несет Дилер.

В заявке Инвестора и Дилера данные должны быть отсортированы по возрастанию номера выпуска ГКО - ОФЗ.

3. Территориальное учреждение Банка России проверяет документы по следующим параметрам:

- на правильность оформления бумажных заявок;

- комплектность;

- на соответствие информации в заявках Инвесторов на новацию и собственных заявках Дилера их электронным формам;

- на правильность формирования электронных форм заявок Инвестора и Дилера;

- на выполнение условия, что номинальная стоимость заявленного на новацию портфеля Инвестора или Дилера не может превышать номинальной стоимости портфеля Инвестора или Дилера соответственно, указанного в выписке из НДЦ о состоянии раздела "блокировано для замены" счетов депо Инвестора или Дилера.

4. В случае невыполнения условий п. 3 настоящего письма, а также по результатам проверки заявок Департаментом операций на открытом рынке Дилеру направляются заявки Инвесторов и / или Дилера, не подлежащие новации, а также опись возвращенных заявок с указанием уникальных номеров заявок, наименования Инвесторов и причины возврата указанных заявок.

5. Заявка Инвестора или Дилера может быть отозвана в течение 2-х дней с момента поступления заявки в подразделение по работе с ценными бумагами до проведения новации. В этом случае отозванные заявки Инвесторов или Дилеров возвращаются Дилеру.

6. Порядок проверки заявок Инвесторов и Дилеров, контроля за электронными формами заявок Инвесторов и Дилера, формирования файлов ГУ (НБ) Банка России, взаимодействия с Департаментом операций на открытом рынке определен в Приложении N 2 к настоящему письму.

7. Заявки Инвесторов на получение полной суммы погашения в денежной форме в сроки, установленные условиями эмиссии или обмен первоначальных обязательств на новые обязательства в пропорции - 30% денежными средствами (2/3 из них ГКО), 20% ОФЗ - ПД и 50% ОФЗ - ФД принимаются ГУ (НБ) Банка России, но не рассматриваются и не направляются в Департамент операций на открытом рынке до утверждения порядка работы с заявками указанных Инвесторов.

8. Департамент операций на открытом рынке по итогам новации направляет в территориальные учреждения Банка России отчеты, форма которых соответствует Приложениям 6, 7 Совместного письма, в электронной форме. Формат файла отчета по результатам новации представлен в Приложении N 2 к настоящему письму.

9. Территориальные учреждения Банка России после получения из Департамента операций на открытом рынке файлов отчетов по результатам новации распечатывают указанные отчеты и передают на подпись уполномоченному лицу ГУ (НБ) Банка России. Подписанные отчеты по результатам новации (по заявкам Инвестора и Дилера) направляются в адрес Дилера, предоставившего заявки на новацию, не позднее 2-дневного срока с момента получения информации из Департамента операций на открытом рынке.

А.А.КОЗЛОВ