Раздел 2. Перечень иных документов, которые антимонопольные органы вправе потребовать от заявителя при рассмотрении ходатайства или уведомления

Раздел 2

Перечень иных документов, которые антимонопольные органы

вправе потребовать от заявителя при рассмотрении

ходатайства или уведомления

При рассмотрении ходатайства (уведомления) антимонопольные органы вправе потребовать от заявителей представления дополнительно следующей информации, в том числе относящейся к лицам, которые могут выступать в качестве заявителей и других заинтересованных сторон в соответствии с настоящим Положением:

1. Копии учредительных документов, копию свидетельства о регистрации. Список членов совета директоров (наблюдательного совета), исполнительного органа (правления), ревизионной комиссии.

2. Копии последней версии всех документов <*>, обеспечивающих сделки или действия, требующие ходатайства или уведомления в соответствии со ст. ст. 17 и 18 Закона.

-------------------------------

<*> Документы в данном контексте - любой письменный, в т.ч. графический материал любого рода (оригиналы, копии оригиналов, черновики), находящийся во владении, хранении или контроле лица, включающий в том числе: отчеты, письма, телеграммы, электронную корреспонденцию и т.п., записанные в любой форме и на любом средстве; записки, протоколы, решения органов управления, записи встреч, телефонных и иных переговоров; контракты и иные соглашения (договоры); бухгалтерская, статистическая отчетность, прочие записи финансовых, коммерческих и иных сделок; диаграммы, графики, схемы и другие рисунки; планы и спецификации; публикации, фотографии и иные копии; электронные записи и компьютерные распечатки, - вместе с инструкциями и прочими материалами, необходимыми для использования или интерпретации представляемого материала.

3. Информацию о предполагаемых датах совершения сделок или действий, требующих ходатайства или уведомления в соответствии со ст. 17 и ст. 18 Закона, а также о предполагаемых датах основных промежуточных операций (действий, сделок), призванных завершить ту сделку или действие, которая требует ходатайства или уведомления в соответствии со ст. ст. 17 и 18 Закона.

4. Информацию об одобрении действий приобретателя акций (долей), имущества или соответствующих прав со стороны, по отношению к которой осуществляется приобретение.

5. Краткое объяснение экономической и финансовой структуры действий и сделок, требующих ходатайства или уведомления в соответствии со ст. ст. 17 и 18 Закона, в т.ч.:

- информацию о получении поддержки федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления с указанием содержания поддержки;

- описание любой финансовой или иной поддержки, полученной (получаемой) сторонами, действий, указанных в ст. 17 Закона, для завершения создания и реорганизации коммерческой или некоммерческой организации, или полученной (получаемой) приобретателем акций, имущества или соответствующих прав из любого источника (включая общественные организации), а также описание характера и величины этой поддержки;

- информацию об использовании иных финансовых средств помимо собственного капитала для завершения действия или сделки, указанной в ст. 17 или ст. 18 Закона, а также об источниках, условиях получения и размерах привлекаемых средств.

6. Описание и оценку предполагаемой структуры собственности и контроля после завершения сделок или действий, указанных в ст. 17 и ст. 18 Закона, в т.ч. оценку объема прав, приобретаемых в результате завершения сделок или действий, указанных в ст. 18 Закона.

7. Информацию, содержащуюся в формах бухгалтерской и статистической отчетности или обеспечивающую их составление, а также в иных документах, связанных с исчислением и уплатой налогов и других обязательных платежей в бюджет поквартально за два предыдущих года и текущий год, в т.ч.:

- годовые отчеты с объяснительной запиской за один или два предыдущих года, бухгалтерские балансы и приложения к балансу;

- формы квартальной бухгалтерской отчетности, в т.ч. отчет о финансовых результатах и их использовании, справка к отчету о финансовых результатах и их использовании за предыдущий календарный год и текущий год;

- формы, характеризующие производство и поставку продукции, внешнеэкономическую деятельность, движение средств в иностранной валюте, инвестиции из-за рубежа, основные средства, оборудование на складах и незавершенное строительство, затраты на производство и реализацию продукции (работ, услуг) и т.п.;

- по объему ценностей, учитываемых на забалансовых счетах, участника действий, указанных в ст. 17 Закона, а также приобретателя акций (долей), имущества или соответствующих прав и юридических лиц, по отношению к которым совершаются сделки, указанные в ст. 18 Закона, с расшифровкой по номенклатуре;

- по размеру дебиторской и кредиторской задолженности с расшифровкой по дебиторам и кредиторам на начало текущего квартала.

8. Описание характеристик основных видов продукции (работ, услуг), поставляемых на товарный рынок, и их основных заменителей по производству и потреблению.

9. Информацию по объемам производства, поставки в Российскую Федерацию, реализации и экспорта продукции (работ, услуг) в натуральном и стоимостном выражении (в текущих ценах, ценах отчетного периода), в т.ч. поквартально за текущий год и два предшествующих года с указанием географического региона поставки (города (района) регистрации юридического лица, области, иного региона Российской Федерации, иностранного государства) и оценкой доли поставки соответствующей продукции (работ, услуг) хозяйствующим субъектом в общем объеме ее поставки на соответствующий товарный рынок (включая импортеров).

10. Информацию по объему и доле поставки продукции, произведенной по государственному заказу (для государственных нужд) и оборонному заказу в предшествующем и текущем календарном году.

11. Описание условий ведения предпринимательской деятельности до и после действия или сделки, указанной в ст. ст. 17 и 18 Закона.

12. Сведения о технологии производства товаров, поставка которых на товарный рынок затрагивается в результате осуществления действия или сделки, указанной в ст. ст. 17 и 18 Закона.

13. Информацию о мощностях хозяйствующего субъекта и уровне их загрузки для производства конкретной продукции (работ, услуг), в т.ч. с оценкой общих производственных мощностей в Российской Федерации или ее части, используемых для производства аналогичной или взаимозаменяемой продукции.

14. Информацию по объему кооперационных поставок продукции (работ, услуг) до и после совершения сделки (действия) между сторонами (в т.ч. участниками группы лиц сторон), осуществляющими действия, предусмотренные ст. 17 Закона, между участниками одной группы лиц с приобретателем акций (долей), основных производственных средств или нематериальных активов, соответствующих прав и участниками одной группы лиц с хозяйственным обществом, хозяйствующим субъектом, по отношению к которому совершаются сделки, предусмотренные ст. 18 Закона, а также между участниками одной группы лиц с хозяйствующими субъектами, в органы управления которых входит одно и то же физическое лицо. Информация может быть запрошена за текущий и предшествующий годы, в т.ч. поквартально.

15. Описание наиболее важных ранее заключенных соглашений о кооперации, в т.ч.:

- совместные производственные проекты;

- совместные научно - технические проекты;

- обмен патентами и лицензиями;

- долгосрочные соглашения о снабжении и сбыте;

- обмен информацией;

- совместная рекламная деятельность;

- совместно учрежденные коммерческие организации, объединения коммерческих организаций (союзы или ассоциации).

16. Сведения об основных (пяти или более) поставщиках сырья, комплектующих и полуфабрикатов с указанием их доли в общем объеме снабжения для выпуска конкретной продукции (работ, услуг), наименования, юридического адреса, контактных лиц и их телефонов, в т.ч. описание типичного поставщика в каждой группе.

17. Информацию о системе спроса на продукцию (работы, услуги), в т.ч.:

- сведения об основных (пяти или более) потребителях (покупателях) продукции (работ, услуг) с указанием их доли в общем объеме поставок конкретной продукции (работ, услуг), наименования, юридического адреса, контактных лиц и их телефонов;

- описание типичного потребителя в каждой группе продукции (работ, услуг);

- оценку структуры спроса в терминах: подъем, развитие, стабильность, увядание, а также прогнозируемых данных по повышению (понижению) уровня спроса на поставляемую продукцию (работы, услуги).

18. Информацию о системе сбыта основной продукции (работ, услуг), в т.ч.:

- описание общей системы сбыта соответствующей продукции (работ, услуг), используемой преимущественно на территории Российской Федерации или ее части;

- описание сбытовой системы, применяемой лицом, интересующим антимонопольные органы, в т.ч. осуществление сбыта посредством краткосрочных или долгосрочных контрактов, исключительных соглашений и т.п.;

- оценку доли поставок (реализации) через посреднические организации;

- оценку степени включения в систему сбыта соответствующей продукции (работ, услуг) участников той же группы лиц, что и интересующее антимонопольные органы лицо.

19. Информацию о сервисном обслуживании продукции, в т.ч.:

- доле сервисного обслуживания, производимого сторонними организациями;

- оценку степени использования сервисных сетей лицами, принадлежащими к той же группе лиц, что и интересующее антимонопольные органы лицо.

20. Информацию об основных конкурентах (производителях аналогичной или взаимозаменяемой продукции (работ, услуг)) в Российской Федерации и за рубежом, в т.ч.:

- перечень основных конкурентов с указанием по возможности их наименования, юридического адреса, телефонов контактных лиц и примерной доли в общем объеме поставки отдельных (конкретных по запросу антимонопольных органов) видов продукции (работ, услуг) в соответствующих географических регионах Российской Федерации;

- оценку направлений конкуренции: по ценам, качеству, системе сбыта, условиям оплаты, сервиса, послепродажного обслуживания и т.п.;

- перечень новых конкурентов, появившихся за последние два года с указанием по возможности их наименования, юридического адреса, телефонов контактных лиц;

- оценку существования потенциальных конкурентов (хозяйствующих субъектов, готовых поставлять на соответствующий товарный рынок аналогичную или взаимозаменяемую продукцию) с указанием по возможности их наименования, юридического адреса, телефонов контактных лиц, а также оценкой временного интервала, необходимого для их входа на соответствующий товарный рынок;

- описание факторов, затрудняющих вхождение на соответствующий товарный рынок (необходимость проведения научно - исследовательских и опытно - конструкторских разработок, организации сбытовых сетей, сервисного обслуживания, рекламы, лицензирования, наличие ограниченного доступа к источникам сырья и т.п.);

- перечень всех прочих коммерческих организаций, поставляющих аналогичную или взаимозаменяемую продукцию (работы, услуги) на соответствующий товарный рынок, в которых участники действий, указанных в ст. 17 Закона, или лица, принадлежащие к той же группе лиц, что и участники действий, или приобретатели акций (долей), имущества, соответствующих прав и юридические лица, по отношению к которым осуществляются приобретения, или лица, принадлежащие к их группам лиц, имеют право распоряжаться более чем 10 процентами от общего количества голосов, приходящихся на акции (вклады, доли), составляющие уставный (складочный) капитал таких коммерческих организаций;

- перечень членов исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета), являющихся также членами исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета) любой другой коммерческой организации, поставляющей на соответствующий товарный рынок аналогичную или взаимозаменяемую продукцию (работы, услуги) с указанием наименования другой организации, ее юридического адреса и занимаемой должности.

21. Информацию обо всех приобретениях, сделанных за последние три года участниками той же группы лиц, что и интересующее антимонопольные органы лицо, по отношению к коммерческим организациям, поставляющим на товарные рынки в Российской Федерации аналогичную или взаимозаменяемую продукцию.

22. Оценку степени влияния вертикальной интеграции заинтересованных сторон сделки или действия, указанного в ст. 17 и ст. 18 Закона, в сравнении с их основными конкурентами.

23. Информацию о союзах или ассоциациях, в которые входят участники действий, указанных в ст. 17 Закона, или приобретатели акций (долей), имущества или соответствующих прав и юридические лица, по отношению к которым совершаются приобретения, а также юридические лица, в состав органов управления которых входит физическое лицо при подаче уведомления, с указанием их наименования, юридических адресов и телефонов контактных лиц в данных союзах или ассоциациях.

24. Информацию о союзах (ассоциациях), существующих в отраслях, соответствующих основным видам поставляемой на товарный рынок продукции (работ, услуг), с указанием по возможности их наименования, юридического адреса и телефонов контактных лиц.

25. Описание предполагаемого воздействия действия или сделки, указанной в ст. 17 и ст. 18 Закона, на конкурентоспособность продукции (работ, услуг) хозяйствующего субъекта на товарном рынке в Российской Федерации и за ее пределами с указанием того, в чем конкретно будет заключаться выигрыш в состязательности.

26. Информацию о содержании или копии анализов, докладов, исследований и наблюдений, подготовленных (направленных) для любого члена совета директоров (наблюдательного совета), члена исполнительного органа или собрания акционеров (дольщиков) в целях обоснования необходимости совершения действия или сделки, указанной в ст. 17 и ст. 18 Закона.

27. Информацию, характеризующую финансовое положение хозяйствующих субъектов, в т.ч. подтверждающую возможность банкротства хозяйствующих субъектов (признания их неплатежеспособными) в случае отказа антимонопольных органов от согласования действия или сделки, указанной в ст. 17 и ст. 18 Закона, с расчетом критериев для определения неудовлетворительной структуры баланса неплатежеспособных предприятий.

28. Перечень лиц, входящих в одну группу лиц с интересующим антимонопольные органы лицом с указанием информации по основным видам продукции (работ, услуг), поставляемым на соответствующий товарный рынок.

29. Оценку размера ожидаемого экономического эффекта действия или сделки, указанной в ст. 17 и ст. 18 Закона, с необходимыми материалами и расчетами, подтверждающими эффект.