Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Указание Банка России от 28.05.1999 N 568-У (ред. от 26.04.2001) "О внесении изменений и дополнений в Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, Указания Банка России "О...

Форма N 401

Приложение

к Указанию Банка России "О внесении изменений

и дополнений в Перечень отчетности и другой

информации, представляемой кредитными

организациями в Центральный банк Российской

Федерации, Указания Банка России "О порядке

составления и представления отчетности

кредитными организациями в Центральный банк

Российской Федерации" и Указания Банка России

"О порядке составления и представления

отчетности территориальными учреждениями

Банка России в Центральный банк

Российской Федерации"

от 28 мая 1999 г. N 568-У

Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409401

┌──────────────┬─────────────────────────────────────┐

│Код территории│ Код кредитной организации │

│ по СОАТО ├─────────┬─────────────────────┬─────┤

│ │ по ОКПО │Регистрационный номер│ БИК │

├──────────────┼─────────┼─────────────────────┼─────┤

│ │ │ │ │

└──────────────┴─────────┴─────────────────────┴─────┘

ОТЧЕТ

УПОЛНОМОЧЕННОГО БАНКА ОБ ИНОСТРАННЫХ ОПЕРАЦИЯХ

за __________ (месяц / квартал) ____ года

Наименование кредитной организации: ______________________________

Почтовый адрес: __________________________________________________

Форма N 401

Ежемесячная / Ежеквартальная

Перечень направляемых на _______ листах (включая титульный лист)

отчетов:

┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐

│Номер│ Вид отчета │

│раз- │ │

│дела │ │

├─────┼──────────────────────────────────────────────────────────┤

│ │ Отчеты по странам │

│ ├───────────┬───────────┬───────────┬──────────┬───────────┤

│ │ Отчет по │ Отчет по │ Отчет по │ Отчет по │ Отчет по │

│ │ дальнему │странам СНГ│ Германии │ Украине │Казахстану │

│ │ зарубежью │ │ │ │ │

│ ├───────────┴───────────┴───────────┴──────────┴───────────┤

│ │ Ненужное зачеркнуть <*> │

├─────┼───────────┬───────────┬───────────┬──────────┬───────────┤

│Раз- │Данные │Данные │Данные │Данные │Данные │

│дел 1│нулевые / │нулевые / │нулевые / │нулевые / │нулевые / │

│ │Данные │Данные │Данные │Данные │Данные │

│ │ненулевые │ненулевые │ненулевые │ненулевые │ненулевые │

├─────┼───────────┼───────────┼───────────┼──────────┼───────────┤

│Раз- │Данные │Данные │Данные │Данные │Данные │

│дел 2│нулевые / │нулевые / │нулевые / │нулевые / │нулевые / │

│ │Данные │Данные │Данные │Данные │Данные │

│ │ненулевые │ненулевые │ненулевые │ненулевые │ненулевые │

├─────┼───────────┼───────────┼───────────┼──────────┼───────────┤

│Раз- │Данные │Данные │Данные │Данные │Данные │

│дел 3│нулевые / │нулевые / │нулевые / │нулевые / │нулевые / │

│ │Данные │Данные │Данные │Данные │Данные │

│ │ненулевые │ненулевые │ненулевые │ненулевые │ненулевые │

├─────┼───────────┼───────────┼───────────┼──────────┼───────────┤

│Раз- │Данные │Данные │Данные │Данные │Данные │

│дел 4│нулевые / │нулевые / │нулевые / │нулевые / │нулевые / │

│ │Данные │Данные │Данные │Данные │Данные │

│ │ненулевые │ненулевые │ненулевые │ненулевые │ненулевые │

├─────┼───────────┴───────────┴───────────┴──────────┴───────────┤

│Раз- │ Отчет об активах и обязательствах по видам валют │

│дел 5│ │

├─────┼──────────────────────────────────────────────────────────┤

│ │ Отчет о совершенных в отчетном периоде операциях с │

│ │ нерезидентами по покупке и продаже ценных бумаг, │

│ │ выпущенных резидентами │

│Раз- ├──────────────────────────────────────────────────────────┤

│дел 6│ Данные нулевые / Данные ненулевые │

└─────┴──────────────────────────────────────────────────────────┘

--------------------------------

<*> Отчеты с нулевыми данными по разделам 1 - 4, 6 могут не направляться отчитывающимся банком, если в данной таблице сделана соответствующая пометка. Данные по разделу 5 направляются каждым отчитывающимся банком.

Использованный метод пересчета данных в доллары США (ненужное

зачеркнуть):

┌─────────────────────────┐

│основной / альтернативный│

└─────────────────────────┘

Руководитель (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер (Ф.И.О.)

Исполнитель (Ф.И.О.)

телефон

М.П.

Наименование отчитывающейся кредитной организации ____ стр. X из Y

Раздел 1. ДВИЖЕНИЕ

ИНОСТРАННЫХ АКТИВОВ И ПАССИВОВ ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА

И ДОХОДЫ, НАЧИСЛЕННЫЕ К ПОЛУЧЕНИЮ / ВЫПЛАТЕ ПО НИМ

Отчет по _______________________________ за ___________________ г.

(указать вид отчета: (отчетный период)

по дальнему зарубежью,

странам СНГ, Германии,

Украине, Казахстану)

1А. Движение

иностранных активов (требований к нерезидентам)

и доходы, начисленные к получению по ним

(тыс. долларов США)

┌──────┬──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┐

│Номер │ │Оста-│Изме- │Измене- │Про-│Оста-│Про- │

│стро- │ │ток │нение │ние │чие │ток │цен- │

│ки │ │на │акти- │активов │из- │на │ты / │

│ │ │нача-│вов в │в │ме- │конец│дохо-│

│ │ │ло │ре- │резуль- │не- │пери-│ды по│

│ │ │пери-│зуль- │тате │ния │ода │учас-│

│ │ │ода │тате │пере- │ак- │ │тию в│

│ │ │ │опера-│оценки │ти- │ │капи-│

│ │ │ │ций │(гр. 5 -│вов │ │тале,│

│ │ │ │ │гр. 1 - │ │ │на- │

│ │ │ │ │гр. 2 - │ │ │чис- │

│ │ │ │ │гр. 4) │ │ │лен- │

│ │ │ │ │ │ │ │ные в│

│ │ │ │ │ │ │ │от- │

│ │ │ │ │ │ │ │чет- │

│ │ │ │ │ │ │ │ном │

│ │ │ │ │ │ │ │пери-│

│ │ │ │ │ │ │ │оде │

│ │ ├─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А1 │Наличная │ │ │ │ │ │ X │

│ │иностранная валюта│ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А2 │Платежные │ │ │ │ │ │ X │

│ │документы, │ │ │ │ │ │ │

│ │выпущенные │ │ │ │ │ │ │

│ │нерезидентами │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А3 │Остатки на │ │ │ │ │ │ │

│ │корреспондентских │ │ │ │ │ │ │

│ │счетах и депозиты │ │ │ │ │ │ │

│ │до востребования в│ │ │ │ │ │ │

│ │банках - │ │ │ │ │ │ │

│ │нерезидентах │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А4 │Залоговые депозиты│ │ │ │ │ │ │

│ │и покрытия по │ │ │ │ │ │ │

│ │аккредитивам в │ │ │ │ │ │ │

│ │банках - │ │ │ │ │ │ │

│ │нерезидентах │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1А5 │Срочные и сберегательные депозиты в банках - нерезидентах│

│ │ (непросроченные) │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1А5.1 │Краткосрочные │ │ │ │ │ │ │

│ │(кроме депозитов │ │ │ │ │ │ │

│ │до востребования) │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А5.2 │Долгосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1А6 │ Ссуды (непросроченные), предоставленные нерезидентам │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1А6.1 │Краткосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А6.2 │Долгосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1А7 │ Обратные РЕПО с нерезидентами │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1А7.4 │С ценными бумагами│ │ │ │ │ │ │

│ │резидентов (кроме│ │ │ │ │ │ │

│ │ОГВВЗ Минфина │ │ │ │ │ │ │

│ │России) │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А7.2 │С ОГВВЗ Минфина │ │ │ │ │ │ │

│ │России │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А7.5 │С ценными бумагами│ │ │ │ │ │ │

│ │нерезидентов │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1А8 │ Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные │

│ │ нерезидентами │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1А8.1 │Краткосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А8.2 │Долгосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А9 │Участие (акции, │ │ │ │ │ │ │

│ │паи) в капитале │ │ │ │ │ │ │

│ │нерезидентов │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А10 │Недвижимое │ │ │ │ │ │ X │

│ │имущество │ │ │ │ │ │ │

│ │заграничных │ │ │ │ │ │ │

│ │филиалов и │ │ │ │ │ │ │

│ │представительств │ │ │ │ │ │ │

│ │банка │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1А11 │ Просроченная задолженность нерезидентов (активы │

│ │ отчитывающегося банка) │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1А11.1│Не погашенный в │ │ │ │ │ │ │

│ │срок основной долг│ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А11.2│Не погашенные в │ │ │ │ │ │ │

│ │срок проценты │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1А50 │ Прочие требования к нерезидентам │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1А50.1│Краткосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А50.2│Долгосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1А51 │Итого (сумма строк│ │ │ │ │ │ │

│ │1А1 - 1А50.2) │ │ │ │ │ │ │

└──────┴──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┘

Наименование отчитывающейся кредитной организации ____ стр. X из Y

1П. Движение

иностранных пассивов (обязательств перед нерезидентами)

и доходы, начисленные к выплате по ним

(тыс. долларов США)

┌──────┬──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┐

│Номер │ │Оста-│Изме- │Измене- │Про-│Оста-│Про- │

│стро- │ │ток │нение │ние │чие │ток │цен- │

│ки │ │на │пасси-│пассивов│из- │на │ты / │

│ │ │нача-│вов в │в │ме- │конец│дохо-│

│ │ │ло │ре- │резуль- │не- │пери-│ды по│

│ │ │пери-│зуль- │тате │ния │ода │учас-│

│ │ │ода │тате │пере- │пас-│ │тию в│

│ │ │ │опера-│оценки │си- │ │капи-│

│ │ │ │ций │(гр. 5 -│вов │ │тале,│

│ │ │ │ │гр. 1 - │ │ │на- │

│ │ │ │ │гр. 2 - │ │ │чис- │

│ │ │ │ │гр. 4) │ │ │лен- │

│ │ │ │ │ │ │ │ные в│

│ │ │ │ │ │ │ │от- │

│ │ │ │ │ │ │ │чет- │

│ │ │ │ │ │ │ │ном │

│ │ │ │ │ │ │ │пери-│

│ │ │ │ │ │ │ │оде │

│ │ ├─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П1 │Остатки на │ │ │ │ │ │ │

│ │корреспондентских │ │ │ │ │ │ │

│ │счетах и депозиты │ │ │ │ │ │ │

│ │до востребования │ │ │ │ │ │ │

│ │банков - │ │ │ │ │ │ │

│ │нерезидентов │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П2 │Остатки на текущих│ │ │ │ │ │ │

│ │счетах и депозиты │ │ │ │ │ │ │

│ │до востребования │ │ │ │ │ │ │

│ │нерезидентов, │ │ │ │ │ │ │

│ │кроме банков │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П3 │Залоговые депозиты│ │ │ │ │ │ │

│ │нерезидентов и │ │ │ │ │ │ │

│ │покрытия по │ │ │ │ │ │ │

│ │аккредитивам, │ │ │ │ │ │ │

│ │перечисленные │ │ │ │ │ │ │

│ │нерезидентами │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1П4 │ Срочные и сберегательные депозиты, привлеченные от │

│ │ нерезидентов (непросроченные) │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1П4.1 │Краткосрочные │ │ │ │ │ │ │

│ │(кроме депозитов │ │ │ │ │ │ │

│ │до востребования) │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П4.2 │Долгосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1П5 │ Ссуды, привлеченные от нерезидентов (непросроченные) │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1П5.1 │Краткосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П5.2 │Долгосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1П6 │ Прямые РЕПО с нерезидентами │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1П6.4 │С ценными бумагами│ │ │ │ │ │ │

│ │резидентов (кроме│ │ │ │ │ │ │

│ │ОГВВЗ Минфина │ │ │ │ │ │ │

│ │России) │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П6.2 │С ОГВВЗ Минфина │ │ │ │ │ │ │

│ │России │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П6.5 │С ценными бумагами│ │ │ │ │ │ │

│ │нерезидентов │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1П7 │ Долговые ценные бумаги, выпущенные отчитывающимся банком│

│ │ (непросроченные) и приобретенные нерезидентами │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1П7.1 │Краткосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П7.2 │Долгосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П8 │Участие (акции, │ │ │ │ │ │ │

│ │паи) нерезидентов │ │ │ │ │ │ │

│ │в капитале │ │ │ │ │ │ │

│ │отчитывающегося │ │ │ │ │ │ │

│ │банка │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1П9 │ Просроченная задолженность перед нерезидентами │

│ │ (обязательства отчитывающегося банка) │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1П9.1 │Не погашенный в │ │ │ │ │ │ │

│ │срок основной долг│ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П9.2 │Не погашенные в │ │ │ │ │ │ │

│ │срок проценты │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│1П50 │ Прочие обязательства перед нерезидентами │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│1П50.1│Краткосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П50.2│Долгосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│1П51 │Итого (сумма строк│ │ │ │ │ │ │

│ │1П1 - 1П50.2) │ │ │ │ │ │ │

└──────┴──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┘

Главный бухгалтер _______________

(подпись)

М.П.

Наименование отчитывающейся кредитной организации ____ стр. X из Y

Раздел 2. ОТДЕЛЬНЫЕ ИНОСТРАННЫЕ АКТИВЫ

И ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА В РАЗБИВКЕ

ПО СЕКТОРАМ КРЕДИТОРОВ И ДЕБИТОРОВ

Отчет по ____________________________ за ______________________ г.

(указать вид отчета: (отчетный период)

по дальнему зарубежью,

странам СНГ, Германии,

Украине, Казахстану)

2А. Иностранные активы по секторам дебиторов

(тыс. долларов США)

┌──────┬───────────────────────────────────────┬────────┬────────┐

│Номер │ │Остаток │Остаток │

│строки│ │ на │на конец│

│ │ │ начало │периода │

│ │ │ периода│ │

│ │ ├────────┼────────┤

│ │ │ 1 │ 2 │

├──────┼───────────────────────────────────────┴────────┴────────┤

│2А1 │ Краткосрочные ссуды (непросроченные), предоставленные │

│ │ нерезидентам │

├──────┼───────────────────────────────────────┬────────┬────────┤

│2А1.1 │Банкам │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2А1.2 │Прочим нерезидентам │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┴────────┴────────┤

│2А2 │ Долгосрочные ссуды (непросроченные), предоставленные │

│ │ нерезидентам │

├──────┼───────────────────────────────────────┬────────┬────────┤

│2А2.1 │Банкам │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2А2.2 │Прочим нерезидентам │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┴────────┴────────┤

│2А3 │ Долговые ценные бумаги (непросроченные), эмитированные │

│ │ нерезидентами │

├──────┼───────────────────────────────────────┬────────┬────────┤

│2А3.1 │Банками │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2А3.2 │Федеральными и местными органами власти│ │ │

│ │других стран │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2А3.3 │Прочими нерезидентами │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┴────────┴────────┤

│2А4 │ Участие (акции, паи) в капитале нерезидентов │

├──────┼───────────────────────────────────────┬────────┬────────┤

│2А4.1 │Банков │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2А4.2 │Прочих нерезидентов │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┴────────┴────────┤

│2А10 │ Требования к нерезидентам, учтенные по строкам 1А7.4, │

│ │ 1А7.2, 1А7.5, 1А11.1, 1А11.2, 1А50.1, 1А50.2 │

├──────┼───────────────────────────────────────┬────────┬────────┤

│2А10.1│Банкам │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2А10.2│Прочим нерезидентам │ │ │

└──────┴───────────────────────────────────────┴────────┴────────┘

2П. Иностранные обязательства по секторам кредиторов

(тыс. долларов США)

┌──────┬───────────────────────────────────────┬────────┬────────┐

│Номер │ │Остаток │Остаток │

│строки│ │ на │на конец│

│ │ │ начало │периода │

│ │ │ периода│ │

│ │ ├────────┼────────┤

│ │ │ 1 │ 2 │

├──────┼───────────────────────────────────────┴────────┴────────┤

│2П1 │Краткосрочные депозиты (непросроченные), привлеченные от │

│ │ нерезидентов │

├──────┼───────────────────────────────────────┬────────┬────────┤

│2П1.1 │Банков │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2П1.2 │Прочих нерезидентов │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┴────────┴────────┤

│2П2 │ Долгосрочные депозиты (непросроченные), привлеченные от │

│ │ нерезидентов │

├──────┼───────────────────────────────────────┬────────┬────────┤

│2П2.1 │Банков │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2П2.2 │Прочих нерезидентов │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┴────────┴────────┤

│2П3 │ Краткосрочные ссуды (непросроченные), привлеченные от │

│ │ нерезидентов │

├──────┼───────────────────────────────────────┬────────┬────────┤

│2П3.1 │Банков │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2П3.2 │Прочих нерезидентов │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┴────────┴────────┤

│2П4 │ Долгосрочные ссуды (непросроченные), привлеченные от │

│ │ нерезидентов │

├──────┼───────────────────────────────────────┬────────┬────────┤

│2П4.1 │Банков │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2П4.2 │Прочих нерезидентов │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┴────────┴────────┤

│2П5 │ Участие (акции, паи) нерезидентов в капитале │

│ │ отчитывающегося банка │

├──────┼───────────────────────────────────────┬────────┬────────┤

│2П5.1 │Банков │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2П5.2 │Прочих нерезидентов │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┴────────┴────────┤

│2П10 │ Обязательства перед нерезидентами, учтенные по строкам │

│ │ 1П6.4, 1П6.2, 1П6.5, 1П7.1, 1П7.2, 1П9.1, │

│ │ 1П9.2, 1П50.1, 1П50.2 │

├──────┼───────────────────────────────────────┬────────┬────────┤

│2П10.1│Банками │ │ │

├──────┼───────────────────────────────────────┼────────┼────────┤

│2П10.2│Прочими нерезидентами │ │ │

└──────┴───────────────────────────────────────┴────────┴────────┘

Главный бухгалтер _______________

(подпись)

М.П.

Наименование отчитывающейся кредитной организации ____ стр. X из Y

Раздел 3. ДВИЖЕНИЕ ПРЯМЫХ ИНОСТРАННЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

Отчет по ____________________________ за ______________________ г.

(указать вид отчета: (отчетный период)

по дальнему зарубежью,

странам СНГ, Германии,

Украине, Казахстану)

3А. Движение иностранных активов

отчитывающегося банка по отношению к нерезидентам,

в капитале которых по состоянию на начало и / или конец

отчетного периода у отчитывающегося банка имелось

участие, обеспечивавшее не менее

10 процентов голосов

(тыс. долларов США)

┌──────┬──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┐

│Номер │ │Оста-│Изме- │Измене- │Про-│Оста-│Про- │

│стро- │ │ток │нение │ние │чие │ток │цен- │

│ки │ │на │акти- │активов │из- │на │ты / │

│ │ │нача-│вов в │в │ме- │конец│дохо-│

│ │ │ло │ре- │резуль- │не- │пери-│ды по│

│ │ │пери-│зуль- │тате │ния │ода │учас-│

│ │ │ода │тате │пере- │ак- │ │тию в│

│ │ │ │опера-│оценки │ти- │ │капи-│

│ │ │ │ций │(гр. 5 -│вов │ │тале,│

│ │ │ │ │гр. 1 - │ │ │на- │

│ │ │ │ │гр. 2 - │ │ │чис- │

│ │ │ │ │гр. 4) │ │ │лен- │

│ │ │ │ │ │ │ │ные в│

│ │ │ │ │ │ │ │от- │

│ │ │ │ │ │ │ │чет- │

│ │ │ │ │ │ │ │ном │

│ │ │ │ │ │ │ │пери-│

│ │ │ │ │ │ │ │оде │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│3А1 │ Требования к банкам - нерезидентам │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│3А1.1 │Участие в │ │ │ │ │ │ │

│ │капитале <*> │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│3А1.2 │Субординированные │ │ │ │ │ │ │

│ │(бессрочные) │ │ │ │ │ │ │

│ │кредиты │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│3А2 │ Требования к прочим юридическим лицам - нерезидентам │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│3А2.1 │Участие в │ │ │ │ │ │ │

│ │капитале <*> │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│3А2.2 │Ссуды │ │ │ │ │ │ │

│ │предоставленные, │ │ │ │ │ │ │

│ │краткосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│3А2.3 │Ссуды │ │ │ │ │ │ │

│ │предоставленные, │ │ │ │ │ │ │

│ │долгосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│3А2.4 │Долговые ценные │ │ │ │ │ │ │

│ │бумаги, │ │ │ │ │ │ │

│ │краткосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│3А2.5 │Долговые ценные │ │ │ │ │ │ │

│ │бумаги, │ │ │ │ │ │ │

│ │долгосрочные │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│3А2.10│Прочие │ │ │ │ │ │ │

│ │краткосрочные │ │ │ │ │ │ │

│ │требования │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│3А2.11│Прочие │ │ │ │ │ │ │

│ │долгосрочные │ │ │ │ │ │ │

│ │требования │ │ │ │ │ │ │

└──────┴──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┘

--------------------------------

<*> В форме акций и паев.

┌──────┬───────────────────────────────────────────────────┬─────┐

│3А3 │Часть начисленного в отчетном периоде чистого │ │

│ │дохода (до его распределения или выплаты │ │

│ │дивидендов) нерезидентов, соответствующая доле │ │

│ │участия отчитывающегося банка в их капитале │ │

└──────┴───────────────────────────────────────────────────┴─────┘

3П. Движение иностранных обязательств

отчитывающегося банка перед нерезидентами, у каждого

из которых по состоянию на начало и / или конец отчетного

периода имелось участие в капитале отчитывающегося банка,

обеспечивавшее не менее 10 процентов голосов

(тыс. долларов США)

┌──────┬──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┐

│Номер │ │Оста-│Изме- │Измене- │Про-│Оста-│Про- │

│стро- │ │ток │нение │ние │чие │ток │цен- │

│ки │ │на │пасси-│пассивов│из- │на │ты / │

│ │ │нача-│вов в │в │ме- │конец│дохо-│

│ │ │ло │ре- │резуль- │не- │пери-│ды по│

│ │ │пери-│зуль- │тате │ния │ода │учас-│

│ │ │ода │тате │пере- │пас-│ │тию в│

│ │ │ │опера-│оценки │си- │ │капи-│

│ │ │ │ций │(гр. 5 -│вов │ │тале,│

│ │ │ │ │гр. 1 - │ │ │на- │

│ │ │ │ │гр. 2 - │ │ │чис- │

│ │ │ │ │гр. 4) │ │ │лен- │

│ │ │ │ │ │ │ │ные в│

│ │ │ │ │ │ │ │от- │

│ │ │ │ │ │ │ │чет- │

│ │ │ │ │ │ │ │ном │

│ │ │ │ │ │ │ │пери-│

│ │ │ │ │ │ │ │оде │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│3П1 │ Обязательства перед банками - нерезидентами │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│3П1.1 │Участие в │ │ │ │ │ │ │

│ │капитале <*> │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│3П1.2 │Субординированные │ │ │ │ │ │ │

│ │(бессрочные) │ │ │ │ │ │ │

│ │кредиты │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┤

│3П2 │ Обязательства перед прочими нерезидентами │

├──────┼──────────────────┬─────┬──────┬────────┬────┬─────┬─────┤

│3П2.1 │Участие в │ │ │ │ │ │ │

│ │капитале <*> │ │ │ │ │ │ │

├──────┼──────────────────┼─────┼──────┼────────┼────┼─────┼─────┤

│3П2.2 │Субординированные │ │ │ │ │ │ │

│ │(бессрочные) │ │ │ │ │ │ │

│ │кредиты │ │ │ │ │ │ │

└──────┴──────────────────┴─────┴──────┴────────┴────┴─────┴─────┘

--------------------------------

<*> В форме акций и паев.

┌──────┬───────────────────────────────────────────────────┬─────┐

│3П3 │Часть начисленного в отчетном периоде чистого │ │

│ │дохода (до его распределения или выплаты │ │

│ │дивидендов) отчитывающегося банка, соответствующая │ │

│ │доле участия нерезидентов в его капитале │ │

└──────┴───────────────────────────────────────────────────┴─────┘

Главный бухгалтер _______________

(подпись)

М.П.

Наименование отчитывающейся кредитной организации ____ стр. X из Y

Раздел 4. ДРУГИЕ ОПЕРАЦИИ

ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА С НЕРЕЗИДЕНТАМИ

(КРОМЕ ОПЕРАЦИЙ С ФИНАНСОВЫМИ АКТИВАМИ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВАМИ,

ПРОЦЕНТОВ ПО НИМ И ДОХОДОВ ПО УЧАСТИЮ В КАПИТАЛЕ)

Отчет по ____________________________ за ______________________ г.

(указать вид отчета: (отчетный период)

по дальнему зарубежью,

странам СНГ, Германии,

Украине, Казахстану)

(тыс. долларов США)

┌──────┬────────────────────────────────┬────────────┬───────────┐

│Номер │ │ Платежи │Поступления│

│строки│ │ │ │

│ │ ├────────────┼───────────┤

│ │ │ 1 │ 2 │

├──────┼────────────────────────────────┴────────────┴───────────┤

│4.1 │ Начисленная оплата услуг по операциям с нерезидентами │

├──────┼────────────────────────────────┬────────────┬───────────┤

│4.1.1 │Финансовые услуги │ │ │

├──────┼────────────────────────────────┼────────────┼───────────┤

│4.1.2 │Прочие услуги │ │ │

├──────┼────────────────────────────────┼────────────┼───────────┤

│4.2 │Безвозмездные перечисления, │ │ │

│ │выплаченные нерезидентам / │ │ │

│ │полученные от нерезидентов │ │ │

├──────┼────────────────────────────────┴────────────┴───────────┤

│4.3 │ Операции с финансовыми производными │

├──────┼────────────────────────────────┬────────────┬───────────┤

│4.3.1 │Операции банка с финансовыми │ │ │

│ │производными нерезидентов │ │ │

├──────┼────────────────────────────────┼────────────┼───────────┤

│4.3.2 │Операции нерезидентов с │ │ │

│ │финансовыми производными банка │ │ │

├──────┼────────────────────────────────┼────────────┼───────────┤

│4.4 │Прочие операции с нерезидентами │ │ │

│ │ │ │ │

└──────┴────────────────────────────────┴────────────┴───────────┘

┌──────┬────────────────────────────────┬────────────┐

│4.5.1 │Платежи банка для возмещения │ │

│ │оплаченных нерезидентами │ │

│ │расходов, осуществленных │ │

│ │резидентами России за границей с│ │

│ │использованием пластиковых карт,│ │

│ │выпущенных отчитывающимся банком│ │

├──────┼────────────────────────────────┼────────────┤

│4.5.2 │Полученные от нерезидентов │ │

│ │возмещения оплаченных │ │

│ │отчитывающимся банком платежных │ │

│ │документов, связанных с │ │

│ │использованием пластиковых карт │ │

└──────┴────────────────────────────────┴────────────┘

Главный бухгалтер _______________

(подпись)

М.П.

Наименование отчитывающейся кредитной организации ____ стр. X из Y

Раздел 5. ТРЕБОВАНИЯ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВА

ОТЧИТЫВАЮЩЕГОСЯ БАНКА ПО СОСТОЯНИЮ НА КОНЕЦ

ОТЧЕТНОГО ПЕРИОДА В РАЗБИВКЕ ПО ВИДАМ ВАЛЮТ

Отчет за _______________________ г.

(отчетный период)

(тыс. долларов США)

┌─────┬──────────────┬─────────────────┬─────────────────────────┐

│Номер│ Валюта │ Активы │ Обязательства (кроме │

│стро-│ │ (требования) │ участия в капитале) │

│ки │ ├─────┬───────────┼─────┬───────────────────┤

│ │ │нере-│ резиденты │нере-│ резиденты │

│ │ │зи- ├──────┬────┤зи- ├──────┬───────┬────┤

│ │ │денты│кре- │про-│денты│кре- │физи- │про-│

│ │ │<*> │дитные│чие │<*> │дитные│ческие │чие │

│ │ │ │орга- │ │ │орга- │лица, │ │

│ │ │ │низа- │ │ │низа- │кроме │ │

│ │ │ │ции │ │ │ции │пред- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │прини- │ │

│ │ │ │ │ │ │ │мателей│ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│ │ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.1 │Доллары США │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.2 │Немецкие марки│ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.3 │Японские иены │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.4 │Французские │ │ │ │ │ │ │ │

│ │франки │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.5 │Английские │ │ │ │ │ │ │ │

│ │фунты │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.6 │Драгоценные │ │ │ │ │ │ │ │

│ │металлы │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.7 │Российские │ │ X │ X │ │ X │ X │ X │

│ │рубли │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.8 │Евро │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.48 │Валюты стран │ │ │ │ │ │ │ │

│ │СНГ, кроме │ │ │ │ │ │ │ │

│ │российских │ │ │ │ │ │ │ │

│ │рублей │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.49 │СКВ, кроме │ │ │ │ │ │ │ │

│ │указанных по │ │ │ │ │ │ │ │

│ │строкам 5.1 - │ │ │ │ │ │ │ │

│ │5.5, 5.8 │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.50 │Прочие валюты │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼──────────────┼─────┼──────┼────┼─────┼──────┼───────┼────┤

│5.51 │Итого │ │ │ │ │ │ │ │

└─────┴──────────────┴─────┴──────┴────┴─────┴──────┴───────┴────┘

--------------------------------

<*> По отношению ко всем нерезидентам России.

Главный бухгалтер _______________

(подпись)

М.П.

Раздел 6. СОВЕРШЕННЫЕ В ОТЧЕТНОМ ПЕРИОДЕ ОПЕРАЦИИ

С НЕРЕЗИДЕНТАМИ ПО ПОКУПКЕ И ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,

ВЫПУЩЕННЫХ РЕЗИДЕНТАМИ (НЕ ВКЛЮЧАЯ ОПЕРАЦИИ РЕПО)

┌─────┬────┬──────────────────────────┬──────────────────────────┐

│Номер│Дата│ Параметры ценных бумаг │ Параметры расчетов по │

│стро-│опе-├─────────┬──────┬────┬────┤ сделке │

│ки │ра- │резидент,│дата │наи-│код ├────┬─────┬─────┬─────────┤

│ │ции │ эмитент │пога- │ме- │ва- │тип │номи-│код │сумма │

│ │ │ ценных │шения │но- │люты│опе-│нал │валю-│платежа │

│ │ │ бумаг │(толь-│ва- │цен-│ра- │цен- │ты │<*> по │

│ │ ├─────┬───┤ко для│ние │ных │ции │ных │пла- │сделке, │

│ │ │наи- │код│долго-│цен-│бу- │(по-│бумаг│тежа │тыс. ва- │

│ │ │мено-│ │вых │ных │маг │куп-│по │по │лютных │

│ │ │ва- │ │ценных│бу- │ │ка /│сдел-│сдел-│единиц │

│ │ │ние │ │бумаг)│маг │ │про-│ке, │ке │ │

│ │ │ │ │ │ │ │да- │тыс. │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │жа) │ва- │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │лют- │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ных │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │еди- │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ниц │ │ │

├─────┼────┼─────┼───┼──────┼────┼────┼────┼─────┼─────┼─────────┤

│ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │

├─────┼────┼─────┼───┼──────┼────┼────┼────┼─────┼─────┼─────────┤

│6.1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼────┼─────┼───┼──────┼────┼────┼────┼─────┼─────┼─────────┤

│6.2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼────┼─────┼───┼──────┼────┼────┼────┼─────┼─────┼─────────┤

│6... │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└─────┴────┴─────┴───┴──────┴────┴────┴────┴─────┴─────┴─────────┘

--------------------------------

<*> С учетом накопленного купона.

Главный бухгалтер _______________

(подпись)

М.П.

УКАЗАНИЕ Порядок составления и представления отчета уполномоченного банка об иностранных операциях по форме N 401