Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 28.05.1999 N 568-У (ред. от 26.04.2001) "О внесении изменений и дополнений в Перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации, Указания Банка России "О...

VIII. Раздел 6 "Совершенные в отчетном периоде операции с нерезидентами по покупке и продаже ценных бумаг, выпущенных резидентами (не включая операции РЕПО)"

VIII. Раздел 6 "Совершенные в отчетном периоде операции

с нерезидентами по покупке и продаже ценных бумаг,

выпущенных резидентами (не включая операции РЕПО)"

VIII.1. Общая характеристика раздела 6

В разделе 6 отражаются совершенные отчитывающимся банком в отчетном периоде операции с нерезидентами по покупке и продаже ценных бумаг, выпущенных резидентами в разбивке по видам ценных бумаг и датам расчетов по сделкам.

Включаются операции с ценными бумагами с номиналом в иностранной валюте и в российских рублях, выпущенными всеми резидентами Российской Федерации, включая ценные бумаги, выпущенные предприятиями, кредитными организациями, федеральными и местными органами государственного управления, но за исключением ценных бумаг, выпущенных отчитывающимся банком, и ГКО - ОФЗ Минфина России. Включаются операции с долговыми ценными бумагами, акциями, депозитарными расписками на акции (в том случае, если акции выпущены резидентами и вне зависимости от того, кто выпустил депозитарные расписки - резиденты или нерезиденты).

Не включаются продажи ценных бумаг по первой части прямых операций РЕПО с нерезидентами и второй части обратных РЕПО с нерезидентами. Также не включаются покупки ценных бумаг по первой части обратных РЕПО с нерезидентами и второй части прямых РЕПО с нерезидентами.

Помимо операций с портфелем ценных бумаг отчитывающегося банка, включаются также операции, совершенные банком, который выступает в качестве брокера для клиентов - резидентов. Не включаются операции, совершенные банком, выступающим в качестве брокера для клиентов - нерезидентов.

VIII.2. Перечень долговых ценных бумаг в иностранной валюте, выпущенных органами государственного управления и Внешэкономбанком, операции с которыми включаются в раздел 6

Для удобства заполнения отчетности ниже приведен перечень долговых ценных бумаг в иностранной валюте, выпущенных органами государственного управления и Внешэкономбанком (по состоянию на 01.08.98):

┌──────────────┬────────────────────┬──────────┬───────────┬──────┐

│ Эмитент │ Наименование │ Дата │ Валюта │ Код │

│ │ ценных бумаг │ погашения│ │валюты│

├──────────────┼────────────────────┼──────────┼───────────┼──────┤

│Минфин России │ОГВВЗ 3-й транш │14.05.1999│Доллар США │840 │

│Правительство │Еврооблигации │31.05.2000│Доллар США │840 │

│Москвы │ │ │ │ │

│Правительство │Еврооблигации │09.04.2001│Немецкая │280 │

│Москвы │ │ │марка │ │

│Правительство │Еврооблигации │18.05.2001│Итальянская│380 │

│Москвы │ │ │лира │ │

│Минфин России │Еврооблигации │27.11.2001│Доллар США │840 │

│Правительство │Еврооблигации │18.06.2002│Доллар США │840 │

│Санкт │ │ │ │ │

│- Петербурга │ │ │ │ │

│Правительство │Еврооблигации │03.10.2002│Доллар США │840 │

│Нижнего │ │ │ │ │

│Новгорода │ │ │ │ │

│Минфин России │Еврооблигации │30.04.2003│Итальянская│380 │

│ │ │ │лира │ │

│Минфин России │ОГВВЗ 4-й транш │14.05.2003│Доллар США │840 │

│Минфин России │Еврооблигации │10.06.2003│Доллар США │840 │

│Минфин России │Еврооблигации │25.03.2004│Немецкая │280 │

│ │ │ │марка │ │

│Минфин России │Еврооблигации │31.03.2005│Немецкая │280 │

│ │ │ │марка │ │

│Минфин России │Облигации, │25.07.2005│Доллар США │840 │

│ │обмененные на ГКО │ │ │ │

│Минфин России │ОГВВЗ 6-й транш │14.05.2006│Доллар США │840 │

│Минфин России │Еврооблигации │26.06.2007│Доллар США │840 │

│Минфин России │ОГВВЗ 5-й транш │14.05.2008│Доллар США │840 │

│Минфин России │ОГВВЗ 7-й транш │14.05.2011│Доллар США │840 │

│Внешэкономбанк│Процентные облигации│15.12.2015│Доллар США │840 │

│Минфин России │Облигации, │24.07.2018│Доллар США │840 │

│ │обмененные на ГКО │ │ │ │

│Внешэкономбанк│Реструктурированные │15.12.2020│Доллар США │840 │

│ │кредиты │ │ │ │

│Внешэкономбанк│Реструктурированные │15.12.2020│Немецкая │280 │

│ │кредиты │ │марка │ │

│Внешэкономбанк│Реструктурированные │15.12.2020│Японская │392 │

│ │кредиты │ │иена │ │

│Внешэкономбанк│Реструктурированные │15.12.2020│Швейцарский│756 │

│ │кредиты │ │франк │ │

│Внешэкономбанк│Реструктурированные │15.12.2020│ЭКЮ │954 │

│ │кредиты │ │ │ │

│Минфин России │Еврооблигации │24.06.2028│Доллар США │840 │

└──────────────┴────────────────────┴──────────┴───────────┴──────┘

Ценные бумаги в иностранной валюте, выпущенные органами государственного управления и Внешэкономбанком после 01.08.98, а также прочие ценные бумаги этих и других эмитентов также включаются в раздел 6.

VIII.3. Графы раздела 6

В графе 1 отражается дата валютирования операции. В графе 2 указывается наименование эмитента ценных бумаг. До особых указаний графа 3 является резервной. В ней предполагается указывать код эмитента ценных бумаг для целей электронной обработки данных. В графе 4 по долговым ценным бумагам отражается дата их погашения, по акциям проставляется знак "х". В графе 5 приводится наименование ценных бумаг, например, обыкновенные акции, привилегированные акции, еврооблигации, ОГВВЗ 5-й транш и т.п.

В графе 6 отражается цифровой код валюты, в которой выражены ценные бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют. В графе 7 указывается тип операции, осуществленной с нерезидентами, - "покупка" или "продажа". В графе 8 указывается номинал ценных бумаг в операциях в тысячах единиц валюты, указанной в графе 6. В графе 9 указывается цифровой код валюты платежа по сделке согласно Общероссийскому классификатору валют. В графе 10 показывается сумма платежа по операциям в тысячах единиц валюты, указанной в графе 9.

Пример. В отчетном периоде отчитывающимся банком у нерезидентов 02.11.98 были приобретены еврооблигации Правительства Москвы номиналом 100 тыс. долларов США за 70 тыс. долларов США плюс 1 тыс. долларов США накопленного купонного дохода. Дата погашения еврооблигаций - 31.05.2000. Кроме того, 05.11.98 нерезидентам были проданы обыкновенные акции РАО "ЕЭС" номиналом 200 тыс. рублей за 600 тыс. рублей.

┌─────┬────────┬────────────────────────────┬───────────────────────┐

│Но- │ Дата │ Параметры ценных бумаг │ Параметры расчетов по │

│мер │операции│ │ сделке │

│стро-│ ├─────────┬──────┬──────┬────┼─────┬─────┬─────┬─────┤

│ки │ │Резидент,│Дата │Наиме-│Код │Тип │Номи-│Код │Сумма│

│ │ │ эмитент │пога- │нова- │ва- │опе- │нал │ва- │пла- │

│ │ │ ценных │шения │ние │люты│рации│цен- │люты │тежа │

│ │ │ бумаг │(толь-│ценных│цен-│(по- │ных │пла- │<*> │

│ │ ├─────┬───┤ко для│бумаг │ных │куп- │бумаг│тежа │по │

│ │ │наи- │код│долго-│ │бу- │ка / │по │по │сдел-│

│ │ │мено-│ │вых │ │маг │про- │сдел-│сдел-│ке, │

│ │ │вание│ │ценных│ │ │дажа)│ке, │ке │тыс. │

│ │ │ │ │бумаг)│ │ │ │тыс. │ │ва- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ва- │ │лют- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │лют- │ │ных │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ных │ │еди- │

│ │ │ │ │ │ │ │ │еди- │ │ниц │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ниц │ │ │

├─────┼────────┼─────┼───┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤

│ │ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │

├─────┼────────┼─────┼───┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤

│6.1 │02.11.98│Пра- │ │31.05.│Евро- │840 │поку-│100 │840 │ 71 │

│ │ │ви- │ │2000 │обли- │ │пка │ │ │ │

│ │ │тель-│ │ │гации │ │ │ │ │ │

│ │ │ство │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │Моск-│ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │ │вы │ │ │ │ │ │ │ │ │

├─────┼────────┼─────┼───┼──────┼──────┼────┼─────┼─────┼─────┼─────┤

│6.2 │05.11.98│РАО │ │ х │Обык- │810 │про- │200 │810 │600 │

│ │ │"ЕЭС"│ │ │новен-│ │дажа │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ные │ │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │акции │ │ │ │ │ │

└─────┴────────┴─────┴───┴──────┴──────┴────┴─────┴─────┴─────┴─────┘

VII. Раздел 5 "Требования и обязательства отчитывающегося банка по состоянию на конец отчетного периода в разбивке по видам валют" IX. Взаимосвязь между показателями формы N 401