Приложение 1. Перечень нормативно - правовых актов, знание которых обязательно для успешного прохождения специализированного экзамена для специалистов организаций, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами

Приложение 1

к Квалификационному минимуму

по специализированному экзамену для

специалистов организаций, осуществляющих

брокерскую, дилерскую деятельность

и деятельность по управлению ценными бумагами

ПЕРЕЧЕНЬ

НОРМАТИВНО - ПРАВОВЫХ АКТОВ,

ЗНАНИЕ КОТОРЫХ ОБЯЗАТЕЛЬНО ДЛЯ УСПЕШНОГО

ПРОХОЖДЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ

СПЕЦИАЛИСТОВ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ

БРОКЕРСКУЮ, ДИЛЕРСКУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ

И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ

ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 119-р)

1. Гражданский кодекс Российской Федерации

Часть первая от 30 ноября 1994 г. N 51-ФЗ (с последующими изменениями)

Часть вторая от 26 ноября 1996 г. N 14-ФЗ (с последующими изменениями)

2. Закон Российской Федерации от 6 декабря 1991 года N 1992-1 "О налоге на добавленную стоимость" (с последующими изменениями)

3. Закон Российской Федерации от 27 декабря 1991 года N 2116-1 "О налоге на прибыль предприятий и организаций" (с последующими изменениями)

4. Закон Российской Федерации от 18 октября 1991 года N 1759-1 "О дорожных фондах в Российской Федерации" (с последующими изменениями)

5. Федеральный закон от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (с последующими изменениями)

6. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями)

(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 119-р)

7. Федеральный закон от 11 марта 1997 г. N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе"

8. Федеральный закон от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"

9. Постановление ФКЦБ России от 26 ноября 1996 г. N 21 "Об утверждении Временного положения об учетных регистрах и внутренней отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (с последующими изменениями)

10. Постановление ФКЦБ России от 9 января 1997 г. N 1 "Об опционном свидетельстве, его применении и утверждении стандартов эмиссии опционных свидетельств и их проспектов эмиссии" (с последующими изменениями)

11. Постановление ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" (с последующими изменениями)

12. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 г. N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения"

13. Постановление ФКЦБ России от 17 октября 1997 г. N 37 "Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги"

14. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами"

15. Постановление ФКЦБ России от 27 ноября 1997 года N 40 "Об утверждении правил отражения профессиональными участниками рынка ценных бумаг и инвестиционными фондами в бухгалтерском учете отдельных операций с ценными бумагами" (с последующими изменениями)

16. Постановление ФКЦБ России от 20 апреля 1998 года N 9 "Об утверждении положения о порядке и объеме раскрытия информации открытыми акционерными обществами при размещении акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, путем подписки и о внесении изменений и дополнений в стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлением ФКЦБ России от 17 сентября 1996 года N 19"

17. Постановление ФКЦБ России от 11 августа 1998 года N 31 "Об утверждении положения о ежеквартальном отчете эмитента эмиссионных ценных бумаг"

18. Постановление ФКЦБ России от 12 августа 1998 года N 32 "Об утверждении положения о порядке раскрытия информации о существенных фактах (событиях и действиях), затрагивающих финансово - хозяйственную деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг"

19. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг"

20. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 года N 45 "Об утверждении Временного Положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами"

21. Постановление ФКЦБ России от 10 ноября 1998 года N 46 "Об утверждении Положения о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг"

22. Постановление ФКЦБ России от 11 ноября 1998 г. N 47 "О внесении изменений и дополнений в стандарты эмиссии акций при учреждении акционерных обществ, дополнительных акций, облигаций и их проспектов эмиссии, утвержденные Постановлениями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 17 сентября 1996 года N 19"

23. Постановление ФКЦБ России от 11 ноября 1998 года N 48 "О внесении изменений и дополнений в стандарты эмиссии акций и облигаций и их проспектов эмиссии при реорганизации коммерческих организаций, утвержденные Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 12 февраля 1997 года N 8"

24. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"

25. Исключен. - Распоряжение ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 119-р

25. Приказ Минфина СССР от 1 ноября 1991 г. N 56 "План счетов бухгалтерского учета финансово - хозяйственной деятельности предприятий и инструкция по его применению" (с последующими изменениями)

(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 119-р)

26. Приказ Минфина РФ N 71, ФКЦБ России N 149 от 5 августа 1996 года "О порядке оценки стоимости чистых активов акционерных обществ"

(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 119-р)

27. Указания по отражению в бухгалтерском учете операций, связанных с осуществлением договора доверительного управления имуществом (утверждены Приказом Минфина РФ N 68н от 24 декабря 1998 года)

(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 119-р)

28. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 "Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (п. 28 введен распоряжением ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 119-р)

29. Постановление ФКЦБ России от 30 сентября 1999 года N 7 "О порядке ведения учета аффилированных лиц и представления информации об аффилированных лицах акционерных обществ"

(п. 29 введен распоряжением ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 119-р)

30. Постановление ФКЦБ России от 11 октября 1999 года N 9 "Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации"

(п. 30 введен распоряжением ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 119-р)