Раздел 1. Правовое регулирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Раздел 1. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ

ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

1.1. Правовые основы брокерской, дилерской деятельности

и деятельности по управлению ценными бумагами

Понятие сделки. Односторонние и многосторонние сделки. Сделки, совершенные под условием. Сделка под отлагательным условием и сделка под отменительным условием. Понятие договора. Оферта и акцепт. Момент и последствия заключения договора. Срок действия договора. Последствия окончания срока действия договора и досрочного расторжения договора. Изменение и расторжение договоров.

Формы сделок. Случаи совершения сделки в устной форме. Простая письменная форма сделки и особенности ее заключения. Последствия несоблюдения простой письменной формы сделки. Нотариальная форма сделки. Последствия несоблюдения нотариальной формы сделки. Государственная регистрация сделок.

Понятие недействительной сделки. Ничтожность и оспоримость сделок. Последствия недействительности сделки. Признаки оспоримости сделки. Основания для признания сделки ничтожной. Общий срок исковой давности. Сроки исковой давности по оспоримым и ничтожным сделкам.

Понятие представительства. Представитель и представляемый. Основания возникновения представительства. Сделки, которые не могут быть совершены через представителя. Доверенность и требования к ее содержанию и оформлению. Условия прекращения действия доверенности.

Понятие обязательства. Должник и кредитор как стороны обязательства. Основания возникновения обязательств, их исполнение и обеспечение. Требования по исполнению обязательств. Понятие и сущность неустойки. Договорная и законная неустойка. Метод определения неустойки. Форма заключения соглашения о неустойке.

Понятие залога и его отличие от неустойки. Залогодатель и залогодержатель. Предмет залога. Особенности залога имущественного права, удостоверенного ценной бумагой. Права залогодателя по отношению к заложенному имуществу и их ограничения. Права залогодержателя. Основания для обращения взыскания на заложенное имущество. Порядок реализации заложенного имущества. Основания возникновения залога. Требования по оформлению договора о залоге. Понятие заклада как способа обеспечения обязательств.

Поручительство. Договор поручительства. Ответственность по договору поручительства. Понятие и сущность банковской гарантии. Гарант, принципал и бенефициар как стороны договора банковской гарантии. Сходство и основные отличия банковской гарантии от поручительства. Основные особенности банковской гарантии. Понятие задатка и его специфика по сравнению с другими способами обеспечения обязательств.

1.2. Договоры купли - продажи, поручения, комиссии,

доверительного управления, агентские договоры

Договор купли - продажи: определение и основные положения. Момент и основные условия заключения договора купли - продажи.

Понятие договора поручения. Доверитель и поверенный по договору поручения. Обязанности сторон по договору поручения. Кредитор и поручитель. Обязательные условия договора поручительства. Ответственность поручителя и должника по договору поручительства перед кредитором. Понятие коммерческого представительства. Права коммерческого представителя. Основания для прекращения договора поручения.

Понятие договора комиссии и его отличие от договора поручения. Комитент и комиссионер как стороны договора. Обязанности сторон по договору комиссии. Порядок расчетов между сторонами и размер вознаграждения. Условия для получения дополнительного вознаграждения комиссионером. Условия прекращения договора комиссии.

Понятие агентского договора. Агент и принципал как стороны агентского договора. Особенности заключения и действия агентского договора.

Определение, цели и основные положения договора доверительного управления имуществом. Объекты доверительного управления. Ответственность сторон по договору доверительного управления. Условия прекращения действия договора доверительного управления. Особенности доверительного управления денежными средствами. Особенности доверительного управления ценными бумагами.

1.3. Лицензирование брокерской, дилерской

деятельности и деятельности по управлению ценными

бумагами на рынке ценных бумаг

Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Требования к организационно - правовой форме профессиональных участников. Порядок расчета собственного капитала профессиональных участников. Требования, предъявляемые к руководителям, контролерам и специалистам организаций, профессиональных участников.

Условия совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Возможность совмещения деятельности по управлению ценными бумагами с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Особенности лицензирования брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Требования к минимальному размеру собственного капитала организации для получения лицензии на право осуществления брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, в том числе на условиях ее совмещения, также в случае, если профессиональный участник, осуществляющий брокерскую деятельность, действует за счет физического лица.

Порядок рассмотрения документов при выдаче (продлении) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче (продлении) лицензии и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче (продлении) лицензии. Порядок замены лицензии и выдачи дубликата бланка лицензии. Условия прекращения действия лицензии.

(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 119-р)

1.4. Порядок осуществления брокерской,

дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Роль саморегулируемых организаций. Требования

к ведению внутреннего учета

Определение брокерской и дилерской деятельности. Основные требования к осуществлению брокерской и дилерской деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Понятие конфликта интересов в соответствии с нормативными актами ФКЦБ России. Ограничения при предоставлении брокерами и дилерами займов клиентам. Права и обязанности брокеров при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Права и обязанности профессионального участника рынка ценных бумаг, выступающего в качестве дилера. Правила осуществления брокерской деятельности, установленные нормативными актами ФКЦБ России. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 119-р)

Саморегулирование: роль и место в системе регулирования рынка ценных бумаг. Цели и задачи саморегулирования. Принципы создания, основные функции и требования, предъявляемые к саморегулируемым организациям (СРО). Права СРО. Статус СРО, полномочия ФКЦБ России по отношению к СРО. Осуществление контроля за деятельностью СРО и контроль СРО за деятельностью ее членов. Органы контроля в СРО. Участие СРО в процессе лицензирования на рынке ценных бумаг.

Состав, порядок заполнения и предоставления отчетности профессиональным участником, осуществляющим брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. Порядок расчета показателей, характеризующих финансовое состояние, при заполнении квартального отчета об осуществлении брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами.

Регулирование деятельности по ведению брокерами / дилерами внутреннего учета и отчетности. Определение и основные функции подразделений по внутреннему учету сделок с ценными бумагами. Цель ведения профессиональными участниками внутреннего учета сделок с ценными бумагами. Требования, предъявляемые к ведению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего учета. Обязательные условия ведения внутреннего учета. Ответственность руководителя профессионального участника за организацию внутреннего учета. Документы, используемые в ходе внутреннего учета. Перечень первичных документов внутреннего учета, являющихся основанием для записей в регистрах внутреннего учета. Обязательная информация, содержащаяся в поручении клиента, и порядок его составления. Распорядительная записка и порядок ее составления. Информация, содержащаяся в распорядительной записке. Понятие и виды регистров внутреннего учета. Назначение регистров учета расчетов и информация, содержащаяся в них. Форма ведения и классификация регистров учета ценных бумаг. Назначение регистров лицевого учета и оборотов и информация, содержащаяся в них. Регистры учета сделок клиентов: назначение и информация, содержащаяся в них. Отчет клиенту и информация, содержащаяся в нем. Порядок и сроки предоставления отчета клиенту.