12. Порядок проведения квалификационного экзамена по аттестации Банком России комплаенс-контролеров кредитных организаций

12. Порядок проведения квалификационного экзамена

по аттестации Банком России комплаенс - контролеров

кредитных организаций

12.1. Аттестация комплаенс - контролеров кредитных организаций осуществляется Аттестационными комиссиями Банка России, на которые возлагается организационное и техническое обеспечение процедуры аттестации и проведения квалификационных экзаменов. Перечень Аттестационных комиссий Банка России публикуется в официальном издании Банка России ("Вестнике Банка России").

12.2. К квалификационным экзаменам на получение аттестата комплаенс - контролера кредитной организации допускаются лица, соответствующие квалификационным требованиям, предъявляемым к руководителям исполнительных органов кредитной организации Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", не имеющие судимости за преступления в сфере экономики.

12.3. Документом, подтверждающим прохождение кандидатом аттестации, является Аттестат комплаенс - контролера кредитной организации (Приложение 3 к настоящему Указанию). Аттестат комплаенс - контролера кредитной организации является именным документом и хранится у владельца. Сведения об аттестованном комплаенс - контролере кредитной организации вносятся в Реестр комплаенс - контролеров кредитных организаций, который ведется Банком России.

12.4. Кандидаты представляют в любую (по своему выбору) Аттестационную комиссию Банка России следующие документы:

- личное заявление (Приложение 1 к настоящему Указанию);

- анкету кандидата (Приложение 2 к настоящему Указанию);

- нотариально удостоверенную копию диплома (заменяющего его документа);

- копию трудовой книжки.

12.5. При отсутствии замечаний к представленным документам кандидаты вносятся в список лиц, допущенных к экзаменам. Формирование списка лиц, допущенных к очередному экзамену, заканчивается за 15 дней до даты проведения экзамена.

12.6. Квалификационные экзамены проводятся Аттестационными комиссиями Банка России не реже 1 раза в месяц. Председатель каждой Аттестационной комиссии Банка России утверждает число месяца, в которое данной Аттестационной комиссией Банка России проводится экзамен. Эта дата не меняется в течение года. Если дата проведения экзамена приходится на выходной или праздничный день, то экзамен проводится в первый рабочий день, следующий за установленной датой экзамена.

12.7. В установленный день кандидат прибывает к месту проведения экзамена, имея при себе паспорт. Лица, не имеющие при себе паспорта либо опоздавшие на экзамен, считаются не прошедшими экзамен.

12.8. При проведении квалификационного экзамена кандидатам запрещается пользование справочной, нормативной и специальной литературой, ведение переговоров с другими кандидатами. Кандидаты, нарушающие данные требования, удаляются с экзамена и считаются не сдавшими данный экзамен. Присутствие на экзамене посторонних лиц и наблюдателей не допускается.

12.9. По истечении времени, отведенного на проведение экзамена, кандидаты обязаны сдать бланки экзаменационных тестов. Кандидаты, не сдавшие бланки экзаменационных тестов члену Аттестационной комиссии Банка России, считаются не прошедшими экзамен.

12.10. Результаты экзамена оформляются протоколом Аттестационной комиссии Банка России, в котором указывается дата, место проведения, состав кандидатов, участвовавших в экзамене, и количество баллов, полученных каждым экзаменующимся. Протокол подписывается Председателем и секретарем Аттестационной комиссии Банка России.

12.11. Подготовка решения по выдаче Аттестатов комплаенс - контролеров кредитных организаций кандидатам, успешно сдавшим экзамен, производится не позднее чем через 10 дней со дня проведения экзамена.

12.12. В течение одного месяца со дня принятия Аттестационной комиссией Банка России решения о выдаче аттестатов комплаенс - контролеров кредитных организаций участники квалификационного экзамена имеют право апеллировать в Аттестационную комиссию Банка России по результатам экзамена. Апелляция должна быть аргументированной и представляться в письменном (машинописном) виде путем почтового отправления заказным письмом либо передаваться непосредственно в Аттестационную комиссию Банка России.

Материалы по апелляции рассматриваются Аттестационной комиссией Банка России на очередном заседании не позднее 15 дней со дня получения апелляции, и принятое решение оформляется протоколом.

Повторная апелляция не допускается.

12.13. Кандидатам, успешно сдавшим экзамен, не позднее 30 дней с момента принятия Аттестационной комиссией Банка России решения о выдаче аттестата комплаенс - контролера кредитной организации выдается аттестат установленного образца, а данные о таких лицах заносятся в Реестр комплаенс - контролеров кредитных организаций, который ведется Банком России.

12.14. Кандидаты, не сдавшие экзамен по причинам, установленным в пунктах 12.7, 12.8 и 12.9 настоящего Указания, могут принять участие в квалификационных экзаменах на получение аттестата комплаенс - контролера кредитной организации на общих основаниях в любой другой раз.