13 Рынок ценных бумаг

13.1

Разработка требований к финансовой устойчивости профессиональных участников рынка ценных бумаг в части требований к капиталу и введения отдельных нормативов

13.1.1 Участие в разработке проекта федерального закона "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" в части совершенствования регулирования специальных брокерских счетов

II полугодие

13.1 ПМ

2018 год

13.1.2 Разработка положения Банка России "О порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг а также соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"

II полугодие

13.1.3 Разработка нормативного акта Банка России, предусматривающего порядок расчета норматива ликвидности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность

IV квартал

13.2

Совершенствование требований к внутреннему контролю профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также определение случаев, в которых внутренний аудит является обязательным для профессиональных участников рынка ценных бумаг, и разработка требований к нему

Разработка положения Банка России "О требованиях к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля" (переиздание приказа ФСФР России от 24.05.2012 N 12-32/пз-н)

IV квартал

13.3 ПМ

2017 год

13.3

Совершенствование требований к депозитарной деятельности

13.3.1 Участие в разработке проекта федерального закона "О внесении изменений в статью 7.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" в части установления механизма возврата выплат по ценным бумагам эмитенту ценных бумаг при невозможности номинальным держателем, осуществляющим обязательное централизованное хранение, по не зависящим от него причинам исполнить обязанность по их передаче своим депонентам, которые являются номинальными держателями, для последующей передачи владельцам ценных бумаг

II полугодие

НР 6 ОНРФР

13.3.2 Разработка положения Банка России "О перечне, порядке и сроке предоставления центральному депозитарию информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам), и о порядке предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации"

II полугодие

13.4

Разработка требований к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в части порядка обмена документами, хранения записей и передачи реестра

Разработка положения Банка России "О единых требованиях к правилам осуществления деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг"

II полугодие

13.6 ПМ

2016 год

13.5

Совершенствование требований к внутреннему контролю и разработка требований к внутреннему аудиту инфраструктурных организаций финансового рынка

13.5.1 Разработка положения Банка России "О требованиях к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита клиринговой организацией, а также к документам клиринговой организации, устанавливающим порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита" (переиздание приказа ФСФР России от 13.08.2013 N 13-72/пз-н)

III квартал

13.5 ПМ

2017 год

13.5.2 Разработка положения Банка России "О требованиях к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита организатором торговли, а также к внутренним документам организатора торговли, устанавливающим порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита" (переиздание приказа ФСФР России от 25.06.2013 N 13-53/пз-н)

IV квартал

13.5.3 Разработка положения Банка России "О требованиях к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита центральным депозитарием, а также к внутренним документам центрального депозитария, устанавливающим порядок осуществления внутреннего контроля и внутреннего аудита" (переиздание приказа ФСФР России от 02.10.2012 N 12-82/пз-н)

III квартал

13.6

Совершенствование порядка ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами

Разработка положения Банка России "О порядке ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (переиздание постановления ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 32/108н)

IV квартал

13.4 ПМ

2017 год

13.7

Совершенствование регулирования и надзора за брокерской деятельностью

Разработка концепции развития брокерской деятельности

IV квартал

НР 6 ОНРФР

13.8

Совершенствование механизмов противодействия недобросовестным действиям профессиональных участников рынка ценных бумаг

Подготовка предложений в части определения позиции Банка России в отношении торговли бинарными опционами

II полугодие

НР 3 ОНРФР