Приложение N 2. Перечень рекомендуемых вопросов и документов для проверки в ходе оперативной инспекции

Приложение N 2

ПЕРЕЧЕНЬ

РЕКОМЕНДУЕМЫХ ВОПРОСОВ И ДОКУМЕНТОВ

ДЛЯ ПРОВЕРКИ В ХОДЕ ОПЕРАТИВНОЙ ИНСПЕКЦИИ

1. Положение (инструкция) об учете и контроле ЯМ в организации.

2. Инструкции по учету и контролю ЯМ для каждой ЗБМ.

3. Структура и описание зон баланса материалов <1>.

--------------------------------

<1> Наличие и содержание указанного документа проверяется, если он не включен в Инструкцию по учету и контролю ЯМ в организации и в ЗБМ.

4. Приказы о назначении должностного лица, ответственного за учет и контроль ядерных материалов в организации, и лиц, материально ответственных за ядерные материалы в каждой ЗБМ.

5. Договоры о материальной ответственности с лицами, ответственными за ядерные материалы в каждой ЗБМ.

6. Разрешение Федеральной службы по экологическому, технологическому и атомному надзору и органа Управления использованием атомной энергии на федеральном уровне на изменение частоты физической инвентаризации в ЗБМ (при наличии).

7. Акт о проведении первичной физической инвентаризации.

8. Документ, устанавливающий максимально допустимые величины потерь ядерных материалов (для организаций с ЯМ в "балк"-форме).

9. Должностные инструкции работников, осуществляющих учет и контроль ядерных материалов.

10. Соответствие количества и границ ЗБМ требованиям обеспечения учета и контроля ядерных материалов в каждой ЗБМ. Соответствие реальных границ ЗБМ определенным в документации организации.

11. Наличие документов по установлению категорий находящихся в ЗБМ ядерных материалов и соответствие этих документов установленным требованиям к учету и контролю.

12. Соблюдение установленной периодичности проведения физической инвентаризации в каждой ЗБМ.

13. Документация по организации КТИ в ЗБМ и соответствие реальных КТИ определенным в документации организации.

14. Документ, устанавливающий величину допустимой инвентаризационной разницы в ЗБМ (для организаций с ЯМ в "балк"-форме).

15. Установление и выполнение процедур оценки потерь ядерных материалов в ЗБМ (для организаций с ЯМ в "балк"-форме).

16. Возможности приостановки любых перемещений ядерных материалов в ЗБМ на период проведения физической инвентаризации в соответствии с Основными правилами.

17. Наличие в ЗБМ лица, материально ответственного за ядерные материалы.

18. Своевременность внесения изменений в организацию ЗБМ и КТИ, связанных с изменением технологических процессов.

19. Обоснованность и своевременность постановки на государственный учет ядерных материалов и снятия их с государственного учета.

20. Программа применения и обращения с УИВ.

21. Соответствие используемых организацией УИВ требованиям Основных правил, национальным и отраслевым стандартам, стандартам организации.

22. Документ, определяющий порядок расчета объема случайной выборки проверяемых УИВ.

23. Документация (форма, порядок ведения, выполнение порядка) по регистрации результатов проверок работоспособности и состояния УИВ.

24. Выборочно - наличие и правильность установки УИВ.

25. Проект на установку соответствующих систем наблюдения, относящихся к системе учета и контроля ядерных материалов.

26. Правильность отнесения к СКД в системе учета и контроля ядерных материалов различных технических средств (при обосновании снижения объема выборки подтверждающих измерений во время физической инвентаризации).

27. Перечни лиц, имеющих право обращения с УИВ (получение, хранение, применение, списание и т.п.).

28. Соблюдение предусмотренного порядка допуска работников к процедурам по обращению с УИВ.

29. Программа контроля качества измерений ЯМ.

30. Программы измерений ЯМ для каждой ЗБМ.

31. Методики выполнения подтверждающих и учетных измерений.

32. Формы представления результатов, подтверждающих и учетных измерений.

33. Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов.

34. Перечни средств и методик измерений, утвержденные для ЗБМ.

35. Наличие и выполнение графиков поверки средств измерений, используемых для учета и контроля ядерных материалов, включая весы всех типов.

36. Соблюдение требований калибровки средств измерений с использованием соответствующих стандартов.

37. Сертификаты об утверждении типа средств измерений.

38. Наличие и выполнение графиков технического обслуживания средств измерений, используемых для учета и контроля ядерных материалов.

39. Наличие в КТИ средств измерений и стандартных образцов в соответствии с Перечнем средств измерений и стандартных образцов.

40. Работоспособность средств измерений, находящихся в КТИ.

41. Наличие у организаций (отправителя и/или получателя ядерных материалов) лицензий Службы.

42. Наличие, оформление и своевременность направления предварительных уведомлений об отправке или получении ядерных материалов.

43. Паспорта (сертификаты) на ядерный материал.

44. Полный комплект документов, подтверждающих отправку и получение ЯМ.

45. Соблюдение процедур, подлежащих выполнению при получении (отправке) ядерных материалов.

46. Выполнение установленного порядка проведения подтверждающих измерений получаемых ядерных материалов.

47. Соблюдение сроков предварительной и окончательной приемки и постановки на учет ядерных материалов.

48. Оценка расхождения данных организации-отправителя и организации-получателя о ядерных материалах.

49. Документы о расследовании причин расхождения данных отправителя и получателя о ядерных материалах.

50. Наличие, оформление и своевременность направления СО.

51. Методики, в соответствии с которыми осуществляется перевод продуктов в категорию РАО.

52. Снятие с государственного учета ЯМ, содержащихся в продуктах, переводимых в категорию РАО.

53. Приказ о назначение комиссии для перевода продуктов в категорию РАО.

54. Акт комиссии о переводе продуктов в категорию РАО.

55. Перечень (список) продуктов, которые предполагается перевести в категорию РАО.

56. Размещение продуктов, подготовленных к переводу в категорию РАО, в специально выделенных местах ЗБМ.

57. Применение в соответствии с действующими для ЯМ требованиями средств контроля доступа к продуктам, относимым к категории РАО, для исключения несанкционированного доступа к ним до момента отправки в пункты хранения.

58. Методика (инструкция) по проведению ФИ в организации.

59. Приказы руководителя организации о проведении ФИ, о назначении инвентаризационных комиссий.

60. Акт инвентаризационной комиссии о проведении годовой ФИ по организации в целом.

61. Акты инвентаризационных комиссий о проведении ФИ в ЗБМ.

62. Методика определения объема выборочных подтверждающих измерений при проведении ФИ.

63. Наличие и правильность составления СНК.

64. Учетные и подтверждающие измерения ЯМ.

65. Проверка состояния СКД.

66. Методика определения величины ожидаемой инвентаризационной разницы для каждой ЗБМ с ЯМ в "балк"-форме.

67. Программы измерений ЯМ для каждой ЗБМ.

68. Наличие расчета выборки для подтверждающих измерений при проведении ФИ.

69. Наличие оценки величины неизмеренных потерь и погрешности определения величины неизмеренных потерь для ЯМ в "балк"-форме.

70. Правильность определения ИР и ее погрешности для ЯМ в "балк"-форме.

71. Правильность применения критериев для определения наличия аномалии.

72. Наличие, правильность составления и своевременность утверждения МБО и СФНК.

73. Соблюдение установленного процесса проведения физической инвентаризации.

74. Подведение баланса ядерных материалов.

75. Отчетные документы по результатам проведения предыдущих физических инвентаризаций.

76. Наличие утвержденных форм учетных документов, позволяющих осуществлять учет ядерных материалов для каждой ЗБМ в соответствии с установленными требованиями.

77. Ведение учетных документов в соответствии с применяемыми процедурами для каждой ЗБМ.

78. Наличие утвержденной процедуры по переводу ядерных материалов из "балк"-формы в учетные единицы и обратно с внесением соответствующих изменений в учетные документы (при необходимости).

79. Порядок хранения и ведения паспортов (формуляров, сертификатов) на полученные ядерные материалы.

80. Правильность заполнения и своевременность представления сводных форм отчетности за организацию (СНКс, ОИКс) и СО.

81. Наличие утвержденных форм, правильность оформления и своевременность представления из ЗБМ отчетных документов (МБО, СФНК, СНК, ОИК).

82. Документ, устанавливающий в организации порядок обучения работников (персонала), осуществляющих учет и контроль ядерных материалов.

83. Документ, устанавливающий в организации порядок проверки знаний процедур учета и контроля ядерных материалов для различных категорий работников (персонала) организации и допуска их к выполнению должностных обязанностей.

84. Документы, в которых зарегистрированы результаты обучения, проверки знаний процедур учета и контроля ядерных материалов для различных категорий работников (персонала) организации и допуска их к выполнению должностных обязанностей.

85. Знание различными категориями работников (персонала) установленного порядка учета и контроля ядерных материалов.

86. Понимание работниками (персоналом), осуществляющими учет и контроль ядерных материалов, значения влияния человеческого фактора на сохранность ядерных материалов.

87. Наличие в организационно-распорядительных документах организации и в должностных инструкциях администрации требований по осуществлению должностными лицами контроля ядерных материалов.

88. Выполнение должностными лицами организации установленных требований по осуществлению контроля ядерных материалов.

89. Принятые меры по результатам контроля ядерных материалов и их выполнение.

90. Наличие, содержание и выполнение планов мероприятий по устранению выявленных нарушений.

91. Представление надзорным (контрольным) органам уведомлений об устранении выявленных нарушений в установленные сроки.

92. Соответствие количества и местонахождения учетных единиц (контейнеров с ядерными материалами) в ЗБМ данным (записям) учетной документации.

93. Состояние учетных единиц и/или контейнеров с ядерными материалами, соответствие их идентификаторов учетной документации.

94. Целостность, правильность установки и соответствие установленных на контейнеры УИВ (печатей, пломб, в том числе пломб Службы) зарегистрированным в соответствующих документах.

95. Фактическое наличие ядерных материалов и специальных неядерных материалов с использованием технических средств.