Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Указание Банка России от 05.08.1999 N 624-У (ред. от 17.05.2001) "О внесении изменений и дополнений в Положение Банка России от 12.05.98 N 29-П "О консолидированной отчетности кредитных организаций"

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 05.08.99 N 624-У

"Приложение 1

к Положению Банка России

от 12.05.98 N 29-П

Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409

┌──────────────┬─────────────────────────────────────┐

│Код территории│ Код кредитной организации │

│ по СОАТО ├────────────┬───────────────┬────────┤

│ │ по ОКПО │Регистрационный│ БИК │

│ │ │ номер │ │

├──────────────┼────────────┼───────────────┼────────┤

│ │ │ │ │

└──────────────┴────────────┴───────────────┴────────┘

ОТЧЕТ

О СОСТАВЕ УЧАСТНИКОВ КОНСОЛИДИРОВАННОЙ (БАНКОВСКОЙ)

ГРУППЫ ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" _____________ Г.

Форма N 801

Ежеквартальная

Наименование головной кредитной организации: _____________________

Местонахождение (почтовый адрес) _________________________________

┌───┬───────┬──────┬───────┬──────┬──────┬──────┬────────┬─────────┬──────┬──────┬─────────┐

│ N │Полное │Факти-│Место- │Код │Реги- │Осно- │Органи- │Удельный │Метод │Вид │Наличие │

│п/п│наиме- │ческое│нахож- │ОКПО │стра- │вание │зации, │вес го- │консо-│дея- │согласия │

│ │нование│место-│дение │(для │цион- │для │входя- │лосующих │лида- │тель- │Банка │

│ │юриди- │нахож-│участ- │рези- │ный │вклю- │щие в │акций │ции │ности │России │

│ │ческого│дение │ника │ден- │номер │чения │состав │(долей), │ │уча- │на при- │

│ │лица - │участ-│группы,│тов │участ-│в сос-│группы, │принад- │ │стника│обрете- │

│ │участ- │ника │уста- │Рос- │ника │тав │имеющие │лежащих │ │группы│ние более│

│ │ника │группы│новлен-│сии); │группы│группы│пакет │органи- │ │ │20% акций│

│ │консо- │(поч- │ное уч-│код │- кре-│ │акций │зации в │ │ │(долей) │

│ │лидиро-│товый │редите-│страны│дитной│ │(долю │уставном │ │ │кредитной│

│ │ванной │адрес)│льными │место-│орга- │ │участия)│капитале │ │ │организа-│

│ │(бан- │ │доку- │нахож-│низа- │ │в капи- │участни- │ │ │ции │

│ │ковс- │ │ментами│дения │ции │ │тале │ка, про- │ │ │ │

│ │кой) │ │ │(для │ │ │участ- │центов │ │ │ │

│ │группы │ │ │нере- │ │ │ника │(с одним │ │ │ │

│ │ │ │ │зиден-│ │ │ │десятич- │ │ │ │

│ │ │ │ │тов) │ │ │ │ным зна- │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ком) │ │ │ │

├───┼───────┼──────┼───────┼──────┼──────┼──────┼────────┼─────────┼──────┼──────┼─────────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 3а │ 4 │ 4а │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │

│ 0 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ 1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ 2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ 3 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│...│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└───┴───────┴──────┴───────┴──────┴──────┴──────┴────────┴─────────┴──────┴──────┴─────────┘

Руководитель головной

кредитной организации ____________________ ________________

(Ф.И.О.) (подпись)

Главный бухгалтер головной

кредитной организации ____________________ ________________

(Ф.И.О.) (подпись)

Комментарии.

1. Приложение 1 должно содержать сведения обо всех участниках группы независимо от включения их отчетности в состав консолидированной отчетности по формам других приложений к настоящему Положению.

2. В графе 2 указывается полное наименование участника группы на русском языке (для резидентов) или на языке страны места регистрации - для нерезидентов (в латинской транскрипции).

3. В графе 5 указывается основание для включения организации в состав группы согласно критериям, установленным п. 1.6 настоящего Положения, соответственно, для п. "а" п. 1.6 в графе указывается - "1", п. "б" - "2", п. "в" - "3", п. "г" - "4".

4. В графе 6 приводится перечень организаций, входящих в состав группы, которые владеют на основе прав собственности или прав, указанных в п. 1.6, акциями (долями) в уставном капитале участника. При этом указывается символ номера участника группы согласно графе 1. Для головной кредитной организации используется символ "0". Каждый символ располагается в таблице в столбец.

5. В графе 7 указывается удельный вес акций (долей), принадлежащих организации в уставном капитале участника, символ которой указан в соответствующей строке графы 6.

6. В графе 8 указывается метод, по которому данные участника группы включены в состав консолидированной отчетности. При этом метод полной консолидации обозначается символом "1", метод консолидации по эквивалентной стоимости - символом "2", метод пропорциональной консолидации - символом "3". Для участника группы, отчетность которого не включается в состав консолидированной отчетности группы, вводятся символы, имеющие следующие значения:

"А" - отчетность участника не включается в состав консолидированной отчетности группы в соответствии с п. 1.14 настоящего Положения;

"Б" - отчетность участника не включается в состав консолидированной отчетности группы в соответствии с п. 1.6 (абзац 14) настоящего Положения;

"В" - отчетность участника не включается в состав консолидированной отчетности группы в связи с непредставлением участником данных";

"Г" - отчетность участника не включается в состав консолидированной отчетности в связи с отзывом у кредитной организации лицензии или ликвидацией некредитных организаций".

7. В графе 10 указывается информация о согласовании с Банком России сделок по приобретению головной кредитной организацией и / или участником группы более 20% акций (долей) участника группы - кредитной организации. При этом наличие согласия Банка России на совершение сделки купли - продажи акций (долей) участника группы обозначается символом "1", отсутствие согласия Банка России - символом "2", непредставление указанных выше данных - символом "3". Символ "1" проставляется также в случае совершения сделок купли - продажи более 20% акций (долей) кредитной организации без согласия Банка России, если Банк России в установленные законом сроки не сообщил о принятом решении (согласии или отказе)".

УКАЗАНИЕ Приложение 2