2. Участники рынка. Инфраструктура рынка

2.1. Участники рынка облигаций в целях настоящего Положения разделяются на следующие категории: эмитент, Первичный Дилер, дилер, инвестор.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

Инфраструктура рынка облигаций в целях настоящего Положения состоит из Депозитарной системы, Расчетной системы, Торговой системы.

2.2. эмитент - Министерство финансов Российской Федерации, действующий на основании Закона РФ "О государственном внутреннем долге Российской Федерации", "Основных условий выпуска государственных краткосрочных бескупонных облигаций Российской Федерации" и настоящего Положения.

2.3. В целях настоящего Положения юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником рынка ценных бумаг) в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и заключившее договор с Банком России на выполнение функций по обслуживанию операций с Облигациями, называется Дилером.

Первичным Дилером может стать любой из Дилеров, отвечающий требованиям, установленным Банком России для статуса Первичных Дилеров, и подписавший соответствующий договор с Банком России.

Функции, права и обязанности, предусмотренные настоящим Положением для Дилеров, в полном объеме распространяются на Первичных Дилеров с учетом дополнительных прав и обязанностей, предусмотренных договором между Первичным Дилером и Банком России.

Дилер может заключать сделки с Облигациями как от своего имени и за свой счет, так и от своего имени, но за счет и по поручению Инвестора.

(п. 2.3 в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

2.4. Юридическое или физическое лицо, не являющееся дилером, приобретающее облигации на праве собственности или ином вещном праве, а также праве доверительного управления, имеющее право на владение облигациями в соответствии с действующим законодательством, условиями и параметрами выпуска облигаций, называется инвестором.

(в ред. Приказа ЦБ РФ от 04.06.1996 N 02-196а)

Для реализации этого права инвестор обязан заключить с дилером договор, который определяет порядок осуществления операций по счету "депо" инвестора и порядок учета прав на облигации на этом счете, а также права, обязанности и ответственность сторон при выполнении этих операций.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

Часть третья исключена. - Приказ ЦБ РФ от 21.05.1997 N 02-225.

2.5. Для осуществления учета прав на облигации и регистрации сделок каждому дилеру и инвестору присваивается регистрационный код.

Порядок формирования регистрационных кодов дилеров и инвесторов определяется Приложением N 1 к настоящему Положению.

2.6. Регистрационный код, присваиваемый дилеру Банком России, называется кодом дилера и является уникальным для каждого дилера.

Указанный код фиксируется в договоре, заключаемом между Банком России и дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного дилера от своего имени и за свой счет на рынке облигаций.

2.7. Регистрационный код, присваиваемый инвестору обслуживающим его дилером, называется кодом инвестора и является уникальным для каждого инвестора.

Указанный код фиксируется в договоре на обслуживание между дилером и инвестором и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного дилера по поручению данного инвестора на рынке облигаций.

2.8. Депозитарная система - совокупность организаций, уполномоченных на основании договоров с Банком России обеспечивать учет прав владельцев на облигации, а также перевод облигаций по счетам депо по сделкам купли - продажи и в других случаях, предусмотренных настоящим Положением.

2.9. Депозитарная система состоит из депозитария и субдепозитариев.

Депозитарий - организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать учет прав на облигации по счетам "депо" дилеров и перевод облигаций по счетам "депо".

Депозитарий не может выполнять функции дилера или инвестора на рынке облигаций.

Субдепозитарий - организация, обеспечивающая учет прав инвесторов на облигации по их счетам "депо", а также перевод облигаций по счетам "депо" инвесторов на основании договора с инвестором, указанного в п. 2.4 настоящего Положения. Функции субдепозитария выполняет только дилер.

2.10. Расчетная система - совокупность Расчетных центров ОРЦБ и Расчетных подразделений Банка России, обеспечивающих расчеты по денежным средствам по сделкам с облигациями.

2.11. Расчетные подразделения Банка России - территориальные учреждения Банка России и структурные подразделения Банка России (ГТУ ЦБ РФ, Национальные банки Банка России, ОПЕРУ-1 при ЦБ РФ), которые уполномочены Банком России осуществлять расчеты по денежным средствам по итогам торгов на рынке облигаций в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ, и настоящим Положением.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

2.12. Расчетный центр ОРЦБ - кредитная организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать расчеты по денежным средствам дилеров по сделкам с облигациями путем открытия счетов дилеров и осуществления операций по этим счетам в соответствии с нормативными актами Банка России, регулирующими порядок расчетов по операциям с финансовыми инструментами на ОРЦБ, и настоящим Положением.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.08.1998 N 316-У)

Расчетный центр ОРЦБ не может выполнять функции дилера или инвестора на рынке облигаций.

2.13. Торговая система - это организация, уполномоченная на основании договора с Банком России обеспечивать процедуру заключения сделок купли - продажи облигаций и сделок РЕПО.

(в ред. Указания ЦБ РФ от 17.09.1999 N 639-У)

Торговая система не имеет право выполнять функции дилера или инвестора на рынке облигаций.

Торговая система организует заключение сделок на первичном и вторичном рынке, осуществляет расчет позиций дилеров, составляет расчетные документы по совершенным сделкам и представляет их в Расчетные системы и депозитарий.

Торговая система хранит список заключенных сделок вплоть до даты их исполнения.

(абзац введен Указанием ЦБ РФ от 17.09.1999 N 639-У)