Указание Банка России от 14.10.1999 N 663-У (ред. от 04.02.2000) "О порядке переводов денежных средств и ценных бумаг, принадлежащих нерезидентам"

(в ред. Указания ЦБ РФ от 04.02.2000 N 740-У)

1. Настоящим Указанием устанавливается порядок перевода денежных средств и депозитарного перевода ценных бумаг по счетам нерезидентов типа "С" без совершения сделок купли - продажи ценных бумаг (далее по тексту - Переводы денежных средств и Переводы ценных бумаг).

2. Переводы денежных средств и Переводы ценных бумаг осуществляются по 25 февраля 2000 года включительно.

(п. 2 в ред. Указания ЦБ РФ от 04.02.2000 N 740-У)

3. К участию в Переводах денежных средств и Переводах ценных бумаг допускаются нерезиденты, открывшие в банке, уполномоченном на открытие и ведение специальных счетов типа "С" (далее по тексту - Уполномоченный банк), счета типа "С", предусмотренные Инструкцией Банка России от 23.03.99 N 79-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С".

4. Порядок проведения Переводов денежных средств

4.1. При Переводах денежных средств разрешаются следующие операции по счетам нерезидентов типа "С":

а) перечисление денежных средств со счета нерезидента типа "С" (инвестиционного) на счет типа "С" (инвестиционный) другого нерезидента на основании платежного поручения нерезидента.

Перечисление денежных средств осуществляется в объеме, не превышающем объем денежных средств, полученных нерезидентами в ходе новации по государственным ценным бумагам, осуществленной в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 20 ноября 1999 г. N 1904-р;

(пп. "а" в ред. Указания ЦБ РФ от 04.02.2000 N 740-У)

б) перечисление денежных средств со счета нерезидента типа "С" (конверсионного) на счет типа "С" (конверсионный) другого нерезидента.

4.2. Уполномоченный банк может перевести с лицевого счета "Средства для гарантийного обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" балансового счета N 30405, открытого в Расчетном центре ОРЦБ, на свой корреспондентский счет, открытый в Банке России, сумму, эквивалентную списанной со счета нерезидента типа "С" (инвестиционного), при перечислении нерезидентом денежных средств со счета типа "С" (инвестиционного) на счет типа "С" (инвестиционный) другого нерезидента, открытый в другом Уполномоченном банке. При этом Расчетные центры ОРЦБ принимают от Уполномоченных банков платежные поручения на перечисление денежных средств с лицевого счета "Средства для гарантийного обеспечения расчетов по поручению нерезидентов" балансового счета N 30405 на корреспондентский счет, открытый в Банке России, только с приложением копий платежных поручений нерезидентов на перевод денежных средств со счета нерезидента типа "С" (инвестиционный) на счет типа "С" (инвестиционный) другого нерезидента, открытый в другом Уполномоченном банке. Указанные копии документов должны быть заверены подписями и печатью Уполномоченного банка.

5. Порядок проведения Переводов ценных бумаг

5.1. Переводы ценных бумаг разрешаются для находящихся на счетах "депо" нерезидентов ценных бумаг, полученных нерезидентами в ходе новации по государственным ценным бумагам, осуществленной в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 20 ноября 1999 г. N 1904-р, а также ценных бумаг в соответствии с распоряжением Правительства Российской Федерации от 15 декабря 1999 г. N 2077-р.

(пп. 5.1 в ред. Указания ЦБ РФ от 04.02.2000 N 740-У)

5.2. Переводы ценных бумаг могут осуществляться в рамках как одного, так и нескольких Уполномоченных банков с использованием следующих разделов счетов "депо" нерезидентов:

- "ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С";

- "блокированные для торгов ценные бумаги нерезидента - оплата со счета "С".

5.3. Поручения "депо" на осуществление Переводов ценных бумаг (далее по тексту - Поручения "депо") принимаются Уполномоченными банками от нерезидентов начиная с даты вступления в силу настоящего Указания по 18 февраля 2000 года включительно.

(пп. 5.3 в ред. Указания ЦБ РФ от 04.02.2000 N 740-У)

5.4. Для осуществления Перевода ценных бумаг нерезидент, на счете "депо" которого находятся ценные бумаги, должен в период приема Поручений "депо" передать в Уполномоченный банк, в котором у него открыт счет "депо", Поручение "депо" на Перевод ценных бумаг со своего счета "депо" на счет "депо" другого нерезидента.

5.5. Уполномоченный банк, получив Поручение "депо" от нерезидента, должен отразить указанный Перевод ценных бумаг в Центре технического обеспечения субдепозитария дилера Национального Депозитарного Центра (ЦТОСД НДЦ) в срок не позднее трех рабочих дней с даты получения указанного Поручения "депо".

5.6. Количество депозитарных переводов, проводимых в соответствии с настоящим Указанием, не ограничено.

6. Настоящее Указание вступает в силу с момента опубликования в "Вестнике Банка России".

7. Положение Банка России "Об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных бескупонных облигаций", утвержденное Приказом Банка России от 15.06.95 N 02-125, Инструкция Банка России от 23.03.99 N 79-И "О специальных счетах нерезидентов типа "С", Положение Банка России от 28.02.96 N 35 "О порядке депозитарного учета на организованном рынке ценных бумаг", а также Указание Банка России от 15.09.99 N 638-У "О расчетах уполномоченных банков по операциям нерезидентов на ОРЦБ" действуют в части, не противоречащей настоящему Указанию.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации

В.В.ГЕРАЩЕНКО