Приложение 1. Порядок составления заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг

Приложение 1

к Инструкции Банка России

"О правилах выпуска и регистрации

ценных бумаг кредитными организациями

на территории Российской Федерации"

от 17 сентября 1996 г. N 8

ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ

ЗАЯВЛЕНИЯ НА РЕГИСТРАЦИЮ ВЫПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ

А) Форма заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг:

ЗАЯВЛЕНИЕ

(полное наименование кредитной организации - заявителя

или органа, уполномоченного учредителями создаваемой

кредитной организации - эмитента)

просит зарегистрировать выпуски следующих ценных бумаг:

- ____________________________________________________________

Государственный регистрационный номер [_____________]

- ____________________________________________________________

Государственный регистрационный номер [_____________]

- ____________________________________________________________

Государственный регистрационный номер [_____________]

...

(перечисляются все выпуски ценных бумаг, осуществляемые одновременно в рамках одной эмиссионной кампании, - в каждой графе по одному типу ценных бумаг).

(Для акций) - в отношении всей эмиссии: объем уставного капитала кредитной организации - эмитента после завершения эмиссии составит "__" рублей (сумма цифрами и прописью). Данная эмиссия акций является (первой / повторной). После завершения эмиссии кредитная организация будет действовать в форме (открытого / закрытого) акционерного общества и иметь (более / не более) 500 акционеров (число акционеров определяется по итогам всех выпусков, заявленных в эмиссионных документах в рамках одной эмиссионной кампании).

(Для облигаций): общий объем размещаемых облигаций после завершения всей эмиссии составит "__" рублей по номиналу (сумма цифрами и прописью). Количество покупателей облигаций данной эмиссии после ее завершения (может / не может) превысить 500 лиц.

Номер лицензии на осуществление банковских операций "_______".

Подписи ответственных лиц

кредитной организации -

эмитента

Печать

Дата

Б) Порядок заполнения заявления:

1. Верхняя часть заявления, а также графа "Государственный регистрационный номер" кредитной организацией - эмитентом не заполняется.

2. В графах, отведенных для описания эмитируемых ценных бумаг, кредитной организации - эмитенту следует последовательно указать (в отношении ценных бумаг каждого выпуска):

а) вид, категорию, тип и форму ценных бумаг (например, "привилегированные именные бездокументарные акции");

б) порядковый номер выпуска по исчислению кредитной организации - эмитента (например, "выпуск с порядковым номером - 3"). Если ранее уже выпускались акции с данными параметрами, то также указывается, что "данные акции аналогичны акциям с Государственным регистрационным номером 19909999В");

в) объем выпуска по номинальной стоимости;

г) номинальную стоимость одной ценной бумаги (для акций - в российских рублях);

д) количество ценных бумаг в выпуске;

е) данные о доходах по ценным бумагам (о размере и периодичности получения);

ж) даты предполагаемого начала и завершения размещения;

з) расчет минимальной оплаченной доли каждого из выпусков акций, размещаемых в рамках одной эмиссионной кампании, необходимой для регистрации их итогов.

3. В графе "(Для акций)" или "(Для облигаций)" кредитной организацией - эмитентом указываются нужные варианты ответов.

4. Графа "Номер лицензии на осуществление банковских операций" заполняется только для тех кредитных организаций - эмитентов, которые к моменту подачи заявления на регистрацию выпуска ценных бумаг имеют лицензию на осуществление банковских операций. Если кредитная организация к моменту подачи документов на регистрацию выпуска ценных бумаг в регистрирующий орган еще не имеет лицензии на осуществление банковских операций, то ее номер проставляется после ее получения.

5. Расчет минимальной оплаченной доли выпуска акций, необходимой для регистрации его итогов, производится в соответствии с Приложением 7 к настоящей Инструкции и показывает в итоге ту сумму средств, которая должна быть аккумулирована кредитной организацией - эмитентом для того, чтобы выпуск мог быть признан состоявшимся.

6. Регистрирующий орган заполняет графы "Государственный регистрационный номер" и верхнюю часть заявления в момент государственной регистрации выпуска. При этом каждому типу выпускаемых ценных бумаг присваивается свой Государственный регистрационный номер.