Операции с ценными бумагами коммерческих организаций

│ Операции с ценными бумагами коммерческих организаций │

├────┬────────────────────────┬───────────┬───────────┬──────────┤

│134.│Проспекты эмиссий│ постоянно │ │ │

│ │выпусков ценных бумаг │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│135.│Условия выпусков│ постоянно │ до │ │

│ │депозитных, │ │ минования │ │

│ │сберегательных │ │ надобности│ │

│ │сертификатов, векселей │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│136.│Документы (положения,│ постоянно │ до │ │

│ │правила) о выпуске,│ │ минования │ │

│ │обращении депозитных,│ │ надобности│ │

│ │сберегательных │ │ │ │

│ │сертификатов, векселей │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│137.│Переписка о выпуске,│ 5 лет │ 5 лет │ │

│ │обращении депозитных│ │ │ │

│ │сберегательных │ │ │ │

│ │сертификатов, векселей │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│138.│Квартальные отчеты│ постоянно │ до │ │

│ │кредитной организации о│ │ минования │ │

│ │работе с ценными│ │ надобности│ │

│ │бумагами │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│139.│Документы (подписные│ 5 лет <*> │ 5 лет <*> │<*> после │

│ │листы, лицевые счета│ │ │перехода │

│ │владельцев акций,│ │ │права │

│ │справки о денежных│ │ │собствен- │

│ │средствах, поступивших в│ │ │ности на │

│ │уплату за акции│ │ │акцию │

│ │инвестиционных фондов) о│ │ │при │

│ │размещении акций│ │ │условии │

│ │инвестиционных фондов │ │ │завершения│

│ │ │ │ │ревизий │

│ │ │ │ │налоговыми│

│ │ │ │ │органами │

│ │ │ │ │ │

│140.│Протоколы о гашении│ постоянно │ постоянно │ │

│ │приватизационных чеков │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│141.│Документы (отчеты,│ 2 года │ 2 года │<*> после │

│ │списки, справки) о│ │ │передачи │

│ │выдаче приватизированных│ │ │погашенных│

│ │чеков, журналы учета│ │ │приватиза-│

│ │свидетельств, выданных│ │ │ционных │

│ │при депонировании│ │ │чеков в │

│ │приватизационных чеков │ │ │центр │

│ │ │ │ │уничтоже- │

│ │ │ │ │ния │

│ │ │ │ │ │

│142.│Документы (справки,│ 5 лет │ 5 лет │<*> после │

│ │описи, квитанции, копии│ │ │завершения│

│ │распоряжений) о│ │ │ревизий │

│ │совершении операций с│ │ │налоговыми│

│ │ценными бумагами│ │ │органами │

│ │инвестиционных фондов │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│143.│Документы по учету│ 5 лет <*> │ 5 лет <*> │<*> после │

│ │имущества инвестиционных│ │ │завершения│

│ │фондов, находящихся на│ │ │ревизий │

│ │полном депозитарном│ │ │налоговыми│

│ │обслуживании │ │ │органами │

│ │ │ │ │ │

│144.│Счета на оплату услуг│ 5 лет <*> │ 5 лет <*> │<*> после │

│ │депозитария, │ │ │завершения│

│ │вознаграждений за│ │ │ревизий │

│ │размещение акций │ │ │налоговыми│

│ │ │ │ │органами │

│ │ │ │ │ │

│145.│Акты приема - передачи│ 3 года <*>│ 3 года <*>│<*> после │

│ │свидетельств о владении│ │ │перехода │

│ │акциями инвестиционных│ │ │права │

│ │фондов │ │ │собствен- │

│ │ │ │ │ности на │

│ │ │ │ │акцию │

│ │ │ │ │ │

│146.│Договоры о купле -│ 5 лет <*> │ 5 лет <*> │<*> после │

│ │продаже акций кредитной│ │ │истечения │

│ │организации юридическими│ │ │срока │

│ │и физическими лицами и│ │ │действия │

│ │документы к ним│ │ │договора │

│ │(передаточные │ │ │ │

│ │распоряжения, подписные│ │ │ │

│ │листы, заявления -│ │ │ │

│ │обязательства на│ │ │ │

│ │приобретение акций) │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│147.│Документы (договоры,│ 5 лет <*> │ 5 лет <*> │<*> после │

│ │акты, переписка) о│ │ │перехода │

│ │приобретении ценных│ │ │права │

│ │бумаг другой кредитной│ │ │собствен- │

│ │организации │ │ │ности на │

│ │ │ │ │ценную │

│ │ │ │ │бумагу или│

│ │ │ │ │потери их │

│ │ │ │ │продажной │

│ │ │ │ │стоимости │

│ │ │ │ │ │

│148.│Договоры купли - продажи│ 10 лет <*>│ 10 лет <*>│<*> после │

│ │корпоративных ценных│ │ │истечения │

│ │бумаг │ │ │срока │

│ │ │ │ │действия │

│ │ │ │ │договора │

│ │ │ │ │ │

│149.│Заявки на продажу и│ 5 лет │ 5 лет │ │

│ │покупку корпоративных│ │ │ │

│ │ценных бумаг │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│150.│Выписки из реестров│ 5 лет │ 5 лет │ │

│ │акционеров │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│151.│Лицевые счета, счета│ 5 лет │ 5 лет │ │

│ │депо клиентов, выписки│ │ │ │

│ │по счетам депо │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│152.│Месячные отчеты брокера│ 5 лет │ 5 лет │ │

│ │о выполненных сделках и│ │ │ │

│ │работе с ценными│ │ │ │

│ │бумагами │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│153.│Документы по вопросам│ 5 лет │ 5 лет │ │

│ │вторичного рынка│ │ │ │

│ │корпоративных ценных│ │ │ │

│ │бумаг │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│154.│Документы (договоры,│ 5 лет <*> │ 5 лет <*> │<*> после │

│ │заключения, справки) по│ │ │истечения │

│ │оформлению продажи│ │ │срока │

│ │кредитной организацией│ │ │действия │

│ │Банку России векселей│ │ │договора │

│ │Министерства финансов│ │ │ │

│ │Российской Федерации │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│155.│Первичные документы│ 5 лет <*> │ 5 лет <*> │<*> после │

│ │(свидетельства о праве│ │ │завершения│

│ │на наследство,│ │ │операции │

│ │удостоверения опекунов,│ │ │ │

│ │копии свидетельства о│ │ │ │

│ │браке), служащие│ │ │ │

│ │основанием для│ │ │ │

│ │депозитарных операций │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│156.│Лицевые счета владельцев│ 5 лет <*> │ 5 лет <*> │<*> после │

│ │акций кредитной│ │ │перехода │

│ │организации │ │ │права │

│ │ │ │ │собствен- │

│ │ │ │ │ности на │

│ │ │ │ │акцию при │

│ │ │ │ │условии │

│ │ │ │ │завершения│

│ │ │ │ │ревизий │

│ │ │ │ │налоговыми│

│ │ │ │ │органами │

│ │ │ │ │ │

│157.│Уведомления о│ постоянно │ - │ │

│ │приостановлении │ │ │ │

│ │действия, аннулировании│ │ │ │

│ │лицензии │ │ │ │

│ │профессионального │ │ │ │

│ │участника рынка ценных│ │ │ │

│ │бумаг │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│158.│Предупреждения Банка│ 5 лет │ 5 лет │ │

│ │России, его│ │ │ │

│ │территориальных │ │ │ │

│ │учреждений, сделанные по│ │ │ │

│ │результатам проверки│ │ │ │

│ │деятельности кредитной│ │ │ │

│ │организации на рынке│ │ │ │

│ │ценных бумаг │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│159.│Предписания Банка│ 5 лет <*> │ 5 лет <*> │<*> после │

│ │России, его│ │ │устранения│

│ │территориальных │ │ │нарушений │

│ │учреждений об устранении│ │ │ │

│ │нарушений │ │ │ │

│ │законодательства о рынке│ │ │ │

│ │ценных бумаг │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│160.│Документы (информации,│ 5 лет │ 5 лет │ │

│ │заключения, отчеты о│ │ │ │

│ │результатах проверки)│ │ │ │

│ │саморегулируемой │ │ │ │

│ │организации, членом│ │ │ │

│ │которой является│ │ │ │

│ │кредитная организация, о│ │ │ │

│ │выявленных нарушениях│ │ │ │

│ │законодательства │ │ │ │

│ │Российской Федерации о│ │ │ │

│ │ценных бумагах │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│161.│Документы (договоры,│ 5 лет <*> │ 5 лет <*> │<*> после │

│ │общие условия создания и│ │ │истечения │

│ │доверительного │ │ │срока │

│ │управления имуществом│ │ │действия │

│ │общих фондов банковского│ │ │договора │

│ │управления, │ │ │довери- │

│ │инвестиционные │ │ │тельного │

│ │декларации, изменения и│ │ │управления│

│ │дополнения к ним,│ │ │ │

│ │сертификаты долевого│ │ │ │

│ │участия, уведомления о│ │ │ │

│ │прекращении договоров│ │ │ │

│ │доверительного │ │ │ │

│ │управления) по операциям│ │ │ │

│ │доверительного │ │ │ │

│ │управления │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│162.│Документы внутреннего│ 5 лет │ 5 лет │ │

│ │учета и отчетности│ │ │ │

│ │профессиональных │ │ │ │

│ │участников рынка ценных│ │ │ │

│ │бумаг │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│163.│Погашенные векселя,│ 5 лет │ 5 лет │ │

│ │сертификаты акций,│ │ │ │

│ │сберегательные и│ │ │ │

│ │депозитные сертификаты │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│164.│Журналы учета операций с│ 5 лет │ 5 лет │ │

│ │ценными бумагами │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│165.│Документы (обзоры,│ 5 лет ЭК │ до │ │

│ │таблицы, аналитические│ │ минования │ │

│ │записки, справки)│ │ надобности│ │

│ │информационно -│ │ │ │

│ │аналитического характера│ │ │ │

│ │о рынке ценных бумаг,│ │ │ │

│ │финансовых рынках,│ │ │ │

│ │операциях с ценными│ │ │ │

│ │бумагами │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│166.│Документы (справки,│ 10 лет │ 10 лет │ │

│ │сведения, записки, акты│ │ │ │

│ │заключения) о нарушениях│ │ │ │

│ │кредитной организацией│ │ │ │

│ │правил выпуска ценных│ │ │ │

│ │бумаг │ │ │ │

│ │ │ │ │ │

│167.│Документы (акты,│ 5 лет ЭК │ 5 лет ЭК │ │

│ │справки, аналитические│ │ │ │

│ │записки) о фальшивых│ │ │ │

│ │ценных бумагах │ │ │ │

├────┴────────────────────────┴───────────┴───────────┴──────────┤