Приложение 2. Рекомендуемая форма предложения о проведении внеплановой проверки поднадзорной организации (приложение 2.1 к Инструкции Банка России от 1 сентября 2014 года N 156-И "Об организации инспекционной деятельности Банка России в отношении некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций и не являющихся кредитными организациями операторов платежных систем, операторов услуг платежной инфраструктуры")

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 11 сентября 2017 года N 4523-У

"О внесении изменений

в Инструкцию Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем и операторов услуг

платежной инфраструктуры"

"Приложение 2.1

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

Для служебного пользования

Экз. N ______ <1>

--------------------------------

<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

<2> Указывается примерная дата начала проверки (для срочной проверки) и обоснование необходимости начала проверки в указанную дату.

<3> Указывается проверяемый период в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке.

<4> Указывается основание (указываются основания) для проведения внеплановой проверки поднадзорной организации в соответствии с пунктом 4.1 настоящей Инструкции.

<5> Указываются коды вопросов, подлежащих проверке.

<6> Указывается расшифровка вопроса, подлежащего проверке, в случае указания в графе "Коды вопросов, подлежащих проверке" кода вопроса, имеющего в соответствии с распорядительным документом Банка России, определяющим вопросы, подлежащие рассмотрению в ходе проверок, и присваиваемые им коды, формулировку "Иные вопросы".

<7> Указываются наименование, основной государственный регистрационный номер и идентификационный номер налогоплательщика саморегулируемой организации (саморегулируемых организаций), членом которой (которых) является некредитная финансовая организация.

<8> Указываются наименование платежной системы, субъектом которой является оператор, а также информация о признании ее значимой (при наличии).

<9> Указывается иная необходимая информация, включая предложения о внесении изменений в Единый план, в том числе исходя из необходимости приоритизации проверок.

<10> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

<11> Указывается адрес (место нахождения) поднадзорной организации (ее структурного подразделения) в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц.

<12> Указываются виды деятельности, осуществляемые некредитной финансовой организацией, оператором, номер лицензии (номера лицензий) на осуществление соответствующего вида деятельности (в случае ее лицензирования), регистрационный номер записи в книге государственной регистрации, в государственном реестре (ином реестре) (при наличии).

<13> Указываются виды деятельности некредитной финансовой организации, оператора, подлежащие проверке.".