Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Приказ Инспекции негосударственных пенсионных фондов при Минтруде РФ от 21.06.2000 N 47 (с изм. от 10.01.2002) "Об отчетности негосударственных пенсионных фондов" (вместе с "Инструкцией по заполнению форм специальной отчетности негосударственных...

4. Формат файлов со сведениями о выполнении обязательств по выплатам и со сведениями об инвестиционной деятельности

4. Формат файлов со сведениями

о выполнении обязательств по выплатам и со сведениями

об инвестиционной деятельности

4.1. Оперативная отчетность представляется в виде файлов типа dbf с одной записью. Для справки: файлы создаются в среде программ - FoxPro, dBASE-IV, Excel и т.п.

4.2. Файлы оперативной отчетности типа dbf по наименованию полей и формату данных должны соответствовать приведенному в нижеследующих таблицах.

4.2.1. Для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам.

┌──────┬─────────────────────────────────────────┬───────────────┐

│ Поле │ Описание │ Тип данных │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│ n │Порядковый номер записи │счетчик │

│ │ │(вводить │

│ │ │постоянно цифру│

│ │ │1); │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│d_ot │Отчетная дата (последнее число отчетного│Краткий формат │

│ │месяца) │даты (dd.mm.yy)│

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│lic │Номер лицензии │Целое число │

│ │ │(number) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│d_pr │Дата представления отчета (отправки) │Краткий формат │

│ │ │даты (dd.mm.yy)│

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│р110 │Обязательства фонда по выплатам в│действительное │

│ │отчетном месяце (тыс. рублей) │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│р111 │Обязательства по выплатам пенсий (тыс.│действительное │

│ │рублей) │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│р112 │Обязательства по выплатам выкупных сумм и│действительное │

│ │выплатам наследникам (тыс. рублей) │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│р120 │Задолженность по предыдущим периодам на│действительное │

│ │начало отчетного месяца (тыс. рублей) │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│р130 │Фактические выплаты за месяц (тыс.│действительное │

│ │рублей) │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│р131 │Выплаты пенсий (тыс. рублей) │действительное │

│ │ │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│р132 │Выплаты выкупных сумм и наследникам (тыс.│действительное │

│ │рублей) │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│р140 │Задолженность по выплатам на конец месяца│действительное │

│ │(тыс. рублей) │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│р141 │Задолженность по пенсиям (тыс. рублей) │действительное │

│ │ │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│р142 │Задолженность по выкупным суммам (тыс.│действительное │

│ │рублей) │число (float) │

└──────┴─────────────────────────────────────────┴───────────────┘

4.2.2. Для файлов со сведениями об инвестиционной деятельности:

┌──────┬─────────────────────────────────────────┬───────────────┐

│ Поле │ Описание │ Тип данных │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│ n │Порядковый номер записи │счетчик │

│ │ │(вводить │

│ │ │постоянно цифру│

│ │ │1); │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│d_ot │Отчетная дата (последнее число отчетного│Краткий формат │

│ │месяца) │даты (dd.mm.yy)│

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│lic │Номер лицензии │Целое число │

│ │ │(number) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│d_pr │Дата представления отчета (отправки) │Краткий формат │

│ │ │даты (dd.mm.yy)│

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i110 │Пенсионные резервы (тыс. рублей) │действительное │

│ │ │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i111 │Средства пенсионного резерва на расчетном│действительное │

│ │счете (тыс. рублей) │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i112 │Сумма размещенных средств пенсионного│действительное │

│ │резерва (тыс. рублей) │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i120 │Сумма инвестированных средств из состава│действительное │

│ │имущества, предназначенного для│число (float) │

│ │обеспечения уставной деятельности (тыс.│ │

│ │рублей) │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i210 │Сумма средств пенсионного резерва (тыс.│действительное │

│ │рублей) со сроком размещения менее 3│число (float) │

│ │месяцев │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i220 │Сумма средств пенсионного резерва (тыс.│действительное │

│ │рублей) со сроком размещения пенсионного│число (float) │

│ │резерва от 3 до 12 месяцев │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i230 │Сумма средств пенсионного резерва (тыс.│действительное │

│ │рублей) со сроком размещения пенсионного│число (float) │

│ │резерва свыше 12 месяцев │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i310 │Процент вложений в федеральные│действительное │

│ │государственные ценные бумаги │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i320 │Процент вложений в ценные бумаги│действительное │

│ │субъектов РФ и органов местного│число (float) │

│ │самоуправления │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i330 │Процент вложений в банковские вклады │действительное │

│ │ │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i340 │Процент вложений в акции и облигации│действительное │

│ │предприятий и организаций │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i341 │Процент вложений в ценные бумаги,│действительное │

│ │включенные в Котировальный лист РТС│число (float) │

│ │первого уровня и равные им по объему│ │

│ │торгов │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i342 │Процент вложений в другие ценные бумаги,│действительное │

│ │допущенные к торгам в РТС │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i343 │Процент вложений в эмиссионные ценные│действительное │

│ │бумаги, не имеющие признаваемых котировок│число (float) │

│ │(расшифровать в текстовом файле) │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i344 │Процент вложений в ценные бумаги,│действительное │

│ │выпущенные учредителями и вкладчиками│число (float) │

│ │фонда │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i350 │Процент вложений в векселя и другие│действительное │

│ │неэмиссионные ценные бумаги │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i360 │Процент вложений в недвижимость │действительное │

│ │ │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i370 │Процент вложений в валютные ценности │действительное │

│ │ │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i380 │Процент вложений в другие направления│действительное │

│ │инвестирования (расшифровать в текстовом│число (float) │

│ │файле) │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i400 │Количество объектов инвестирования│Целое число │

│ │(единиц) - всего │(number) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i410 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │федеральные государственные ценные бумаги│(number) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i420 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │ценные бумаги субъектов РФ и органов│(number) │

│ │самоуправления │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i430 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │банковские вклады │(number) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i440 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │акции и облигации предприятий и│(number) │

│ │организаций │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i441 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │ценные бумаги, включенные в Котировальный│(number) │

│ │лист РТС первого уровня и равные им по│ │

│ │объему торгов │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i442 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │другие ценные бумаги, допущенные к торгам│(number) │

│ │в РТС │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i443 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │эмиссионные ценные бумаги, не имеющие│(number) │

│ │признаваемых котировок (расшифровать в│ │

│ │текстовом файле) │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i444 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │ценные бумаги, выпущенные учредителями и│(number) │

│ │вкладчиками фонда │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i450 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │векселя и другие неэмиссионные ценные│(number) │

│ │бумаги │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i460 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │недвижимость │(number) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i470 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │валютные ценности │(number) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i480 │Количество объектов инвестирования в│Целое число │

│ │другие направления инвестирования│(number) │

│ │(расшифровать в текстовом файле) │ │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i510 │Процент вложений с установленной│действительное │

│ │доходностью │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i520 │Процент вложений с рыночной доходностью │действительное │

│ │ │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i610 │Процент безрисковых вложений │действительное │

│ │ │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i620 │Процент вложений минимального риска │действительное │

│ │ │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i630 │Процент вложений повышенного риска │действительное │

│ │ │число (float) │

├──────┼─────────────────────────────────────────┼───────────────┤

│i640 │Процент рискованных вложений │действительное │

│ │ │число (float) │

└──────┴─────────────────────────────────────────┴───────────────┘

4.3. Для наименования полей необходимо применять знаки латинского алфавита. Точность данных для типа float - 1 знак после запятой.

4.4. Все поля файлов типа dbf должны быть заполнены, пропуски не допускаются. Также нельзя вводить прочерки, вместо них необходимо вводить цифру 0 (нуль).

4.5. Поясняющее отчет письмо должно содержать сведения о причинах задолженности по выплатам и принимаемых мерах по ее устранению, а также перечень эмиссионных ценных бумаг, не имеющих признаваемых котировок, в которые размещены пенсионные резервы фонда (при наличии данных для полей i343, i443) и объекты, отнесенные к другим объектам инвестирования (при наличии данных для полей i380, i480).

4.6. Обратить особое внимание на соблюдение размерности единиц в отчете.

4.7. Отчеты до их отправки должны быть проверены на соответствие следующим соотношениям:

- для файла со сведениями о выполнении обязательств по выплатам

Р111 + Р112 = Р110;

Р131 + Р132 = Р130;

Р141 + Р142 = Р140;

Р130 - Р110 = Р120 - Р140;

- для файла со сведениями об инвестиционной деятельности

i120 = i210 + i220 + i230;

i310 + i320 + i330 + i340 + i350 + i360 + i370 + i380 = 100;

i340 = i341 + i342 + i343;

i400 = i410 + i420 + i430 + i440 + i450 + i460 + i470 + i480;

i440 = i441 + i442 + i443;

i510 + i520 = 100;

i610 + i620 + i630 + i640 = 100.

3. Формат файла с пояснительным текстом, присоединяемого к электронному письму Форма НПФ-Ф