Уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 3)
Форму в MS-Word см. в Инструкции Банка России от 25.02.2014 N 149-И.
О ПРИНЯТОМ РЕШЕНИИ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)
Руководителю Главной инспекции
Банка России
или
Руководителю территориального
учреждения Банка России по
местонахождению кредитной организации
(ее филиала) <1>
_____________________________________
(Ф.И.О.)
О принятом решении о проведении
внеплановой проверки
В соответствии с решением _____________________________________________
(указывается должность и Ф.И.О. директора
Департамента банковского надзора Банка России
(лица, его замещающего)
необходимо проведение внеплановой проверки ________________________________
(полное фирменное наименование
__________________________________________________________________________.
кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации
(полное наименование и порядковый номер ее филиала) <2>
1. Сведения о внеплановой проверке:
вид проверки __________________________________________________________
тип проверки __________________________________________________________
общий проверяемый период с __ _________ 20__ г. по __ _________ 20__ г.
Предлагаемый (предлагаемая) месяц или дата начала проверки ____________
2. Обоснование необходимости проведения внеплановой проверки и срока
начала проверки ___________________________________________________________
(основные риски и проблемы в деятельности кредитной
организации, обуславливающие необходимость проведения
проверки на внеплановой основе, основания для проведения
внеплановой проверки в соответствии с пунктами 4.1 и 4.3
настоящей Инструкции)
3. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на
проведение проверки <3>:
4. Предложения по оформлению отдельных результатов проверки (например,
оформление материалов в табличном либо графическом виде):
_______________________________________________________________________
5. Контактная информация ответственного работника (ответственных
работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор
за деятельностью кредитной организации (включая куратора), а также (при
необходимости) Департамента банковского надзора Банка России ______________
___________________________________________________________________________
(должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты)
1. Материалы для предпроверочной подготовки: общая актуальная
информация о кредитной организации, основные риски и проблемы в
деятельности, выявленные в ходе осуществления дистанционного надзора,
информация о принятых надзорных или административных мерах
(с приложением копий направленных предписаний), иная существенная
информация <5>.
Директор Департамента банковского
надзора Банка России ____________________________
(подпись и ее расшифровка)
--------------------------------
<1> В случае проведения внеплановой проверки по вопросу соответствия активов кредитной организации (ее филиала), расположенной на территории местонахождения территориального учреждения Банка России.
<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
<3> Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).
<4> Указываются вопросы (подвопросы), являющиеся затруднительными или невозможными к рассмотрению и оценке в рамках дистанционного надзора.
<5> Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.".
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей