Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 22.09.2017 N 4539-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Уведомление о принятом решении о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 3)

Форма 3

Форму в MS-Word см. в Инструкции Банка России от 25.02.2014 N 149-И.

УВЕДОМЛЕНИЕ

О ПРИНЯТОМ РЕШЕНИИ О ПРОВЕДЕНИИ ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N ______

Руководителю Главной инспекции

Банка России

или

Руководителю территориального

учреждения Банка России по

местонахождению кредитной организации

(ее филиала) <1>

_____________________________________

(Ф.И.О.)

О принятом решении о проведении

внеплановой проверки

В соответствии с решением _____________________________________________

(указывается должность и Ф.И.О. директора

Департамента банковского надзора Банка России

(лица, его замещающего)

необходимо проведение внеплановой проверки ________________________________

(полное фирменное наименование

__________________________________________________________________________.

кредитной организации, ОГРН, регистрационный номер кредитной организации

(полное наименование и порядковый номер ее филиала) <2>

1. Сведения о внеплановой проверке:

вид проверки __________________________________________________________

тип проверки __________________________________________________________

общий проверяемый период с __ _________ 20__ г. по __ _________ 20__ г.

Предлагаемый (предлагаемая) месяц или дата начала проверки ____________

2. Обоснование необходимости проведения внеплановой проверки и срока

начала проверки ___________________________________________________________

(основные риски и проблемы в деятельности кредитной

организации, обуславливающие необходимость проведения

проверки на внеплановой основе, основания для проведения

внеплановой проверки в соответствии с пунктами 4.1 и 4.3

настоящей Инструкции)

3. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на

проведение проверки <3>:

Вопрос, предлагаемый к проверке <4>

Проверяемый период по вопросу

Предложения по выборке

Мотивированное обоснование включения вопроса

Вопрос 1 (наименование, код).

В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть...

1.1.

1.2.

...

(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)

С ... по ...

(указывается проверяемый период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки)

Указывается состав и объем выборки документов (информации) в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих проверке клиентах, контрагентах или активах, проверяемый период и (или) конкретные даты, подлежащие анализу и оценке.

В случае необходимости проверки деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) указывается их наименование и (или) номер (при их наличии), а также юридический и фактический адрес.

Отражаются сведения о проблемных направлениях (вопросах) деятельности кредитной организации, предлагаемых к рассмотрению в ходе проверки, и причинах возникновения проблем (недостатков) (с указанием дат (периода) их возникновения во взаимосвязи с предлагаемыми к проверке вопросами (подвопросами). Приводятся сведения о наличии и обоснованности жалоб и обращений физических и юридических лиц, обращений федеральных органов по вопросам, связанным с деятельностью кредитной организации и предлагаемым к проверке (с приложением их копий).

Вопрос 2 (наименование, код).

В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть...

2.1.

2.2.

...

(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)

....

4. Предложения по оформлению отдельных результатов проверки (например,

оформление материалов в табличном либо графическом виде):

_______________________________________________________________________

5. Контактная информация ответственного работника (ответственных

работников) структурного подразделения Банка России, осуществляющего надзор

за деятельностью кредитной организации (включая куратора), а также (при

необходимости) Департамента банковского надзора Банка России ______________

___________________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты)

Приложения:

1. Материалы для предпроверочной подготовки: общая актуальная

информация о кредитной организации, основные риски и проблемы в

деятельности, выявленные в ходе осуществления дистанционного надзора,

информация о принятых надзорных или административных мерах

(с приложением копий направленных предписаний), иная существенная

информация <5>.

2. ...

Директор Департамента банковского

надзора Банка России ____________________________

(подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

<1> В случае проведения внеплановой проверки по вопросу соответствия активов кредитной организации (ее филиала), расположенной на территории местонахождения территориального учреждения Банка России.

<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<3> Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).

<4> Указываются вопросы (подвопросы), являющиеся затруднительными или невозможными к рассмотрению и оценке в рамках дистанционного надзора.

<5> Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.".

Информационное сообщение о проведении (об отказе в проведении) внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 2)