Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 03.10.2017 N 4560-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"

Приложение 4. Уведомление о наличии оснований для обязательного проведения внеплановой проверки кредитной организации (Форма 4)

Приложение 4

к Указанию Банка России

от 3 октября 2017 года N 4560-У

"О внесении изменений

в Инструкцию Банка России

от 25 февраля 2014 года N 149-И

"Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)"

Форму в MS-Word см. в Инструкции Банка России от 25.02.2014 N 149-И.

"Форма 4

УВЕДОМЛЕНИЕ

О НАЛИЧИИ ОСНОВАНИЙ ДЛЯ ОБЯЗАТЕЛЬНОГО ПРОВЕДЕНИЯ

ВНЕПЛАНОВОЙ ПРОВЕРКИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N ________

Руководителю Главной инспекции

Банка России

Директору Департамента банковского

надзора Банка России (для сведения)

Об обязательном проведении

внеплановой проверки

Настоящим уведомляем о наличии оснований для обязательного проведения

внеплановой проверки ______________________________________________________

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации, ОГРН,

регистрационный номер кредитной организации (полное наименование

и порядковый номер ее филиала) <1>

1. Сведения о внеплановой проверке:

вид проверки _________________________________________________________;

тип проверки _________________________________________________________;

общий проверяемый период с __ _________ 20__ г. по __ _________ 20__ г.

Сроки проведения проверки с __ ________ 20__ г. по __ _________ 20__ г.

2. Основание для обязательного проведения внеплановой проверки

___________________________________________________________________________

(указать основания для обязательного проведения внеплановой проверки,

предусмотренные пунктом 4.1.1 настоящей Инструкции)

3. Предложения по формированию риск-ориентированного задания на

проведение проверки <2>:

Вопрос, предлагаемый к проверке <3>

Проверяемый период по вопросу

Предложения по выборке

Вопрос 1 (наименование, код).

В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть...

1.1.

1.2.

...

(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)

С ... по ...

(указывается проверяемый период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки)

Указывается состав и объем выборки документов (информации) в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих проверке клиентах, контрагентах или активах, проверяемый период и (или) конкретные даты, подлежащие анализу и оценке.

В случае необходимости проверки деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) указывается их наименование и (или) номер (при их наличии), а также юридический и фактический адреса

Вопрос 2 (наименование, код).

В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть...

2.1.

2.2.

...

(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)

...

КонсультантПлюс: примечание.

Нумерация пунктов дана в соответствии с официальным текстом документа.

5. Контактная информация ответственных работников Департамента допуска

и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России ____________

___________________________________________________________________________

(должность, Ф.И.О., номер телефона, адрес электронной почты)

Приложения:

1. Материалы для предпроверочной подготовки <4>.

2. ...

Директор Департамента допуска

и прекращения деятельности

финансовых организаций Банка ____________________________

России (подпись и ее расшифровка)

--------------------------------

<1> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<2> Состав сведений, включаемых в предложения по формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки, определяется исходя из целей проверки. При необходимости сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).

<3> Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение или оценка которых в рамках дистанционного надзора является затруднительной или невозможной.

<4> Наличие указанного приложения обязательно, иные - при необходимости.".

Приложение 3. Предложение о проведении внеплановой проверки кредитной организации (ее филиала) (Форма 1) Приложение 5. Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала) (приложение 6 к Инструкции Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России))