3. Порядок осуществления контроля за расходами

3.1. Контроль за расходами работника Агентства, замещающего должность, включенную в Перечень, а также за расходами его супруга (супруги) и несовершеннолетних детей (далее - контроль за расходами) осуществляются Подразделением по решению Генерального директора Агентства либо уполномоченного им должностного лица Агентства. Решение об осуществлении контроля за расходами принимается отдельно в отношении конкретного лица и оформляется в письменной форме.

3.2. Основанием для принятия решения об осуществлении контроля за расходами является достаточная информация о том, что работником Агентства, его супругой (супругом) и (или) несовершеннолетними детьми в течение года, предшествовавшего году представления сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера (далее - отчетный период), совершены сделки (совершена сделка) по приобретению земельного участка, другого объекта недвижимости, транспортного средства, ценных бумаг, акций (долей участия, паев в уставных (складочных) капиталах организаций), цифровых финансовых активов, цифровой валюты на общую сумму, превышающую общий доход данного лица и его супруги (супруга) за три последних года, предшествующих отчетному периоду. Указанная информация в письменной форме может быть представлена в установленном порядке:

а) правоохранительными органами, иными государственными органами, органами местного самоуправления, работниками Подразделения, иными должностными лицами Агентства;

б) постоянно действующими руководящими органами политических партий и зарегистрированных в соответствии с законом иных общероссийских общественных объединений, не являющихся политическими партиями;

в) Общественной палатой Российской Федерации;

г) общероссийскими средствами массовой информации.

Генеральный директор Агентства либо уполномоченное им должностное лицо уведомляет о принятом решении предоставивший (предоставившее) информацию орган или лицо, а также соответствующего работника Агентства.

(Пункт изложен в редакции приказов Генерального директора Агентства от 20.01.2015 N 16/1/2001, от 05.02.2021 N 16/1/0502)

3.3. Указанная в пункте 3.2 настоящего Положения информация представляется:

работниками Подразделения и иными должностными лицами Агентства - Генеральному директору Агентства;

иными лицами и органами - почтовым отравлением в адрес Агентства либо с нарочным.

Генеральный директор Агентства вправе передать полученную им информацию уполномоченному им должностному лицу Агентства для принятия решения об осуществлении проверки.

3.4. Если указанная в пункте 3.2 настоящего Положения информация была выявлена в ходе анализа Подразделением сведений о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, представленных работником Агентства, руководитель Подразделения незамедлительно информирует об этом Генерального директора Агентства в письменной форме.

3.5. Информация анонимного характера не может служить основанием для принятия решения об осуществлении контроля за расходами.

3.6. Контроль за расходами включает в себя:

1) истребование от работника Агентства сведений о его расходах, а также о расходах его супруги (супруга) и несовершеннолетних детей по каждой сделке по приобретению земельного участка, другого объекта недвижимости, транспортного средства, ценных бумаг, акций (долей участия, паев в уставных (складочных) капиталах организаций), цифровых финансовых активов, цифровой валюты, совершенной им, его супругой (супругом) и (или) несовершеннолетними детьми в течение отчетного периода, если общая сумма таких сделок превышает общий доход данного работника Агентства и его супруги (супруга) за три последних года, предшествующих отчетному периоду, а также об источниках получения средств, за счет которых совершены эти сделки (далее - сведения о расходах и об источниках получения средств);

2) проверку достоверности и полноты истребованных, а также ранее представленных работником сведений о расходах и об источниках получения средств;

3) определение соответствия расходов работника Агентства, а также расходов его супруги (супруга) и несовершеннолетних детей по каждой сделке по приобретению земельного участка, другого объекта недвижимости, транспортных средств, ценных бумаг, акций (долей участия, паев в уставных (складочных) капиталах организаций), цифровых финансовых активов, цифровой валюты их общему доходу.

Если работник Агентства ранее не замещал должность, включенную в Перечень, и (или) не представлял сведения о доходах, имуществе и обязательствах имущественного характера, контроль за расходами может включать в себя истребование от работника Агентства указанных сведений за три последних года, предшествующих совершению сделок (сделки).

(Пункт изложен в редакции приказов Генерального директора Агентства от 20.01.2015 N 16/1/2001, от 05.02.2021 N 16/1/0502)

3.7. Подразделение не позднее чем через два рабочих дня со дня получения решения об осуществлении контроля за расходами уведомляет в письменной форме соответствующего работника Агентства о принятом решении, об истребовании у него сведений о расходах и об источниках получения средств.

В уведомлении должна содержаться информация о порядке представления и проверки достоверности и полноты названных сведений.

Если работник Агентства обратился в Подразделение с ходатайством о проведении с ним беседы по вопросам, связанным с осуществлением контроля за расходами, с данным лицом в течение семи рабочих дней со дня поступления ходатайства (в случае наличия уважительной причины - в срок, согласованный с данным работником) проводится беседа, в ходе которой ему должны быть даны разъяснения по интересующим его вопросам, содержанию настоящего абзаца, он должен быть проинформирован о том, какие сведения подлежат проверке.

3.8. Работник Агентства, в отношении которого осуществляется контроль за расходами, обязан представлять сведения о расходах и об источниках получения средств в течение пятнадцати рабочих дней с даты их истребования Подразделением.

3.9. При осуществлении контроля за расходами работника Агентства Подразделение вправе:

а) проводить по своей инициативе беседу с ним;

б) изучать поступившие от него дополнительные материалы;

в) получать от него пояснения по представленным им сведениям и материалам;

г) направлять запросы (кроме запросов, названных в пункте 3.10 настоящего Положения) в органы прокуратуры Российской Федерации, иные федеральные государственные органы, государственные органы субъектов Российской Федерации, территориальные органы федеральных органов исполнительной власти, органы местного самоуправления, общественные объединения и иные организации, в том числе с использованием системы "Посейдон", об имеющейся у них информации о его доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера; доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера его супруги (супруга) и несовершеннолетних детей, а также об источниках получения расходуемых средств;

д) наводить справки у физических лиц и получать от них с их согласия информацию, связанную с осуществлением контроля за расходами;

е) анализировать, в том числе с использованием системы "Посейдон", представленные работником Агентства сведения о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера.

(Пункт изложен в редакции приказа Генерального директора Агентства от 24.11.2022 N 15/1/2411)

3.10. В ходе осуществления проверки достоверности и полноты сведений о расходах и об источниках получения средств Подразделение вправе инициировать направление запроса Генерального директора Агентства, в том числе с использованием системы "Посейдон":

в кредитные организации, налоговые органы Российской Федерации, органы, осуществляющие государственную регистрацию прав на недвижимое имущество и сделок с ним, и операторам информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, о представлении в соответствии с частью шестой статьи 26 Федерального закона от 2 декабря 1990 г. N 395-1 "О банках и банковской деятельности", статьей 7.1 Закона Российской Федерации от 21 марта 1991 г. N 943-1 "О налоговых органах Российской Федерации", частью 13 статьи 62 Федерального закона от 13 июля 2015 г. N 218-ФЗ "О государственной регистрации недвижимости" и частью 3 статьи 6 Федерального закона от 31 июля 2020 г. N 259-ФЗ "О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" сведений об операциях, счетах и вкладах физических лиц, о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера, сведений о содержании правоустанавливающих документов, обобщенных сведений о правах отдельных лиц на имеющиеся или имевшиеся у них объекты недвижимости, выписок, содержащих сведения о переходе прав на объекты недвижимости, информации о цифровых финансовых активах, принадлежащих их обладателю, содержащейся в записях информационной системы, в которой осуществлен выпуск таких цифровых финансовых активов;

в федеральный орган исполнительной власти, уполномоченный на осуществление оперативно-разыскной деятельности, о проведении оперативно-разыскных мероприятий по основаниям, установленным частью третьей статьи 7 Федерального закона от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности".

(Пункт изложен в редакции приказов Генерального директора Агентства от 20.11.2013 N 16/1/2011, от 05.02.2021 N 16/1/0502, от 24.11.2022 N 15/1/2411)

3.11. Подготовка указанных в пункте 3.10 настоящего Положения проектов запросов Генерального директора Агентства возлагается на Подразделение. В запросах указываются:

а) фамилия, имя, отчество руководителя государственного органа или организации, в которые направляется запрос;

б) нормативный правовой акт, на основании которого направляется запрос;

в) фамилия, имя, отчество, дата и место рождения, место регистрации, жительства и (или) пребывания, должность и место работы (службы), вид и реквизиты документа, удостоверяющего личность работника Агентства, его супруги (супруга) и несовершеннолетних детей, проверяемые сведения о расходах и об источниках получения средств, а также (в случае необходимости) соответствующие сведения о доходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера;

г) содержание и объем сведений, подлежащих проверке;

д) срок представления запрашиваемых сведений;

е) фамилия, инициалы и номер телефона работника Агентства, подготовившего запрос (исполнителя);

ж) идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии) в случае направления запроса в налоговые органы Российской Федерации;

з) другие необходимые сведения.

3.12. В запросах о проведении оперативно-разыскных мероприятий помимо сведений, перечисленных в пункте 3.10 настоящего Положения, указываются сведения, послужившие основанием для проверки, государственные органы и организации, в которые направлялись (направлены) запросы, и вопросы, которые в них ставились, дается ссылка на соответствующие положения Федерального закона 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной деятельности".

3.13. Работник Агентства, в отношении которого осуществляется контроль за расходами, вправе:

1) давать пояснения в письменной форме:

а) в связи с истребованием сведений о расходах и об источниках получения средств;

б) в ходе проверки достоверности и полноты сведений о расходах и об источниках получения средств, и по ее результатам;

в) об источниках получения средств, за счет которых им, его супругой (супругом) и (или) несовершеннолетними детьми совершена соответствующая сделка;

2) представлять дополнительные материалы и давать по ним пояснения в письменной форме;

3) обращаться с подлежащим удовлетворению ходатайством в Подразделение о проведении беседы по вопросам, связанным с осуществлением контроля за расходами.

3.14. Пояснения, указанные в пункте 3.13 настоящего Положения, приобщаются к материалам проверки.

3.15. Руководитель Подразделения представляет Генеральному директору Агентства либо уполномоченному им должностному лицу Агентства (если решение о проведении проверки принято указанным лицом), доклад о результатах осуществления контроля за расходами.

В докладе должно содержаться одно из следующих предложений:

об отсутствии оснований для применения к работнику Агентства мер юридической ответственности;

о применении к работнику Агентства мер юридической ответственности.

При получении доклада уполномоченное Генеральным директором Агентства должностное лицо, принявшее решение об осуществлении контроля за расходами:

незамедлительно информирует Генерального директора Агентства о результатах осуществления контроля за расходами;

в случае необходимости вносит предложения о применении к работнику Агентства, в отношении которого осуществляется контроль за расходами, мер юридической ответственности и (или) о направлении материалов, полученных в результате осуществления контроля за расходами, в органы прокуратуры и (или) иные государственные органы в соответствии с их компетенцией.

3.16. Если в ходе осуществления контроля за расходами выявлены обстоятельства, свидетельствующие о несоответствии расходов работника Агентства, а также расходов его супруги (супруга) и несовершеннолетних детей их общему доходу за три последних года, предшествующих совершению соответствующих сделок (соответствующей сделки), материалы, полученные в результате осуществления контроля за расходами, в трехдневный срок после его завершения направляются лицом, принявшим решение об осуществлении контроля за расходами, в органы прокуратуры Российской Федерации для принятия решения об обращении в суд с заявлением об обращении в доход Российской Федерации земельных участков, других объектов недвижимости, транспортных средств, ценных бумаг, акций (долей участия, паев в уставных (складочных) капиталах организаций), цифровых финансовых активов, цифровой валюты, в отношении которых не представлено сведений, подтверждающих их приобретение на законные доходы.

(Пункт изложен в редакции приказов Генерального директора Агентства от 20.01.2015 N 16/1/2001, от 05.02.2021 N 16/1/0502)

3.17. Результаты, полученные в ходе осуществления контроля за расходами, рассматриваются на заседании комиссии Агентства по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов по представлению, которое вносит Генеральный директор Агентства.

3.18. Генеральный директор Агентства при принятии решения о применении к работнику мер юридической ответственности вправе учесть в пределах своей компетенции рекомендации комиссии Агентства по соблюдению требований к служебному поведению и урегулированию конфликта интересов, предложения уполномоченного Генеральным директором Агентства должностного лица, принявшего решение об осуществлении контроля за расходами работника Агентства, а также предложения, содержащиеся в соответствующем докладе Подразделения.

3.18(1). Если в ходе осуществления контроля за расходами работник Агентства уволен из Агентства, Подразделение представляет доклад о невозможности завершить такой контроль в связи с увольнением данного работника Агентства Генеральному директору Агентства либо уполномоченному им должностному лицу Агентства (если решение о проведении проверки принято указанным лицом).

Материалы, полученные в ходе осуществления контроля за расходами, в том числе доклад о невозможности завершить такой контроль в связи с увольнением работника Агентства, в тридцатидневный срок после увольнения работника Агентства направляются Генеральным директором Агентства либо уполномоченным им должностным лицом Агентства (если решение о проведении проверки принято указанным лицом) в органы прокуратуры Российской Федерации.

(Пункт изложен в редакции приказа Генерального директора Агентства от 21.06.2022 N 15/1/2106)

3.19. Работник Агентства, в отношении которого осуществлялся контроль за расходами, должен быть проинформирован о результатах, полученных в ходе осуществления такого контроля.

3.20. С письменного согласия лица, принявшего решение об осуществлении контроля за расходами и с соблюдением законодательства Российской Федерации о защите персональных данных, Подразделение направляет информацию о результатах, полученных в ходе осуществления контроля за расходами, в органы и организации (их должностным лицам), политическим партиям и общественным объединениям, в Общественную палату Российской Федерации и средства массовой информации, которые предоставили информацию, явившуюся основанием для осуществления контроля за расходами. О направлении соответствующей информации одновременно уведомляется работник Агентства, в отношении которого осуществлялся контроль за расходами.