Указание Банка России от 30.11.2014 N 3463-У (ред. от 13.09.2017) "Об особенностях организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по поручению Совета директоров Банка России" (Зарегистрировано в...

Приложение 10. Протокол приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала)

Приложение 10

к Указанию Банка России

от 30 ноября 2014 года N 3463-У

"Об особенностях организации

и проведения проверок кредитных

организаций (их филиалов)

аудиторскими организациями

по поручению Совета директоров

Банка России"

См. данную форму в MS-Word.

ПРОТОКОЛ

ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ ОТЧЕТА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

Для служебного пользования

Экз. N ________ <1>

ПРОТОКОЛ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ

ОТЧЕТА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной

государственный регистрационный номер кредитной организации;

регистрационный номер кредитной организации; полное наименование

и порядковый номер филиала кредитной организации) <2>

от __ ________________ 20__ г.

Настоящий протокол составлен в связи с передачей

___________________________________________________________________________

(полное фирменное и сокращенное фирменное наименование аудиторской

организации (при наличии); основной государственный регистрационный

номер аудиторской организации; номер аудиторской организации в реестре

аудиторов и аудиторских организаций)

отчета по проверке _______________________________________________________,

(полное фирменное наименование кредитной организации

(полное наименование филиала)

проведенной аудиторской организацией в соответствии с поручением

аудиторской организации на проведение проверки от __ ______________ 20__ г.

для ознакомления (передачи на ознакомление)

N ____, ------------------------------------------------------ руководителю

(указать нужное)

кредитной организации (ее филиала) ___________________________________ <3>.

(Ф.И.О.)

Группа аудиторов составила отчет аудиторской организации по проверке в

двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу, на основании документов

(информации), полученных от кредитной организации (ее филиала) в период с

__ _____________ 20__ г. по __ ______________ 20__ г., и передает кредитной

организации (ее филиалу) второй экземпляр указанного отчета для

ознакомления.

Руководителю кредитной организации (ее филиала) надлежит обеспечить

сохранность отчета аудиторской организации по проверке.

_______________________________________ надлежит обеспечить сохранность

(Ф.И.О.)

отчета аудиторской организации по проверке до его передачи на

ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала) <4>.

Руководитель кредитной организации (ее филиала) должен ознакомиться с

отчетом аудиторской организации по проверке не позднее ____ рабочих дней со

дня подписания настоящего протокола и представить (или направить заказным

почтовым отправлением с уведомлением о вручении) информационное сообщение

об ознакомлении с отчетом аудиторской организации по проверке в Главную

инспекцию Банка России по адресу _________________________________________.

Возражения по отчету аудиторской организации по проверке (при наличии)

представляются либо направляются в Банк России в порядке, предусмотренном

пунктом 7.7 Указания Банка России от 30 ноября 2014 года N 3463-У "Об

особенностях организации и проведения проверок кредитных организаций (их

филиалов) аудиторскими организациями по поручению Совета директоров Банка

России".

Настоящий протокол составлен в двух экземплярах и является неотъемлемой

частью отчета аудиторской организации по проверке.

Руководитель кредитной Руководитель группы аудиторов

организации (ее филиала) <3>

__________________________ (Ф.И.О.) __________________________ (Ф.И.О.)

(подпись) (подпись)

м.п. кредитной организации м.п. аудиторской организации

(ее филиала)

--------------------------------

<1> Ограничительная пометка "Для служебного пользования" и номер экземпляра проставляются при заполнении.

Протокол приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала) оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации).

<2> Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации - участника банковской группы и банковского холдинга - сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

<3> Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).

В случае вручения отчета аудиторской организации по проверке уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему отчета аудиторской организации по проверке для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала).

В случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

<4> Указывается в случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, в том числе его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

Приложение 9. Заключение аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала) Приложение 11. Информационное сообщение об ознакомлении с отчетом аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала)