Глава 3. Порядок подачи ходатайства о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России

3.1. Ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации юридическим или физическим лицом, являющимся резидентом, представляется в территориальное учреждение Банка России.

Ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации юридическим или физическим лицом, являющимся нерезидентом, представляется в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.

Ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия на приобретение юридическим или физическим лицом (резидентом или нерезидентом) акций (долей) кредитной организации, надзор за которой осуществляет уполномоченное структурное подразделение Банка России, направляется в данное уполномоченное структурное подразделение Банка России.

Ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации группой лиц, в том числе той, в состав которой входит нерезидент, представляется в Банк России с учетом особенностей, определенных главой 5 настоящей Инструкции.

Ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России на установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации представляется в Банк России с учетом особенностей, определенных главой 6 настоящей Инструкции.

3.2. К ходатайству о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России должны быть приложены следующие документы.

3.2.1. Если приобретатель является юридическим лицом (кроме федерального органа государственной власти, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, органа местного самоуправления, осуществляющего права собственника имущества в рамках своей компетенции соответственно от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования):

копии учредительных документов, заверенные надлежащим образом;

копия документа, подтверждающая основной государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации в качестве юридического лица (дату внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года), заверенная надлежащим образом;

документы, предусмотренные нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок и критерии оценки финансового положения юридических лиц, а также документы, предусмотренные нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и в статье 60 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - нормативный акт, устанавливающий порядок оценки соответствия требованиям к деловой репутации), для оценки деловой репутации приобретателя - юридического лица и его единоличного исполнительного органа. Для оценки финансового положения кредитной организации - приобретателя территориальное учреждение Банка России запрашивает информацию о ее финансовом положении у территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации - приобретателя. Для оценки финансового положения кредитной организации - приобретателя уполномоченное структурное подразделение Банка России запрашивает информацию о ее финансовом положении у территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации - приобретателя. Территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение Банка России), осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - приобретателя, направляет заключение о ее финансовом положении в течение десяти календарных дней со дня получения указанного запроса.

Для оценки деловой репутации кредитной организации - приобретателя и ее единоличного исполнительного органа территориальное учреждение Банка России запрашивает информацию об их деловой репутации у территориального учреждения Банка России (уполномоченного структурного подразделения Банка России), осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации - приобретателя. Для оценки деловой репутации кредитной организации - приобретателя и ее единоличного исполнительного органа уполномоченное структурное подразделение Банка России запрашивает информацию об их деловой репутации у территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации - приобретателя. Территориальное учреждение Банка России (уполномоченное структурное подразделение Банка России), осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - приобретателя, направляет заключение о деловой репутации кредитной организации - приобретателя и ее единоличного исполнительного органа в течение десяти календарных дней со дня получения указанного запроса;

список акционеров (участников), являющихся собственниками более пяти процентов акций (долей, вкладов, паев) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации;

копия (проект) договора о присоединении или слиянии при приобретении права собственности на акции (доли) кредитной организации в порядке правопреемства в результате реорганизации акционеров (участников) кредитных организаций в формах присоединения или слияния;

копия (проект) документа, содержащего порядок и условия разделения или выделения при реорганизации акционеров (участников) кредитной организации в форме разделения (выделения), порядок и коэффициент конвертации акций (долей) реорганизуемых обществ в акции (доли) создаваемых обществ при реорганизации акционеров (участников) кредитной организации в форме разделения (способ размещения акций (долей) создаваемых в результате реорганизации акционеров (участников) кредитной организации в форме выделения).

К ходатайству о выдаче предварительного согласия Банка России также должны быть приложены положительное решение антимонопольного органа о даче согласия на осуществление сделки (сделок), представленное в соответствии с Федеральным законом "О защите конкуренции", если приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации подлежит контролю в соответствии с антимонопольным законодательством, а также решение о предварительном согласовании сделки (согласовании установления контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации) в соответствии с Федеральным законом от 29 апреля 2008 года N 57-ФЗ "О порядке осуществления иностранных инвестиций в хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для обеспечения обороны страны и безопасности государства" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 18, ст. 1940; 2011, N 1, ст. 32; N 27, ст. 3880; N 47, ст. 6612) (далее - Федеральный закон об иностранных инвестициях), если приобретение акций (долей) кредитной организации и (или) установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации подлежит контролю в соответствии с Федеральным законом об иностранных инвестициях (далее - предварительное согласие антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях).

3.2.2. Если приобретатель является федеральным органом государственной власти, органом государственной власти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления, осуществляющим права собственника имущества в рамках своей компетенции соответственно от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования:

документы, определенные Указанием Банка России от 14 августа 2002 года N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 7 октября 2002 года N 3837, 27 декабря 2010 года N 19400 ("Вестник Банка России" от 16 октября 2002 года N 54, от 19 января 2011 года N 2). В случае представления ходатайства о выдаче предварительного согласия Банка России не представляются копии платежных поручений с отметками об исполнении, подтверждающих перечисление средств на корреспондентский счет кредитной организации;

предварительное согласие антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях (при представлении ходатайства о получении предварительного согласия Банка России).

3.2.3. Если приобретателем акций (долей) кредитной организации является физическое лицо:

документы, предусмотренные нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок и критерии оценки финансового положения физических лиц, а также документы, предусмотренные нормативным актом Банка России, устанавливающим порядок оценки соответствия требованиям к деловой репутации;

предварительное согласие антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях (при представлении ходатайства о получении предварительного согласия Банка России).

3.3. В ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России должна быть указана следующая информация.

3.3.1. Количество акций (размер доли) кредитной организации, принадлежащих и (или) переданных в доверительное управление приобретателю, номинальная стоимость одной акции (доли), процентное отношение к установленной в уставе кредитной организации величине уставного капитала на дату направления ходатайства о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России.

3.3.2. Количество акций (размер доли) кредитной организации, которые приобретатель намерен приобрести (приобрел без получения предварительного согласия Банка России) и (или) передать (передал без получения предварительного согласия Банка России) в доверительное управление, номинальная стоимость и рыночная стоимость приобретения (цена размещения) одной акции (доли) и процентное отношение к величине уставного капитала кредитной организации, указанной в уставе кредитной организации. Если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется (осуществлено) при увеличении уставного капитала кредитной организации, то в ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России указывается предполагаемая величина уставного капитала, процентное отношение приобретаемых (приобретенных) акций (долей) к предполагаемой величине (величине) уставного капитала с учетом его увеличения.

3.3.3. Суммарное количество акций (размер доли) кредитной организации, перечисленных в подпунктах 3.3.1 и 3.3.2 настоящего пункта, процентное отношение к величине уставного капитала кредитной организации, указанной в уставе кредитной организации. Если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется (осуществлено) при увеличении уставного капитала кредитной организации, то в ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России указывается процентное отношение суммарного количества акций (размера долей) к предполагаемой величине (величине) уставного капитала с учетом его увеличения.

3.3.4. Сведения об отсутствии или о наличии связи приобретателя с другими акционерами (участниками) кредитной организации, акции (доли) которой приобретаются (приобретены), а также о характере такой связи: о наличии соглашения (о согласованных действиях), об участии в уставном капитале либо ином характере связи.

3.3.5. Для юридического лица - полное фирменное и сокращенное фирменное наименование (последнее - если имеется) на русском языке, а также сведения, предусмотренные для юридических лиц - резидентов подпунктом "в" пункта 1 статьи 5, а для индивидуальных предпринимателей (включая физических лиц - нерезидентов, зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей) - подпунктами "г" и "д" пункта 2 статьи 5 Федерального закона от 8 августа 2001 года N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3431; 2003, N 26, ст. 2565; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5037; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 27, ст. 2722; 2007, N 7, ст. 834; N 30, ст. 3754; N 49, с. 6079; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; N 29, ст. 3642; N 52, ст. 6428; 2010, N 21, ст. 2526; N 31, ст. 4196; N 49, ст. 6409; N 52, ст. 7002; 2011, N 27, ст. 3880; N 30, ст. 4576; N 49, ст. 7061; 2012, N 14, ст. 1553; N 31, ст. 4322; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084) (далее - Федеральный закон "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей"), для физического лица - фамилия, имя, отчество (при наличии), гражданство, сведения о месте регистрации (месте жительства).

3.3.6. Контактный телефон, факс, адрес электронной почты приобретателя и (или) лица, уполномоченного представить ходатайство о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России.

3.4. Приобретатель вправе не представлять в Банк России документы, предусмотренные пунктом 3.2 настоящей Инструкции, если такие документы представлялись им в Банк России ранее и сведения, содержащиеся в данных документах, не изменились. В ходатайстве о выдаче предварительного согласия или последующего согласия Банка России должны быть указаны реквизиты исходящего письма, которым документы ранее представлялись в Банк России.

3.5. Обязанность получения предварительного или последующего согласия Банка России лежит на приобретателе акций (долей) кредитной организации.

Документы, предусмотренные настоящей Инструкцией, представляются приобретателем или уполномоченным им лицом.

3.6. Документы, представляемые нерезидентом, должны быть составлены на государственном (официальном) языке страны места нахождения (регистрации) нерезидента, легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна местонахождения нерезидента, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.

Юридическое лицо - нерезидент (включая кредитную организацию) в дополнение к документам, указанным в пункте 3.2 настоящей Инструкции, представляет:

решение уполномоченного органа об участии данного юридического лица в уставном капитале кредитной организации на территории Российской Федерации;

письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента на участие в уставном капитале кредитной организации на территории Российской Федерации либо заключение соответствующего контрольного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия. В случае отсутствия заключения соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица - нерезидента Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций (уполномоченное структурное подразделение Банка России) вправе направить запрос о представлении заключения иностранной организацией, оказывающей юридические услуги, об отсутствии в соответствии с законодательством страны местонахождения данного юридического лица - нерезидента необходимости получения такого согласия.