ПЕРЕЧЕНЬ

ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫХ АКТОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ, НОРМАТИВНЫХ

И ИНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ, РЕКОМЕНДУЕМЫХ ДЛЯ ИСПОЛЬЗОВАНИЯ

ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ

1.

Гражданский кодекс Российской Федерации.

2.

Федеральный закон от 2 декабря 1990 года N 395-1 "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ).

3.

Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".

4.

Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

5.

Федеральный закон от 26 октября 2002 года N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

6.

Федеральный закон от 23 декабря 2003 года N 177-ФЗ "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

7.

Закон РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках".

8.

Федеральный закон от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции".

9.

Федеральный закон от 6 декабря 2011 года N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете".

10.

Постановление Правительства Российской Федерации от 23 сентября 2002 года N 696 "Об утверждении федеральных правил (стандартов) аудиторской деятельности".

11.

Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 20 мая 2010 года N 46н "Об утверждении федеральных стандартов аудиторской деятельности".

12.

Инструкция Банка России от 31 марта 1997 года N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия".

13.

Инструкция Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)".

14.

Инструкция Банка России от 25 февраля 2014 года N 149-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)".

15.

Инструкция Банка России от 2 апреля 2010 года N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций".

16.

Инструкция Банка России от 28 июня 2017 года N 180-И "Об обязательных нормативах банков".

17.

Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах".

18.

Положение Банка России от 24 декабря 2004 года N 266-П "Об эмиссии банковских карт и об операциях, совершаемых с использованием платежных карт".

19.

Положение Банка России от 20 марта 2006 года N 283-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери".

20.

Положение Банка России от 20 июля 2007 года N 307-П "О порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций".

21.

Положение Банка России от 7 сентября 2007 года N 310-П "О кураторах кредитных организаций".

22.

Положение Банка России от 27 октября 2009 года N 345-П "О порядке раскрытия банками информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находятся банки - участники системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации".

23.

Положение Банка России от 28 декабря 2012 года N 395-П "О методике определения величины собственных средств (капитала) кредитных организаций ("Базель III")".

24.

Положение Банка России от 11 марта 2015 года N 462-П "О порядке составления отчетности, необходимой для осуществления надзора за кредитными организациями на консолидированной основе, а также иной информации о деятельности банковских групп".

25.

Положение Банка России от 3 декабря 2015 года N 511-П "О порядке расчета кредитными организациями величины рыночного риска".

26.

Положение Банка России от 27 февраля 2017 года N 579-П "О Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения".

27.

Положение Банка России от 28 июня 2017 года N 590-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности".

28.

Указание Банка России от 28 октября 1998 года N 385-У "Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций".

29.

Указание Банка России от 31 марта 2000 года N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций".

30.

Указание Банка России от 5 июля 2002 года N 1176-У "О бизнес-планах кредитных организаций".

31.

Указание Банка России от 9 августа 2004 года N 1486-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях".

32.

Указание Банка России от 17 сентября 2009 года N 2293-У "О порядке отзыва у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций при установлении существенной недостоверности отчетных данных".

33.

Указание Банка России от 25 октября 2013 года N 3081-У "О раскрытии кредитными организациями информации о своей деятельности".

34.

Указание Банка России от 1 апреля 2014 года N 3223-У "О требованиях к руководителям службы управления рисками, службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита кредитной организации"

35.

Указание Банка России от 11 июня 2014 года N 3277-У "О методиках оценки финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов".

36.

Указание Банка России от 15 апреля 2015 года N 3624-У "О требованиях к системе управления рисками и капиталом кредитной организации и банковской группы".

37.

Указание Банка России от 9 сентября 2015 года N 3783-У "О порядке представления головной организацией банковского холдинга в Банк России отчетности и иной информации о рисках банковского холдинга в виде электронного сообщения, снабженного кодом аутентификации".

38.

Указание Банка России от 24 ноября 2016 года N 4212-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации".

39.

Указание Банка России от 3 апреля 2017 года N 4336-У "Об оценке экономического положения банков".

40.

Стандарт Банка России СТО БР ИББС-1.0-2014 "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Общие положения", принятый и введенный в действие Распоряжением Банка России от 17 мая 2014 года N Р-399.

41.

Стандарт Банка России СТО БР ИББС-1.2-2014 "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Методика оценки соответствия информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации требованиям СТО БР ИББС-1.0-2014", принятый и введенный в действие Распоряжением Банка России от 17 мая 2014 года N Р-399.

42.

Стандарт Банка России СТО БР ИББС-1.1-2007 "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Аудит информационной безопасности", введенный в действие распоряжением Банка России от 28 апреля 2007 года N Р-345.

43.

Рекомендации в области стандартизации Банка России РС БР ИББС-2.2-2009 "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Методика оценки рисков нарушения информационной безопасности", введенные в действие распоряжением Банка России от 11 ноября 2009 года N Р-1190.

44.

Рекомендации в области стандартизации Банка России РС БР ИББС-2.1-2007 "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Руководство по самооценке соответствия информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации требованиям СТО БР ИББС-1.0", введенные в действие распоряжением Банка России от 28 апреля 2007 года N Р-347.

45.

Рекомендации в области стандартизации Банка России РС БР ИББС-2.0-2007 "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Методические рекомендации по документации в области обеспечения информационной безопасности в соответствии с требованиями СТО БР ИББС-1.0", введенные в действие распоряжением Банка России от 28 апреля 2007 года N Р-348.

46.

Указание оперативного характера Банка России от 10 июля 2001 года N 87-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору".

47.

Указание оперативного характера Банка России от 13 мая 2002 года N 59-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору".

48.

Письмо Банка России от 13 сентября 2005 года N 119-Т "О современных подходах к организации корпоративного управления в кредитных организациях".

49.

Письмо Банка России от 26 декабря 2006 года N 169-Т "О Методических рекомендациях по подготовке к проведению проверки кредитной организации (ее филиала)".

50.

Письмо Банка России от 7 февраля 2007 года N 11-Т "О перечне вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления".

51.

Письмо Банка России от 23 марта 2007 года N 26-Т "О Методических рекомендациях по проведению проверки системы управления банковскими рисками в кредитной организации (ее филиале)".

52.

Письмо Банка России от 1 июня 2007 года N 77-Т "О Методических рекомендациях по организации и проведению проверки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала)".

53.

Письмо Банка России от 27 июня 2007 года N 86-Т "О Методических рекомендациях по примерной структуре и содержанию акта проверки кредитной организации (ее филиала)".

54.

Письмо Банка России от 2 ноября 2007 года N 173-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору".

55.

Письмо Банка России от 18 февраля 2010 года N 25-Т "О Методических рекомендациях по проведению проверки и оценке организации внутреннего контроля за применением информационных технологий в кредитных организациях (их филиалах)".

56.

Письмо Банка России от 27 мая 2014 года N 96-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору "Принципы агрегирования рисков и представления отчетности по рискам".

57.

Письмо Банка России от 10 апреля 2014 года N 06-52/2463 "О Кодексе корпоративного управления".

58.

Методические рекомендации Банка России по осуществлению предварительного анализа, организации подготовки к проведению проверки кредитной организации (ее филиала) и формированию риск-ориентированного задания на проведение проверки кредитной организации (ее филиала) от 12 декабря 2016 года N 47-МР.