Информационное сообщение Банка России "О сведениях о достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании относительно объема обслуживаемых активов"

В связи с поступающими запросами управляющих компаний, осуществляющих инвестирование средств пенсионных накоплений (далее - управляющая компания), о составлении и представлении в Банк России сведений о достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании относительно объема обслуживаемых активов в связи с изданием Указания Банка России от 29.05.2017 N 4389-У "О неприменении отдельных нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Федеральной службы по финансовым рынкам, устанавливающих требования к формату документов, представляемых в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах, к достаточности собственных средств специализированного депозитария и управляющей компании, заключивших договор с Пенсионным фондом Российской Федерации или негосударственным пенсионным фондом, к представлению информации о деятельности специализированного депозитария и управляющей компании, заключивших договор с негосударственным пенсионным фондом" Банк России сообщает следующее.

Статьей 36.14 Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", а также пунктом 12 статьи 12 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной пенсии в Российской Федерации" предусмотрено, что управляющая компания обязана поддерживать достаточность собственных средств (капитала), рассчитанных в соответствии с требованиями Банка России, относительно объема обслуживаемых активов в порядке, устанавливаемом Банком России.

В соответствии с пунктом 4 Правил поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании относительно объема обслуживаемых активов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 27.12.2004 N 853 "О порядке поддержания достаточности собственных средств (капитала) управляющей компании и специализированного депозитария относительно объема обслуживаемых активов", управляющая компания представляет в Банк России сведения о соблюдении норматива с приложением расчета размера собственных средств, объема обслуживаемых активов и показателя достаточности собственных средств по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Банком России, в порядке и сроки, определенные Банком России.

На основании пункта 8 Правил поддержания достаточности собственных средств (капитала) специализированным депозитарием относительно объема (стоимости) обслуживаемых активов и управляющей компанией относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений", управляющая компания представляет в Банк России и Пенсионный фонд Российской Федерации данные о достаточности ее собственных средств относительно общей суммы находящихся в доверительном управлении активов по состоянию на каждую отчетную дату, установленную Банком России.

В настоящее время сведения о достаточности собственных средств (капитала) относительно объема обслуживаемых активов, порядок и сроки их представления установлены Указанием Банка России от 24.03.2017 N 4323-У "О формах, порядке и сроках составления и представления в Банк России отчетов акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" (далее - Указание N 4323-У) в составе форм 0420501 "Общие сведения об управляющей компании" и 0420514 "Расчет собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".

Таким образом, со дня вступления в силу Указания N 4323-У управляющей компании дополнительно составлять отчеты по формам "Сведения о достаточности собственных средств относительно объема обсуживаемых активов (НПФ)" и "Данные о достаточности собственных средств (капитала) (ПФР)" в Программе-анкете подготовки электронных документов и направлять их в Банк России не требуется.