Сведения об оспаривании в суде юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями оснований и результатов проведения в отношении их мероприятий по контролю

Анализ результатов контрольно-надзорной деятельности Росфинмониторинга показал, что в 1 полугодии 2017 год доля проверок, по итогам проведения которых выявлены правонарушения, составила 97%, из них:

- в 96% - возбуждены дела об административных правонарушениях;

- в 86% - наложены административные наказания.

В анализируемом периоде отсутствовали проверки, результаты которых были признаны недействительными, а также проверки, проведенные с нарушениями требований нормативных правовых актов о порядке их проведения.

При рассмотрении материалов дел об административных правонарушениях должностные лица Росфинмониторинга и его территориальных органов руководствуются принципом всестороннего, полного, объективного и своевременного выяснения обстоятельств каждого дела, соразмерности назначаемого наказания, а также выявления причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений в целях предупреждения новых правонарушений.

Необходимо отметить, что в 1 полугодии 2017 года в судах обжаловано менее 10% постановлений о назначении административных наказаний, вынесенных должностными лицами территориальных органов Росфинмониторинга (от общего количества постановлений).

Анализ обжалуемых в 1 полугодии 2017 года материалов административных дел, возбужденных по частям 1, 2 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП), показал, что целью обжалований являлась отмена постановления или замена штрафа на предупреждение, а также снижение суммы административных штрафов <2>.

--------------------------------

<2> Проанализированы вступившие в законную силу в 1 полугодие 2017 года 16 судебных актов (из них по ч. 1 ст. 15.27 КоАП - 11 шт., по ч. 2 ст. 15.27 КоАП - 5 шт.).

Основными доводами обжалования постановлений об административных правонарушениях в анализируемом периоде стали:

- несогласие заявителя с назначенным наказанием в виде административного штрафа (снижение суммы штрафов или замена на предупреждение);

- заявитель не относит себя к субъектам Федерального закона N 115-ФЗ.

По результатам обжалований судебными органами отменено 38% постановлений о назначении штрафов, в 25% случаев вынесены решения о снижении суммы назначенного штрафа, в 6% случаев административный штраф заменен на предупреждение.

Основаниями для удовлетворения (частичного удовлетворения) судебными органами обращений заявителей в основном являлись:

- применение положений статьи 4.1.1 КоАП;

- принятие заявителями к моменту рассмотрения дел в суде действенных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений;

- признание правонарушений малозначительными и освобождение лиц, совершивших административное правонарушение от административной ответственности (статья 2.9 КоАП).

Необходимо отметить, что 31% обжалуемых в судебных органах постановлений территориальных органов Росфинмониторинга о назначении штрафов оставлены в силе, а жалобы без удовлетворения.