Развитие механизмов коммуникаций с подконтрольными субъектами

Система государственного контроля в сфере ПОД/ФТ ориентирована на профилактику и предупреждение нарушений, выявление причин, факторов и условий, способствующих нарушению обязательных требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (далее - обязательные требования), и определение способов устранения или снижения рисков их возникновения.

В целях доведения результатов обобщения и анализа правоприменительной практики, обсуждения проблемных вопросов исполнения субъектами законодательства о ПОД/ФТ в 1 полугодии 2017 года проведены публичные мероприятия как на уровне центрального аппарата Росфинмониторинга, так на уровне территориальных органов Росфинмониторинга:

- в рамках Консультативного совета при МВК <3>, состоявшегося 12 мая 2017 года, обсуждались проблемные вопросы об осуществлении Росфинмониторингом контрольно-надзорной функции в отношении субъектов Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, поднадзорных Росфинмониторингу (лизинговые компании, организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, операторы по приему платежей, коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов), а также другим надзорным органам (кредитные, финансовые, страховые организации, ломбарды, микрофинансовые компании, организации ювелирной отрасли). На Консультативном совете при МВК присутствовали представителей ассоциаций, СРО, субъектов Федерального закона N 115-ФЗ. Протокол заседания Консультативного совета при МВК доступен для просмотра в разделе "Взаимодействие и координация" официального сайта Росфинмониторинга в сети "Интернет" (www.fedsfm.ru) (далее - сайт Росфинмониторинга);

--------------------------------

<3> Консультативный совет при Межведомственной комиссии по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения, в состав которого входят представители ассоциаций, некоммерческих партнерств, СРО, субъектов Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ, надзорных органов.

- территориальными управлениями Росфинмониторинга проведены публичные мероприятия (семинары, круглые столы, "балансовые совещания", рабочие встречи) с представителями субъектов Федерального закона N 115-ФЗ, на которых обсуждались общие требования законодательства о ПОД/ФТ, в том числе в части организации системы внутреннего контроля, типовые нарушения, выявляемые в ходе проверок исполнения обязательных требований, проблемные вопросы, возникающие в ходе исполнения данных требований, меры, необходимые для недопущения выявленных нарушений, а также использование Личного кабинета, в том числе в части самодекларирования и самодиагностики и др.

На публичных мероприятиях, проведенных Росфинмониторингом и его территориальными органами в 1 полугодии 2017 года, присутствовало более 750 представителей субъектов Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ.

Наиболее актуальные вопросы, озвученные в ходе публичных мероприятий, связаны с:

- выявлением бенефициарных владельцев;

- порядком подключения к Личному кабинету;

- заполнением и отправкой вопросника "Проверь свой риск" в Личном кабинете;

- порядком и сроками представления в Росфинмониторинг формализованных электронных сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю, в том числе в случае реорганизации юридического лица;

- порядком и сроками представления в Росфинмониторинг отчетов по форме ФЭС 3-ФМ;

- информированием поднадзорной организации о начале проведения проверки.

В целях предупреждения нарушений обязательных требований на постоянной основе в каждом федеральном округе проводятся профилактические мероприятия, в том числе в форме выездных и дистанционных обучающих программ.

Так, в 1 полугодии 2017 года проведены профилактические мероприятия:

- в Дальневосточном федеральном округе - при содействии ПАО Сбербанк в формате видеоконференцсвязи с подключением городов Владивосток, Находка, Уссурийск, Благовещенск, Тында, Комсомольск-на-Амуре, Южно-Сахалинск, Петропавловск-Камчатский, Магадан;

- в Уральском федеральном округе - с использованием функционала учебных центров в формате дистанционного обучения;

- в Центральном федеральном округе - выездные обучающие мероприятия.