Порядок составления отчетности по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период"

Порядок

составления отчетности по форме 0420446 "Справка

по лицевому счету зарегистрированного лица за период"

1. По показателю "Номер лицевого счета зарегистрированного лица" (строка 1) указывается номер лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование эмитента" (строка 2) указывается полное наименование эмитента, ценные бумаги которого учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ОГРН эмитента" (строка 3) указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) эмитента, ценные бумаги которого учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Место нахождения эмитента" (строка 4) указывается место нахождения эмитента в соответствии с единым государственным реестром юридических лиц.

По показателю "ИНН или TIN эмитента" (строка 5) для резидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации эмитента, ценные бумаги которого учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг" (строка 6) в отношении эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг; для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, зарегистрированных в Российской Федерации, - регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Для депозитарной расписки указывается номер государственной регистрации ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки. Для ипотечных сертификатов участия указывается номер регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием.

По показателю "Вид, категория, тип ценной бумаги" (строка 7) указываются вид, категория, тип ценной бумаги, учитываемой на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" (строка 8) указывается номинальная стоимость ценной бумаги, учитываемой на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Код валюты ценной бумаги" (строка 9) указывается согласно Общероссийскому классификатору валют цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, учитываемой на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование паевого инвестиционного фонда" (строка 10) указывается полное наименование паевого инвестиционного фонда, ценные бумаги которого учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование управляющей компании" (строка 11) указывается полное наименование управляющей компании (управляющего ипотечным покрытием), ценные бумаги которой (которого) учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ИНН или TIN управляющей компании" (строка 12) для резидентов указывается ИНН, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации управляющей компании паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются депозитарием.

По показателю "ОГРН управляющей компании" (строка 13) указывается ОГРН управляющей компании (управляющего ипотечным покрытием), ценные бумаги которой (которого) учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия" (строка 14) указывается индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия.

По показателю "Дата начала периода, за который сформирована справка" (строка 15) указывается дата начала периода, за который Банком России запрошена информация.

По показателю "Дата окончания периода, за который сформирована справка" (строка 16) указывается дата окончания периода, за который Банком России запрошена информация.

По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица" (строка 17) указываются следующие сведения о депоненте: полное наименование для зарегистрированных юридических лиц и фамилия, имя, (при наличии) отчество для зарегистрированных физических лиц.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика зарегистрированного лица (ИНН)" (строка 18) указывается ИНН для резидентов (при наличии).

По показателю "Основной государственный регистрационный номер зарегистрированного лица (ОГРН)" (строка 19) для резидентов указывается ОГРН, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) зарегистрированного лица" (строка 20) указываются фамилия, имя и (при наличии) отчество зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица" (строка 21) указываются серия, номер документа, удостоверяющего личность зарегистрированного физического лица, наименование органа, выдавшего документ.

По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета" (строка 22) указывается вид лицевого счета зарегистрированного лица (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

По показателю "Тип зарегистрированного лица" (строка 23) указывается тип зарегистрированного лица: физическое или юридическое лицо.

По показателю "Наименование документа, послужившего основанием проведения операции" (строка 24) указывается наименование документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету (анкета зарегистрированного лица, распоряжение на проведение операции, свидетельство о праве на наследство, иное).

По показателю "Номер документа, послужившего основанием проведения операции" (строка 25) указывается номер документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России, присвоенный регистратором в соответствии с нормативными актами Банка России и внутренними документами регистратора.

По показателю "Дата поступления документа, послужившего основанием проведения операции" (строка 26) указывается дата поступления регистратору документа, на основании которого проведена операция по лицевому счету зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Основание передачи ценных бумаг (номер, дата договора, референс и др.)" (строка 27) указывается основание передачи ценных бумаг и его реквизиты.

По показателю "Дата совершения операции/дата, по состоянию на которую совершена операция" (строка 28) указывается дата совершения операции регистратором, а также дата, по состоянию на которую совершена операция (если эта дата отличается от даты совершения операции).

По показателю "Наименование операции" (строка 29) указывается наименование проведенной операции.

По показателю "Количество ценных бумаг" (строка 30) указывается количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России. Количество ценных бумаг указывается в штуках. В отношении инвестиционных паев и ипотечных сертификатов участия дробные части указываются с точностью, определенной правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом (правилами доверительного управления ипотечным покрытием).

По показателю "Полное наименование зарегистрированного лица - контрагента" (строка 31) указывается полное наименование зарегистрированного юридического лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

По показателю "Тип зарегистрированного лица - контрагента" (строка 32) указывается тип зарегистрированного лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция (юридическое или физического лицо).

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика зарегистрированного лица - контрагента (ИНН)" (строка 33) для резидентов указывается ИНН, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации депонента, в корреспонденции со счетом депо которого проведена операция.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер зарегистрированного лица - контрагента (ОГРН)" (строка 34) указывается ОГРН зарегистрированного лица - контрагента, в корреспонденции со счетом депо которого проведена операция.

По показателю "Фамилия, имя, отчество зарегистрированного лица - контрагента" (строка 35) указываются фамилия, имя, (при наличии) отчество зарегистрированного физического лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

По показателю "Данные документа, удостоверяющего личность" (строка 36) указываются серия, номер и наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность зарегистрированного физического лица - контрагента, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

По показателю "Вид и номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица" (строка 37) указывается вид лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России (счет владельца, счет доверительного управляющего, счет номинального держателя, счет номинального держателя центрального депозитария, депозитный счет), а также номер (код) лицевого счета зарегистрированного лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Примечание" (строка 38) указывается иная значимая, по мнению предоставляющей ее организации, информация в свободном формате.

Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому лицевому счету, каждому инвестиционному фонду, каждой эмиссии ценных бумаг, каждому эмитенту, каждому зарегистрированному лицу - контрагенту и периодичности (за период или на дату).

2. Отчетность по форме 0420446 "Справка по лицевому счету зарегистрированного лица за период" составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.