Порядок составления отчетности по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам"

Порядок

составления отчетности по форме 0420314 "Сведения

об участниках клиринга и операциях, проведенных

по торговым счетам"

1. По показателю "Полное наименование участника клиринга" (строка 1) указывается полное наименование участника клиринга.

По показателю "ИНН или TIN участника клиринга" (строка 2) указывается идентификационный номер налогоплательщика участника клиринга - резидента, код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации участника клиринга - нерезидента.

По показателю "ОГРН участника клиринга" (строка 3) указывается основной государственный регистрационный номер участника клиринга.

По показателю "Группа (категория) участника клиринга" (строка 4) указывается группа (категория) участника клиринга, определенная в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.

По показателю "Номер, дата договора с участием центрального контрагента" (строка 5) указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга, с участием центрального контрагента.

По показателю "Номер, дата договора без участия центрального контрагента" (строка 6) указываются номер и дата договора, заключенного с участником клиринга, без участия центрального контрагента.

По показателю "Сумма остатка на торговом счете участника клиринга на дату" (строка 7) указывается сумма остатков денежных средств на начало и конец отчетного периода по банковским счетам, счетам депо и товарным счетам.

По показателю "Сумма остатка на торговом счете участника клиринга - обороты по покупке" (строка 8) указываются обороты по покупке по банковским счетам, счетам депо и товарным счетам.

По показателю "Сумма остатка на торговом счете участника клиринга - обороты по продаже" (строка 9) указываются обороты по продаже по банковским счетам, счетам депо и товарным счетам.

По показателю "Сумма обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу" (строка 10) указывается сумма обязательств участника клиринга, допущенных к клирингу.

По показателю "Обязательства участников клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации" (строка 11) указывается сумма обязательств участников клиринга по уплате вознаграждения клиринговой организации.

По показателю "Неисполненные обязательства участников клиринга" (строка 12) указывается сумма неисполненных обязательств участников клиринга.

Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому участнику клиринга и по каждому договору.

2. Отчетность по форме 0420314 "Сведения об участниках клиринга и операциях, проведенных по торговым счетам" составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.