Порядок составления отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату"

Порядок

составления отчетности по форме 0420443 "Выписка по счету

депо депонента на дату"

1. По показателю "Номер счета депо депонента" (строка 1) указывается номер счета депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование эмитента" (строка 2) указывается полное наименование эмитента ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ОГРН эмитента" (строка 3) указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) эмитента-резидента ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Код страны эмитента" (строка 4) указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира цифровой код страны, резидентом которой является эмитент ценной бумаги.

По показателю "ИНН или TIN эмитента" (строка 5) для резидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации эмитента ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг" (строка 6) указывается государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг; для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, зарегистрированных в Российской Федерации, - регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Для депозитарной расписки указывается номер государственной регистрации ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки. Для ипотечных сертификатов участия указывается номер регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием.

По показателю "Код ISIN ценной бумаги" (строка 7) указывается международный идентификационный код ценной бумаги. Для депозитарной расписки указывается международный идентификационный код депозитарной расписки.

По показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" (строка 8) указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги. Номинальная стоимость ценной бумаги указывается в единицах валюты обязательства. Для ипотечного сертификата участия указывается размер ипотечного покрытия, обеспеченного ипотечным сертификатом участия.

По показателю "Код валюты ценной бумаги" (строка 9) указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют.

По показателю "Вид счета депо, открытого депозитарием" (строка 10) указывается вид счета депо в соответствии с Положением Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, открытый депоненту, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование паевого инвестиционного фонда" (строка 11) указывается наименование паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование управляющей компании" (строка 12) указывается полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ИНН или TIN управляющей компании" (строка 13) для резидентов указывается ИНН, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации управляющей компании паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ОГРН управляющей компании" (строка 14) указывается ОГРН управляющей компании - резидента паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Тип депонента" (строка 15) указывается тип депонента - физического или юридического лица.

По показателю "Полное наименование депонента" (строка 16) указываются следующие сведения о депоненте: полное наименование для депонентов - юридических лиц, фамилия, имя, (при наличии) отчество для депонентов - физических лиц.

По показателю "ИНН депонента" (строка 17) для резидентов указывается ИНН, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ОГРН депонента" (строка 18) указывается ОГРН депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Номер документа, удостоверяющего личность депонента" (строка 19) указывается номер документа, удостоверяющего личность депонента - физического лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Количество ценных бумаг" (строка 20) указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" (строка 21) указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, которые обременены обязательствами и (или) распоряжение которыми ограничено. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

По показателю "Характер обременения" (строка 22) указывается характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами.

По показателю "Дата, по состоянию на которую сформирована выписка/справка" (строка 23) указывается дата, по состоянию на которую предоставляется информация.

По показателю "Примечание" (строка 24) указывается иная значимая, по мнению предоставляющей ее организации, информация в свободном формате.

Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому счету депо, каждому депоненту, каждому эмитенту, каждой эмиссии, каждому инвестиционному фонду, а также по их периодичности:

за период;

на дату.

2. Отчетность по форме 0420443 "Выписка по счету депо депонента на дату" составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.