Порядок составления отчетности по форме 0420320 "Сведения о ценных бумагах, находящихся в составе индивидуального, коллективного или иного клирингового обеспечения"

Порядок

составления отчетности по форме 0420320

"Сведения о ценных бумагах, находящихся в составе

индивидуального, коллективного или иного

клирингового обеспечения"

1. По показателю "Полное наименование участника клиринга" (строка 1) указывается полное наименование участника клиринга (центрального контрагента).

По показателю "ИНН или TIN участника клиринга" (строка 2) указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) участника клиринга/контрагента по сделке (для резидента); код "Tax Identification Number" (при наличии) или регистрационный номер в стране регистрации участника клиринга/контрагента по сделке (для нерезидента).

По показателю "ОГРН участника клиринга" (строка 3) указывается основной государственный регистрационный номер участника клиринга.

По показателю "Код страны по ОКСМ участника клиринга" (строка 4) указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира цифровой код страны, резидентом которой является участник клиринга/контрагент по сделке.

По показателю "Группа (категория) участника клиринга" (строка 5) указывается группа (категория) участника клиринга, определенная в соответствии с правилами клиринга клиринговой организации.

По показателю "Наименование эмитента" (строка 7) указывается наименование эмитента ценной бумаги:

для юридического лица - резидента - его сокращенное наименование; для юридического лица - нерезидента - его наименование на английском языке, языке оригинала или в латинской транскрипции;

для депозитарных расписок - наименование эмитента ценных бумаг, лежащих в основе расписок;

для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - резидентов - наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а в скобках - наименование паевого инвестиционного фонда;

для закладных, обязанными по которым являются физические лица, - слова "физические лица" и информация в совокупности по всем физическим лицам в разрезе кодов валют.

По показателю "ИНН или TIN эмитента" (строка 7) указывается ИНН эмитента ценной бумаги, составляющей клиринговое обеспечение (для резидента); код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации эмитента ценной бумаги, составляющей клиринговое обеспечение (для нерезидента).

По показателю "Тип ценной бумаги (вид финансового инструмента)" (строка 8) указывается тип ценной бумаги (финансового инструмента) с использованием следующих кодов:

BON1 - облигации, эмитированные федеральными органами исполнительной власти Российской Федерации, и облигации Банка России;

BON2 - облигации, эмитированные органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;

BON4 - облигации прочих резидентов;

BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков;

BON6 - облигации банков-нерезидентов;

BON7 - облигации прочих нерезидентов;

DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;

DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;

SS1 - сберегательные сертификаты кредитных организаций - резидентов;

SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;

SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);

SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов (привилегированные);

SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);

SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);

SHS5 - акции банков-нерезидентов;

SHS6 - акции прочих нерезидентов;

SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;

SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;

BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации;

BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BIL3 - векселя кредитных организаций - резидентов;

BIL4 - векселя прочих резидентов;

BIL5 - векселя иностранного государства;

BIL6 - векселя банков-нерезидентов;

BIL7 - векселя прочих нерезидентов;

DR - депозитарные расписки;

CON - складское свидетельство;

WTS - варранты;

OPN - опционы эмитента;

ENC - закладные;

KSU - клиринговые сертификаты участника;

OTHER - иное (в том числе иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг).

По показателю "Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг" (строка 9) для эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг, для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, зарегистрированных в Российской Федерации, - регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Для депозитарной расписки указывается номер государственной регистрации ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки.

По показателю "Код ISIN ценной бумаги" (строка 10) указывается международный идентификационный код ценной бумаги, при его отсутствии - код государственной регистрации ценной бумаги.

По показателю "Количество ценных бумаг" (строка 11) указывается количество ценных бумаг, входящих в состав индивидуального, коллективного и иного клирингового обеспечения.

По показателю "Код валюты" (строка 12) указывается согласно Общероссийскому классификатору валют код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги.

По показателю "Объем ценных бумаг в составе ККО" (строка 13) указывается рыночная стоимость ценных бумаг, составляющих коллективное клиринговое обеспечение.

По показателю "Наименование секции (или указание на внебиржевые торги)" (строка 14) указывается наименование биржевой секции по ценным бумагам, находящимся в составе коллективного клирингового обеспечения.

По показателю "ИНН организатора торговли" (строка 15) указывается ИНН организатора торговли биржевой секции.

По показателю "Признак обеспечения" (строка 16) указывается, является ли обеспечение индивидуальным, коллективным или иным.

Информация по показателям, указанным в настоящем пункте, раскрывается по каждому эмитенту, каждому организатору торговли, каждому участнику клиринга и каждой эмиссии ценных бумаг.

2. Отчетность по форме 0420320 "Сведения о ценных бумагах, находящихся в составе индивидуального, коллективного или иного клирингового обеспечения" составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.