Порядок составления отчетности по форме 0420444 "Выписка по счету депо депонента за период"

Порядок

составления отчетности по форме 0420444

"Выписка по счету депо депонента за период"

1. По показателю "Номер счета депо депонента" (строка 1) указывается номер счета депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование эмитента" (строка 2) указывается полное наименование эмитента ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ОГРН эмитента" (строка 3) указывается основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) эмитента-резидента ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Код страны эмитента" (строка 4) указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее - ОКСМ) цифровой код страны, резидентом которой является эмитент ценной бумаги.

По показателю "ИНН или TIN эмитента" (строка 5) для резидентов указывается идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН), для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации эмитента ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг" (строка 6) в отношении эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами-резидентами, указывается государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг или идентификационный номер выпуска ценных бумаг; для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, зарегистрированных в Российской Федерации, - регистрационный номер правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом. Для депозитарной расписки указывается номер государственной регистрации ценной бумаги, лежащей в основе депозитарной расписки. Для ипотечных сертификатов участия указывается номер регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием.

По показателю "Код ISIN ценной бумаги" (строка 7) указывается международный идентификационный код ценной бумаги. Для депозитарной расписки указывается международный идентификационный код депозитарной расписки.

По показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" (строка 8) указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги. Номинальная стоимость ценной бумаги указывается в единицах валюты обязательства. Для ипотечного сертификата участия указывается размер ипотечного покрытия, обеспеченного ипотечным сертификатом участия.

По показателю "Код валюты ценной бумаги" (строка 9) указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно Общероссийскому классификатору валют.

По показателю "Вид счета депо, открытого депозитарием" (строка 10) указывается вид счета депо в соответствии с Положением Банка России от 13 ноября 2015 года N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2015 года N 40137, открытый депоненту, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование паевого инвестиционного фонда" (строка 11) указывается наименование паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование управляющей компании" (строка 12) указывается полное наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ИНН или TIN управляющей компании" (строка 13) для резидентов указывается ИНН, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации управляющей компании паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ОГРН управляющей компании" (строка 14) указывается ОГРН управляющей компании - резидента паевого инвестиционного фонда, паи которого учитываются на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Тип депонента" (строка 15) указывается тип депонента: физическое или юридическое лицо.

По показателю "Полное наименование депонента" (строка 16) указываются следующие сведения о депоненте: полное наименование для депонентов - юридических лиц и фамилия, имя, (при наличии) отчество для депонентов - физических лиц.

По показателю "ИНН депонента" (строка 17) для резидентов указывается ИНН, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "ОГРН депонента" (строка 18) указывается ОГРН депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Номер документа, удостоверяющего личность депонента" (строка 19) указывается номер документа, удостоверяющего личность депонента - физического лица, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Количество ценных бумаг" (строка 20) указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

По показателю "Количество ценных бумаг, обремененных обязательствами" (строка 21) указывается количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, которые обременены обязательствами и (или) распоряжение которыми ограничено. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

По показателю "Характер обременения" (строка 22) указывается характер обременения ценных бумаг и (или) основания для внесения записи об ограничении распоряжения ценными бумагами.

По показателю "Дата начала периода, за который сформирована справка" (строка 23) указывается дата начала периода, за который Банком России запрошена информация.

По показателю "Дата окончания периода, за который сформирована справка" (строка 24) указывается дата окончания периода, за который Банком России запрошена информация.

По показателю "Дата проведения операции" (строка 25) указывается дата проведения операции по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Время проведения операции" (строка 26) указывается время проведения операции по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Наименование операции" (строка 27) указывается наименование проведенной депозитарной операции.

По показателю "Номер корреспондирующего счета депо" (строка 28) указывается номер счета, в корреспонденции с которым проведена операция.

По показателю "Количество ценных бумаг до проведения операции" (строка 29) указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитывавшихся на счете депо депонента до ее проведения. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

По показателю "Количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция" (строка 30) указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

По показателю "Количество ценных бумаг после проведения операции" (строка 31) указывается количество ценных бумаг, в отношении которых проведена операция, учитывающихся на счете депо депонента после ее проведения. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

По показателю "Наименование документа, послужившего основанием проведения операции" (строка 32) указывается наименование документа, на основании которого проведена операция по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Номер документа, послужившего основанием проведения операции" (строка 33) указывается номер документа, на основании которого проведена операция по счету депо депонента и который присвоен депозитарием в соответствии с нормативными актами Банка России и внутренними документами депозитария.

По показателю "Дата поступления документа, послужившего основанием проведения операции" (строка 34) указывается дата поступления депозитарию документа, на основании которого проведена операция по счету депо депонента, сведения о котором запрашиваются Банком России.

По показателю "Номер корреспондирующего лицевого счета" (строка 35) указывается номер счета, в корреспонденции с которым проведена операция.

По показателю "Полное наименование депонента-контрагента" (строка 36) указывается полное наименование депонента - юридического лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция. При отражении информации по активному счету указывается полное наименование лица, осуществляющего учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

По показателю "Тип депонента-контрагента" (строка 37) указывается тип депонента-контрагента: физическое или юридическое лицо.

По показателю "Идентификационный номер налогоплательщика депонента-контрагента (ИНН)" (строка 38) для резидентов указывается ИНН, для нерезидентов - код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации депонента, в корреспонденции со счетом депо которого проведена операция. При отражении информации по активному счету указывается ИНН или "Tax Identification Number" лица, осуществляющего учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

По показателю "Основной государственный регистрационный номер депонента-контрагента (ОГРН)" (строка 39) указывается ОГРН депонента - юридического лица - резидента, в корреспонденции со счетом депо которого проведена операция. При отражении информации по активному счету указывается ОГРН лица, осуществляющего учет прав депозитария - номинального держателя ценных бумаг.

По показателю "Фамилия, имя, отчество депонента-контрагента" (строка 40) указывается полное наименование депонента - физического лица, в корреспонденции со счетом которого проведена операция.

По показателю "Примечание" (строка 41) указывается иная значимая, по мнению предоставляющей ее организации, информация в свободном формате.

Информация по перечисленным в настоящем пункте показателям раскрывается по каждому из следующих признаков:

счета депо;

эмитента;

периодичности (на дату или за период);

депонента;

эмиссии ценных бумаг;

инвестиционного фонда;

депонента-контрагента по операции по счету депо депонента;

операции по счету депо (лицевому счету).

2. Отчетность по форме 0420444 "Выписка по счету депо депонента за период" составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.