Порядок составления отчетности по форме 0420319 "Сведения об использовании индивидуального, коллективного и иного клирингового обеспечения"

Порядок

составления отчетности по форме 0420319

"Сведения об использовании индивидуального,

коллективного и иного клирингового обеспечения"

1. По показателю "Тип операции" (строка 1) указывается один из следующих типов операций, проводимых клиринговой организацией в отношении денежных средств:

Д - размещение денежных средств на депозит;

Р - репо;

З - предоставление займа;

Кр - предоставление кредита;

Кл - денежные средства на клиринговых счетах;

Ц - покупка ценных бумаг;

П - продажа ценных бумаг;

И - иное.

По показателю "Дата и номер договора" (строка 2) указываются дата и номер договора, являющегося основанием для проведения операций, указанных по показателю "Тип операции" (строка 1).

По показателю "Срок использования денежных средств согласно договору" (строка 3) указывается срок размещения денежных средств, составляющих клиринговое обеспечение, в кредитной организации согласно договору в том случае, если использование денежных средств регламентировано сроком.

По показателю "Полное наименование участника клиринга" (строка 4) указывается наименование контрагента по сделке.

По показателю "ИНН или TIN участника клиринга" (строка 5) указывается идентификационный номер налогоплательщика кредитной организации - резидента, являющейся контрагентом по сделке, код "Tax Identification Number" или регистрационный номер в стране регистрации кредитной организации - нерезидента, являющейся контрагентом по сделке.

По показателю "Код страны по ОКСМ участника клиринга" (строка 6) указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира цифровой код страны, резидентом которой является контрагент.

По показателю "Код валюты операции" (строка 7) указывается согласно Общероссийскому классификатору валют (далее - ОКВ) код валюты денежных средств, используемых клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, в своих интересах.

По показателю "Объем (сумма) требований, используемых клиринговой организацией в собственных интересах" (строка 8) указывается сумма требований, используемых клиринговой организацией в собственных интересах.

По показателю "Наименование эмитента ценной бумаги" (строка 9) указывается наименование эмитента ценной бумаги:

для юридического лица - резидента - его сокращенное наименование, для юридического лица - нерезидента - его наименование на английском языке, языке оригинала или в латинской транскрипции;

для депозитарных расписок - наименование эмитента ценных бумаг, лежащих в основе расписок;

для инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - резидентов - наименование управляющей компании паевого инвестиционного фонда, а в скобках - наименование паевого инвестиционного фонда;

для закладных, обязанными по которым являются физические лица, - слова "физические лица" и информация в совокупности по всем физическим лицам в разрезе кодов валют.

По показателю "Код типа ценной бумаги" (строка 10) указывается тип ценной бумаги (финансового инструмента) с использованием следующих кодов:

BON1 - облигации, эмитированные федеральными органами исполнительной власти Российской Федерации, и облигации Банка России;

BON2 - облигации, эмитированные органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BON3 - облигации кредитных организаций - резидентов;

BON4 - облигации прочих резидентов;

BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных банков;

BON6 - облигации банков-нерезидентов;

BON7 - облигации прочих нерезидентов;

DS1 - депозитные сертификаты кредитных организаций - резидентов;

DS2 - депозитные сертификаты банков-нерезидентов;

SS1 - сберегательные сертификаты кредитных организаций - резидентов;

SS2 - сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;

SHS1 - акции кредитных организаций - резидентов (обыкновенные);

SHS2 - акции кредитных организаций - резидентов (привилегированные);

SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные);

SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);

SHS5 - акции банков-нерезидентов;

SHS6 - акции прочих нерезидентов;

SHS7 - паи, доли инвестиционных фондов - нерезидентов;

SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов - резидентов;

BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации;

BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BIL3 - векселя кредитных организаций - резидентов;

BIL4 - векселя прочих резидентов;

BIL5 - векселя иностранного государства;

BIL6 - векселя банков-нерезидентов;

BIL7 - векселя прочих нерезидентов;

DR - депозитарные расписки;

CON - складское свидетельство;

WTS - варранты;

OPN - опционы эмитента;

ENC - закладные;

KSU - клиринговые сертификаты участия;

OTHER - иное (в том числе иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг).

По показателю "ISIN ценной бумаги" (строка 11) указывается международный идентификационный код ценной бумаги, используемой клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, в собственных интересах.

По показателю "Количество ценных бумаг, используемых клиринговой организацией в собственных интересах" (строка 12) указывается количество ценных бумаг, предоставленных клиринговой организацией контрагентам. Количество ценных бумаг указывается в штуках. Дробные части указываются с точностью до двадцати знаков после запятой.

По показателю "Код валюты номинала ценной бумаги (при наличии)" (строка 13) указывается согласно ОКВ код валюты номинала ценной бумаги, используемой клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, в своих интересах.

По показателю "Номинальная стоимость ценной бумаги" (строка 14) указывается номинальная стоимость одной ценной бумаги, используемой клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, в своих интересах.

По показателю "Наименование имущества" (строка 15) указывается наименование имущества, используемого клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, в собственных интересах.

По показателю "Единица измерения" (строка 16) указываются единицы измерения, в которых измеряется иное имущество, используемое клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, в собственных интересах.

По показателю "Объем иного имущества, используемого клиринговой организацией в собственных интересах" (строка 17) указывается стоимость иного имущества, используемого клиринговой организаций или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, в собственных интересах.

Информация по указанным в настоящем пункте показателям раскрывается по каждому индивидуальному, коллективному и иному клиринговому обеспечению, а также по каждому участнику клиринга.

2. Отчетность по форме 0420319 "Сведения об использовании индивидуального, коллективного и иного клирингового обеспечения" составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.